期货公司的董事未按规定履行职责的,中国证监会及其派出机构可以( )。A.书面警告B.责令改正C.监管谈话D.出具警示函

期货公司的董事未按规定履行职责的,中国证监会及其派出机构可以( )。

A.书面警告
B.责令改正
C.监管谈话
D.出具警示函

参考解析

解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十二条。期货公司董事、监事和高级管理人员有下列情形之一的,中国证监会及其派出机构可以责令改正,并对其进行监管谈话,出具警示函:(一)未按规定履行职责;(二)未按规定参加业务培训;(三)违规兼职或者未按规定报告兼职情况;(四)未按规定报告近亲属在本公司从事期货交易的情况;(五)中国证监会认定的其他情形。

相关考题:

期货公司有下列( )情形之一的,中国证监会及其派出机构可以责令改正,并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话,出具警示函。A.未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况B.法人治理结构、内部控制存在重大隐患C.未按规定报告相关人员代为履行职责的情况D.未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况

期货公司首席风险官因正当履行职责而被解聘的,中国证监会及其派出机构可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。 ( )

期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证监会及其派出机构监管谈话的,期货公司应当将该人员免职。( )

期货公司高级管理人员未按规定履行职责的中国证监会及其派出机构可以责令改正。( )

期货公司未按规定报告相关人员代为履行职责的情况的中国证监会及其派出机构可以给予警告。( )

期货公司首席风险官不履行职责的,中国证监会及其派出机构有权责令更换。( )

期货公司有下列哪些情形的,中国证监会及其派出机构可以责令改正,并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话,出具警示函( )A.法人治理结构、内部控制存在重大隐患B.未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况C.未按规定报告相关人员代为履行职责的情况、未按规定对离任人员进行离任审计D.未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况

期货公司首席风险官不履行职责,情节严重的,中国证监会及其派出机构可以认定其为不适当人选。 ( )

期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的,期货公司可以按照( )等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责,并自做出决定之日起3个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。A.中国证监会有关法规B.中国期货业协会的自律规则C.中国期货业协会的章程D.公司章程

期货公司董事、监事和高级管理人员有下列()情形的,中国证监会及其派出机构可以责令改正,并对其进行监管谈话,出具警示函。A.未按规定履行职责B.未按规定参加业务培训C.违规兼职或者未按规定报告兼职情况D.未按规定报告相关人员代为履行职责的情况

期货公司董事、监事和高级管理人员受到非法或者不当干预,不能正常依法履行职责,导致或者可能导致期货公司发生违规行为或者出现风险的,可以不向()报告。A.中国证监会B.中国期货业协会C.中国证监会相关派出机构D.中国证监会或其派出机构

对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任的期货公司董事中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。( )

期货公司未按规定对离任人员进行离任审计的中国证监会及其派出机构可以责令改正。( )

期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的,期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责,并自作出决定之日起5个工作日内向中国证监会及其派出机构报告()

期货公司董事、监事和高级管理人员有下列哪些情形的,中国证监会及其派出机构可以责令改正,并对其进行监管谈话,出具警示函?()A、未按规定履行职责B、违规兼职或者未按规定报告兼职情况C、未按规定参加业务培训D、未按规定报告近亲属在本公司从事期货交易的情况

期货公司()限制、阻挠首席风险官正常开展工作的,首席风险官可以向中国证监会派出机构报告,中国证监会派出机构依法进行调查和处理。A、期货公司董事B、期货公司监事C、期货公司董事会D、股东、董事和经理层

首席风险官因正当履行职责而被解聘的,()可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。A、期货公司董事会B、中国期货业协会C、中国证监会及其派出机构D、期货交易所

期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列哪个情形的,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选?()A、未按规定履行职责B、擅离职守.造成严重后果C、未按规定参加业务D、违规兼职或者未按规定报告兼职情况

期货公司有下列哪些情形的,中国证监会及其派出机构可以责令改正,并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话,出具警示函?()A、未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况B、未按规定报告相关人员代为履行职责的情况C、未按规定对离任人员进行离任审计D、未按规定报告董事、豁事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况

期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的,期货公司可以按照()等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责,并自作出决定之日起3个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。A、中国证监会有关法规B、中国期货业协会的自律规则C、中国期货业协会的章程D、公司章程

首席风险官因正当履行职责而被解聘的,中国证监会及其派出机构可以依法对期货公司董事会成员采取相应的监管措施。()

判断题期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的,期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责,并自作出决定之日起5个工作日内向中国证监会及其派出机构报告()A对B错

单选题期货公司()限制、阻挠首席风险官正常开展工作的,首席风险官可以向中国证监会派出机构报告,中国证监会派出机构依法进行调查和处理。A期货公司董事B期货公司监事C期货公司董事会D股东、董事和经理层

判断题首席风险官因正当履行职责而被解聘的,中国证监会及其派出机构可以依法对期货公司董事会成员采取相应的监管措施。()A对B错

多选题期货公司董事、监事和高级管理人员有下列哪些情形的,中国证监会及其派出机构可以责令改正,并对其进行监管谈话,出具警示函?()A未按规定履行职责B违规兼职或者未按规定报告兼职情况C未按规定参加业务培训D未按规定报告近亲属在本公司从事期货交易的情况

单选题首席风险官因正当履行职责而被解聘的,(  )可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。A期货公司董事会B中国期货业协会C中国证监会及其派出机构D期货交易所

单选题期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列哪个情形的,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选?()A未按规定履行职责B擅离职守.造成严重后果C未按规定参加业务D违规兼职或者未按规定报告兼职情况