美国证监会（SEC）授权全美证券商协会制定《2711规则》，规范投资分析师参与投资银行项目行为，主要措施包括（ ）。①禁止投资银行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬②非研究部门人员与研究人员的交流必须通过合规部门③禁止投资银行人员审查或者批准发布研究报告④券商不得基于具体投资银行项目，向投资分析师支付薪酬A.①②B.①②③C.③④D.①②③④

美国证监会（SEC）授权全美证券商协会制定《2711规则》，规范投资分析师参与投资银行项目行为，主要措施包括（ ）。
①禁止投资银行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬
②非研究部门人员与研究人员的交流必须通过合规部门
③禁止投资银行人员审查或者批准发布研究报告
④券商不得基于具体投资银行项目，向投资分析师支付薪酬

A.①②
B.①②③
C.③④
D.①②③④

参考解析

解析：除①②③④四项外，规范投资分析师参与投资银行项目行为的措施还包括：①分析师不能参与投资银行项目投标等招揽活动;②禁止投资分析师直接或间接参加投资银行服务交易相关的路演活动，或者在投资银行部门人员在场的情况下与当前或潜在投资银行客户进行交流;③禁止投资银行人员直接或间接指导投资分析师参与投资银行服务营销或客户招揽活动，或者指导分析师与投资银行客户进行交流。

相关考题：

香港地区的相关规则对规范投资银行与证券研究的关系主要措施有（ ）。A．禁止分析师向投资银行部门报告B．禁止将分析师的薪酬与具体的投资银行交易挂钩C．禁止投资银行部门审查研究报告及其观点D．分析师不得参与投资银行交易推介活动，如项目投标、项目路演等
查看答案
美国期货投资基金的监管机构有（ ）。A．证券交易委员会(SEC)B．商品期货交易委员会(CFTC)C．全国期货业协会(NFA)D．全国证券商协会(NASD)
查看答案
国际注册投资分析师协会的发起者不包括（ ）。A．欧洲金融分析师协会B．亚洲证券分析师联合会C．巴西投资分析师协会D．中国证券业协会
查看答案
我国证券分析师自律组织的任务包括（ ）。A．制定证券分析师执业道德规范B．制定证券投资咨询自律性公约C．制定证券分析师执业行为准则D．制定证券分析师的工资水平
查看答案
美国全美证券商协会(2711规则》规定，券商担任首次公开发行股票的管理者或合作管理者时，其分析师自发行日起（ ）天内不得发布关于该发行人的研究报告。 A．20 B．30 C．40 D．50
查看答案
（ ）于2000年7月制定了《证券投资分析师职业道德守则》。A．中国证监会B．证券业协会C．证券分析师协会D．证券投资分析师专业委员会
查看答案
中国证监会应加强投资银行项目的集中管理和控制，对投资银行项目实施合理的项目进度跟踪、项目投入产出核算和项目利润分配等措施。（ ）
查看答案
中国证券业协会证券分析师专业委员会的任务不包括（ ）。A．制定证券投资咨询行业自律性公约B．制定证券分析师职业行为准则C．制定证券分析师行业法规D．制定证券分析师职业道德规范
查看答案
国际注册投资分析师协会有3个联合会会员和12个国家或地区会员组成，其中，以下属于联合会会员的是（ ）。A．亚洲证券分析师联合会B．欧洲金融分析师协会C．投资管理与研究协会(美国、加拿大)D．巴西投资分析师协会
查看答案
我国证券投资分析师的自律组织是：（ ）。A．中国证监会B．中国证券业协会投资分析师专业委员会C．中国注册会计师协会证券投资分析师专业委员会D．证券交易所办的投资分析师委员会
查看答案
下列哪些属于证券投资分析师自律组织（ ）。A．香港证监会B．中国证券业协会证券投资分析师专业委员会C．亚洲证券投资分析师公会D．欧洲证券投资分析师公会E．投资管理与研究协会（AIMR）
查看答案
国际注册投资分析师协会的发起者有（ ）。A．欧洲金融分析师协会B．亚洲证券分析师联合会C．巴西投资分析师协会D．中国证券业协会E．美国投资管理协会
查看答案
国际注册投资分析师协会的发起者不包括()。A:欧洲金融分析师协会B:亚洲证券分析师联合会C:巴西投资分析师协会D:中国证券业协会证券分析师专业委员会
查看答案
以下不属于香港地区的相关规则对规范投资银行与证券研究的关系的主要措施的是()。A:禁止分析师向投资银行部门报告B:禁止将分析师的薪酬与具体的投资银行交易挂钩C:非研究部门人员与研究人员的交流必须通过合规部门D:分析师不得参与投资银行交易推介活动
查看答案
在证券业务实践中，“跨墙”主要体现在证券分析师参与（）项目A:投资顾问B:投资咨询C:经纪业务D:投资银行
查看答案
美国证券交易委员会授权全美证券商协会制定《2711规则》用以规范分析师参与投资银行项目的行为，其主要措施有（）。A:禁止非研究人员与研究人员交流B:禁止投资银行人员影响投资分析师独立撰写研究报告C:禁止投资银行人员审查研究报告D:禁止投资分析师直接或间接参加投资银行服务交易相关的路演活动
查看答案
目前，我国证券分析师自律组织的任务不包括（）A:制定证券投资咨询行业自律性公约B:定期对证券分析师进行考评C:制定证券分析师职业道德规范D:制定证券分析师执业行为准则
查看答案
投资银行业务内部控制的具体要求包括()。A:加强投资银行项目的内核工作和质量控制B:加强投资银行项目协议的管理，明确不同类别协议的签署权限C:加强投资银行项目的集中管理和控制，对投资银行项目实施合理的项目进度跟踪、项目投入产出核算和项目利润分配等措施D:建立科学、规范、统一的发行人质量评价体系
查看答案
在美国安然事件后，针对分析师参与投行项目所暴露出的利益冲突问题，美国证监会授权全美证券商协会制定一些规则规范投资分析师参与投行项目行为，其主要措施包括（ ）。Ⅰ．禁止投行人员审查或者批准发布研究报告Ⅱ．禁止投行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬Ⅲ．分析师可以参与投行项目投标等招揽活动Ⅳ．非研究部门人员与研究人员的交流必须通过合规部门A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
查看答案
国际注册投资分析师协会由（）经过3年多的策划，于2000年6月正式成立。A、中国证监会B、欧洲金融分析师协会C、巴西投资分析师协会D、亚洲证券分析师联合会
查看答案
全美英语教师协会和国际阅读协会主持制定的《美国英语课程标准》被视为“国家标准”。
查看答案
投资管理与研究协会（AIMR）是指（）。A、美国与加拿大证券分析师的协会组织B、欧洲证券分析师的协会组织C、欧美证券分析师的协会组织D、亚洲证券分析师的协会组织
查看答案
下列哪些属于证券投资分析师自律组织？（）A、美国证券投资分析师委员会B、中国证券业协会证券投资分析师专业委员会C、亚洲证券投资分析师公会D、欧洲证券投资分析师公会E、投资管理与研究协会
查看答案
对公业务合规管理所涉及的规则和准则主要包括（）。A、国家立法机构制定的各种法律、法规B、政府监管机构制定的监管规则C、行业协会制定的行业行为规则D、金融机构自行制定的操作规范
查看答案
多选题下列哪些属于证券投资分析师自律组织？（）A美国证券投资分析师委员会B中国证券业协会证券投资分析师专业委员会C亚洲证券投资分析师公会D欧洲证券投资分析师公会E投资管理与研究协会
查看答案
多选题对公业务合规管理所涉及的规则和准则主要包括（）。A国家立法机构制定的各种法律、法规B政府监管机构制定的监管规则C行业协会制定的行业行为规则D金融机构自行制定的操作规范
查看答案
多选题美国期货投资基金的监管机构有（）A证券交易委员会（SEC.B商品期货交易委员会（CFTC.CC.全国期货业协会（NFD全国证券商协会（NASD.
查看答案
单选题美国证监会（SEC）授权全美证券商协会制定《2711规则》，规范投资分析师参与投资银行项目行为。主要措施包括（　　）。Ⅰ．禁止投资银行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬Ⅱ．非研究部门人员与研究人员的交流必须通过合规部门Ⅲ．禁止投资银行人员审查或者批准发布研究报告Ⅳ．券商不得基于具体投资银行项目，向投资分析师支付薪酬AⅠ、ⅡBⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣCⅢ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ
查看答案
热门标签