证券公司申请中间介绍业务,应当向中国证监会提交的材料包括( )。A.介绍业务资格申请书B.净资本等指标的计算表及相关说明C.关于技术系统准备情况的说明D.客户交易结算资金独立存管制度实施情况说明及客户交易结算资金第三方存管制度文本

证券公司申请中间介绍业务,应当向中国证监会提交的材料包括( )。

A.介绍业务资格申请书
B.净资本等指标的计算表及相关说明
C.关于技术系统准备情况的说明
D.客户交易结算资金独立存管制度实施情况说明及客户交易结算资金第三方存管制度文本

参考解析

解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第七条证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交下列申请材枓:(一)介绍业务资格申请书:(二)董事会关于从事介绍业务的决议,公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的,应提供股东会或者股东大会的决议;(三)净资本等指标的计算表及相关说明;四)客户交易结算资金独立存管制度实施情况说明及客户交易结算资金第三方存管制度文本;(五)分管介绍业务的有关负责人简历,相关业务人员简历、期货从业人员资格证明;(六)关于介绍业务的业务规则、内部控制、风险隔离和合规检查等制度文

相关考题:

证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交的申请材料有( )。A.介绍业务资格申请书B.董事会关于从事介绍业务的决议C.公司章程规定该决议是由股东会或者股东大会作出的应提供股东会或者股东大会的决议D.净资本等指标的计算表及相关说明

证券公司申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格,除向中国证监会提交基本申报材料外,还应当提交从事公司并购重组财务顾问业务2年以上执业经历的说明。( )

证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交相关申请材料,属于法律规定的应当提交的申请材料的是( )。A.客户交易结算资金独立存管制度实施情况说明及客户交易结算资金第三方存管制度文本B.分管介绍业务的有关负责人简历,相关业务人员简历、期货从业人员资格证明C.关于介绍业务的业务规则、内部控制、风险隔离和合规检查等制度文本D.与期货公司拟签订的介绍业务委托协议文本

证券公司在提交首次公开发行股票并上市申请前,应当向中国证监会提交有关材料,申请出具监管意见书。()

证券公司申请融资融券业务试点,应当向证监会提交的材料包括董事会关于经营融资融券业务的决议。( )

证券公司申请介绍业务,不应当向( )提交《介绍业务资格申请书》等规定的申请材料。 A.中国证监会 B.上海证券交易所 C.深圳证券交易所 D.中国证券业协会

证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交董事会关于从事介绍业务的决议,公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的,应提供股东会或者股东大会的决议。 ( )

证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交的申请材料有( )。A.分管介绍业务的有关负责人简历,相关业务人员简历、期货从业人员资格证明B.关于技术系统准备情况的说明C.与期货公司拟签订的介绍业务委托协议文本D.介绍业务资格申请书

证券公司申请融资融券业务资格,应当向中国证监会提交的材料中包括由证券交易所出具的关于融资融券业务方案和内部管理制度已通过专业评价的证明文件。()

证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交的申请材料有()。A:介绍业务资格申请书B:董事会关于从事介绍业务的决议C:公司章程规定该决议是由股东会或者股东大会作出的应提供股东会或者股东大会的决议D:净资本等指标的计算表及相关说明

证券公司申请融资融券业务试点,向中国证监会提交的材料中包括股东会关于经营融 资融券业务的决议。 ( )

证券公司申请融资融券业务资格,应当向中国证监会提交的材料中包括证券交易所出具的关于融资融券业务方案和内部管理制度已通过专业评价的证明文件。()

证券公司申请介绍业务,全资拥有或者控股期货公司,应当向中国证监会提交,该期货公司在申请日前2个月月末的风险监管报表。( )

证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交的申请材料有( )。A.介绍业务资格申请书B.董事会关于从事介绍业务的决议,公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的,应提供股东会或者股东大会的决议C.净资本不低于12亿元D.关于介绍业务的业务规则、内部控制、风险隔离和合规检查等制度文本

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起( )个工作日内作出批准与否的决定。A.5B.10C.15D.20

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,证券公司申请介绍业务,应该向( )提交申请材料。A: 中国期货业协会B: 中国人民银行C: 中国证监会D: 中国证券业协会

2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列问题:A证券公司申请介绍业务资格,应当配备必要的业务人员,拟开展介绍业务的营业部至少有()具有期货从业人员资格的业务人员。A、2名B、3名C、5名D、7名

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司申请介绍业务,应该向()提交申请材料。A、中国期货业协会B、中国人民银行C、中国证监会D、中国证券业协会

综合题: 2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列问题:A证券公司申请介绍业务资格,应当配备必要的业务人员,拟开展介绍业务的营业部至少有()具有期货从业人员资格的业务人员。A、2名B、3名C、5名D、7名

2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列问题:中国证监会应当自受理A证券公司申请介绍业务的申请材料之日起()工作日内,作出批准或者不予批准的决定。A、5个B、10个C、20个D、30个

单选题关于证券公司中间介绍业务的说法错误的是( )。A根据我国现行相关制度的规定,证券公司可以直接代理客户进行期货买卖,从事期货交易的中间介绍业务B证券公司申请IB业务资格的,申请日前6个月各项风险控制指标应符合规定标准C证券公司申请IB业务资格的,需配备必要的业务人员,公司总部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员D证券公司申请IB业务,应当向中国证监会提交介绍业务资格申请书等规定的申请材料

单选题根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司申请介绍业务,应该向(  )提交申请材料。A中国期货业协会B中国人民银行C中国证监会D中国证券业协会

单选题综合题: 2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列问题:中国证监会应当自受理A证券公司申请介绍业务的申请材料之日起()工作日内,作出批准或者不予批准的决定。A5个B10个C20个D30个

单选题2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列问题:中国证监会应当自受理A证券公司申请介绍业务的申请材料之日起()工作日内,作出批准或者不予批准的决定。A5个B10个C20个D30个

单选题根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,证券公司申请介绍业务,应该向( )提交申请材料。A中国期货业协会B中国人民银行C中国证监会D中国证券业协会

单选题综合题: 2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列问题:A证券公司申请介绍业务资格,应当配备必要的业务人员,拟开展介绍业务的营业部至少有()具有期货从业人员资格的业务人员。A2名B3名C5名D7名

单选题根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起( )个工作日内作出批准与否的决定。A5B10C15D20