期货公司申请资产管理业务试点资格,应当提交的材料有( )。A.资产管理业务试点申请书B.资产管理业务实施方案,其内容应当包括目标市场和目标客户的定位、主要投资策略、业务发展规划、防范利益冲突的制度安排等C.股东会关于期货公司申请从事资产管理业务试点资格的决议文件D.加盖公司公章的《企业法人营业执照》复印件、《经营期货业务许可证》复印件
期货公司申请资产管理业务试点资格,应当提交的材料有( )。
A.资产管理业务试点申请书
B.资产管理业务实施方案,其内容应当包括目标市场和目标客户的定位、主要投资策略、业务发展规划、防范利益冲突的制度安排等
C.股东会关于期货公司申请从事资产管理业务试点资格的决议文件
D.加盖公司公章的《企业法人营业执照》复印件、《经营期货业务许可证》复印件
B.资产管理业务实施方案,其内容应当包括目标市场和目标客户的定位、主要投资策略、业务发展规划、防范利益冲突的制度安排等
C.股东会关于期货公司申请从事资产管理业务试点资格的决议文件
D.加盖公司公章的《企业法人营业执照》复印件、《经营期货业务许可证》复印件
参考解析
解析:《期货公司资产管理业务试点办法》第七条,期货公司申请资产管理业务试点资格,应当提交以下材料:(1)资产管理业务试点申请书;(2)资产管理业务实施方案.其内容应"-3包括目标市场和目标客户的定位、主要投资策略、业务发展规划、防范利益冲突的制度安排等;(3)股东会关于期货公司申请从事资产管理业务试点资格的决议文件;(4)加盖公司公章的《企业法人营业执照》复印件、《经营期货业务许可证》复印件;(5)申请日前6个月的期货公司风险监管报表;(6)最近3年的期货公司合规经营情况说明;(7)资产管理业务管理制度文本.其内容应当包括业务管理、人员管理、业务操作、风险控制、交易监控、防范利益冲突、合规检查等;(8)拟从事资产管理业务的高级管理人员和业务人员的名单、简历、相关任职资格和从业资格证明,以及公司出具的诚信合规证明材料;(9)有关经营场地和设施的情况说明;(10)经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前一年度财务报告;申请日在下半年的,还应当提供经审计的半年度财务报告;(11)律师事务所就期货公司是否符合本办法第六条的条件.以及股东会决议是否合法所出具的法律意见书;(12)中国证监会规定的其他材料。故本题答案为ABCD。
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期货公司申请期货投资咨询业务资格,应当提交的申请材料包括()。A.期货投资咨询业务资格申请书B.申请日前3个月的期货公司风险监管报表C.董事会关于申请期货投资咨询业务的决议文件D.期货投资咨询业务管理制度文本,内容包括部门和人员管理、业务操作、合规检查、客户回访与投诉等
期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当向中国证监会提交的申请材料包括( )。A: 金融期货经纪业务资格申请书B: 加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件C: 股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货经纪业务资格的决议文件D: 申请日前2个月风险监管报表
期货公司申请期货投资咨询业务资格应当提交的申请材料有( )。A.期货投资咨询业务资格申请书B.股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件C.期货投资咨询业务管理制度文本,内容包括部门和人员管理、业务操作、合规检查、客户回访与投诉等D.申请日前6个月的期货公司风险监管报表
期货公司申请期货投资咨询业务资格,应提交的申请材料有( )。A.期货从业资格证书B.期货投资咨询业务资格申请书C.股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件D.申请日前4个月的期货公司风险监管报表
期货公司申请期货投资咨询业务资格应当提交的申请材料有( )。 A.期货投资咨询业务资格申请书B.股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件C.期货投资咨询业务管理制度文本D.申请日前6个月的期货公司风险监管报表
期货公司申请期货投资咨询业务资格,应当提交申请材料有( )。A.最近3年的期货公司合规经营情况说明B.拟从事期货投资咨询业务的高级管理人员和业务人员的名单、简历、相关任职资格和从业资格证明,以及公司出具的诚信合规证明材料C.加盖公司公章的《企业法人营业执照》复印件、《经营期货业务许可证》复印件D.经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前一年度财务报告
期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当向中国证监会提交的申请材料包括( )。A.金融期货经纪业务资格申请书B.加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件C.股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货经纪业务资格的决议文件D.申请日前2个月风险监管报表
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某期货公司拟申请资产管理业务试点资格,根据《期货公司资产管理业务试点办法》的规定,应当具备的条件包括( )。 A.近2年未因违法违规经营受到行政、刑事处罚B.申请日前3个月的风险监管指标持续符合监管要求C.具有可行的资产管理业务实施方案D.净资本不低于人民币5亿元
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