研究分析人员应当对研究分析报告的( )负责,保证信息来源合法合规,研究方法专业审慎,分析结论合理。A: 结构B: 内容C: 观点D: 解困

研究分析人员应当对研究分析报告的( )负责,保证信息来源合法合规,研究方法专业审慎,分析结论合理。

A: 结构
B: 内容
C: 观点
D: 解困

参考解析

解析:《期货公司投资咨询业务试行办法》第十八条规定,研究分析人员应当对研究分析报告的内容和观点负责,保证信息来源合法合规,研究方法专业审慎,分析结论合理。

相关考题:

独立诚信原则,是指证券分析师应当依据公开披露的信息资料和其他合法获得的信息,进行科学的分析研究,审慎、客观地提出投资分析、预测和建议。( )

甲在进行投资分析时,由于时间紧迫,没有进行充分的调查研究,仅参考市场上的研究结果,就将研究报告提交给公司。甲的行为违反了( )的要求。A.守法合规B.客户至上C.专业审慎D.忠诚尽责

期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的( )及使用机制,对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查。A、批改B、审阅C、咨询D、管理

下列关于期货公司提供研究分析服务的事项,说法正确的是( )。A.广泛了解各种期货交易小道信息,并撰写研究分析报告B.对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查C.要求相关人员提交季度和半年期研究分析报告D.鼓励研究人员利用各种渠道获得信息,尝试新的研究方法,撰写吸引客户的研究报告

期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的( )及使用机制,对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查。A.批改B.审阅C.咨询D.管理

对于研究分析报告,期货公司应( )。 A.建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制,对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查B.采取有效措施,保证研究分析人员独立形成研究分析意见和结论C.防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益D.建立相关规章制度,明确相关研究人员要定期做出研究分析报告,报告期限一般为3个月或6个月E

下列关于期货公司提供研究分析服务的说法,正确的是()。A.期货公司应当采取有效措施,保证研究分析人员按照董事会和业务负责人的意见形成研究分析意见和结论B.期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制C.期货公司应当优先服务高净值的委托客户D.期货公司应当采取有效措施,促进研究分析人员以及公司内部其他人员共享研究报告、资讯信息

研究分析人员应当对研究分析报告的( )负责,保证信息来源合法合规,研究方法专业审慎,分析结论合理A. 结构B. 内容C. 观点D. 解困

下列关于期货公司提供研究分析服务的表述,错误的是( )。A:期货公司应当采取有效措施,防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告,资讯信息谋取不当利益B:期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制C:期货公司应当采取有效措施,保证研究分析人员按照董事会和业务负责人的意见形成研究分析意见和结论D:期货公司应当公平对待委托客户

期货公司提供研究分析服务时,应当公平对待委托客户,并采取有效措施,保证研究分析人员独立形成研究分析意见和结论。( )

研究分析人员应当对研究分析报告的( )负责,保证信息来源合法合规,研究方法专业审慎,分析结论合理。A. 结构B. 内容C. 观点D. 结论

根据《发布证券研究报告暂行规定》,制作证券研究报告应当合规、客观、专业、审慎,署名的证券分析师应当(  )。Ⅰ.保证证券研究报告信息来源合法合规Ⅱ.保证证券研究报告的分析结论具有合理依据Ⅲ.保证制作证券研究报告的研究方法专业审慎Ⅳ.对证券研究报告的内容和观点负责A. Ⅰ、Ⅱ、ⅢB. Ⅰ、Ⅱ、ⅣC. Ⅱ、Ⅲ、ⅣD. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

研究报告撰写完成后,研究部门的质量审核人员对( )等进行审核,控制报告质量。①分析前提②分析逻辑③使用工具和方法④是否合规A.①③④B.①②③C.①②③④D.①②④

研究报告质量审核应当涵盖的内容包括()。Ⅰ.信息处理Ⅱ.分析逻辑Ⅲ.研究结论Ⅳ.投资策略A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

下列关于证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告的说法中,不正确的是(  )。A.应当审慎使用信息B.不得将无法确认来源合法性的信息写入证券研究报告C.对于市场传言,可以根据自己的分析作为研究结论的依据D.不得将无法确认来源合规性的信息写入证券研究报告

证券分析师应当依据公开披露的信息资料和其他合法获得的信息,进行科学的分析研究,审慎、客观地提出投资分析、预测和建议。()

多选题下列关于期货公司提供研究服务分析的表述,正确的是( )。A研究分析报告应当注明相关信息资料的来源、研究分析意见的局限性与使用者风险提示B制作、提供的研究分析报告不得侵犯他人的知识产权C研究分析报告应当制作形成适当的书面或者电子文本形式,载明期货公司名称及其业务资格、研究分析人员姓名、从业证号、制作日期等内容D研究分析人员应当对研究分析报告的内容和观点负责,保证信息来源合法合规,研究方法专业审慎,分析结论合理

单选题根据《发布证券研究报告暂行规定》,制作证券研究报告应当合规、客观、专业、审慎,署名的证券分析师应当(  )。[2015年11月真题]Ⅰ.保证证券研究报告信息来源合法合规Ⅱ.保证证券研究报告的分析结论具有合理依据Ⅲ.保证制作证券研究报告的研究方法专业审慎Ⅳ.对证券研究报告的内容和观点负责AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅠ、Ⅱ、ⅣCⅡ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单选题下列关于期货公司提供研究分析服务的表述,错误的是(  )。[2015年5月真题]A期货公司应当采取有效措施,防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息谋取不当利益B期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制C期货公司应当采取有效措施,保证研究分析人员按照董事会和业务负责人的意见形成研究分析意见和结论D期货公司应当公平对待委托客户

判断题期货公司提供研究分析服务时,应保证研究分析人员通过协商形成研究分析意见和结论。(  )A对B错

单选题进行投资分析时,由于时间紧迫,没有进行充分的调查研究,仅参考市场上的研究结果,就将研究报告提交给公司,这一行为违背了()的要求。A守法合规B诚实守信C保守秘密D专业审慎

多选题下列关于期货公司提供研究分析服务的表述,正确的有(  )。[2016年9月真题]A研究分析人员应当对研究分析报告的内容和观点负责,保证信息来源合法合规,研究方法专业审慎,分析结论合理B研究分析报告应当制作形成适当的书面或者电子文本形式,载明期货公司名称及其业务资格、研究分析人员姓名、从业证号、制作日期等内容C研究分析报告应当注明相关信息资料的来源、研究分析意见的局限性与使用者风险提示D制作、提供的研究分析报告不得侵犯他人的知识产权

单选题下列关于证券分析师制作发布证券研究报告的说法不正确的有(  )。A证券研究报告的分析与结论在逻辑上可以不一致B不得编造并传播虚假、不实、误导性信息C应当基于认真审慎的工作态度、专业严谨的研究方法与分析逻辑得出研究结论D应当自觉使用合法合规信息,不得以任何形式使用或泄露国家保密信息、上市公司内幕信息以及未公开重大信息

单选题研究报告质量审核应当涵盖的内容包括(  )。Ⅰ.信息处理Ⅱ.分析逻辑Ⅲ.研究结论Ⅳ.投资策略AⅠ、ⅡBⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣCⅢ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ

单选题下列关于证券公司、证券投资咨询机构及证券分析师在证券研究报告中应履行职责的说法正确的包括()。 Ⅰ 遵循独立、客观、公平、审慎原则,加强合规管理,提升研究质量和专业服务水平 Ⅱ 建立健全研究对象覆盖、信息收集、调研、证券研究报告制作、质量控制、合规审查、证券研究报告发布以及相关销售服务等关键环节的管理制度,加强流程管理和内部控制 Ⅲ 应当从组织设置、人员职责上,将证券研究报告制作发布环节与销售服务环节分开管理,以维护证券研究报告制作发布的独立性 IV应当建立证券研究报告的信息来源管理制度,加强信息收集环节的管理,维护信息来源的合法合规性AI、Ⅱ、ⅢBI、Ⅱ、ⅣCⅡ、Ⅲ、ⅣDI、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单选题下列关于证券公司、证券投资咨询机构及证券分析师在证券研究报告中应履行职责的说法正确的包括(  )。Ⅰ.遵循独立、客观、公平、审慎原则,加强合规管理,提升研究质量和专业服务水平Ⅱ.建立健全相关的管理制度,加强流程管理和内部控制Ⅲ.应当从组织设置、人员职责上,将证券研究报告制作发布环节与销售服务环节分开管理,以维护证券研究报告制作发布的独立性Ⅳ.应当建立证券研究报告的信息来源管理制度,加强信息收集环节的管理,维护信息来源的合法合规性AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅠ、Ⅱ、ⅣCⅡ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单选题下列关于期货公司提供研究分析服务的表述,错误的是(  )。[2013年3月真题]A期货公司应当采取有效措施,防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、咨讯信息谋取不当利益B期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制C期货公司应当采取有效措施,保证研究分析人员按照董事会和业务负责人的意见形成研究分析意见和结论D期货公司应当公平对待委托客户