根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》,首席风险官在履行职责时,享有的职权有( )。A. 了解期货公司业务执行情况B. 与期货公司有关人员进行谈话C. 查阅期货公司的相关文件. 档案和资料D. 参加或者列席与其履职相关的会议
根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》,首席风险官在履行职责时,享有的职权有( )。
A. 了解期货公司业务执行情况
B. 与期货公司有关人员进行谈话
C. 查阅期货公司的相关文件. 档案和资料
D. 参加或者列席与其履职相关的会议
B. 与期货公司有关人员进行谈话
C. 查阅期货公司的相关文件. 档案和资料
D. 参加或者列席与其履职相关的会议
参考解析
解析:根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第25条的规定,首席风险官根据履行职责的需要,享有下列职权:①参加或者列席与其履职相关的会议;②查阅期货公司的相关文件、档案和资料;③与期货公司有关人员、为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话;④了解期货公司业务执行情况;⑤公司章程规定的其他职权。
相关考题:
根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》,期货公司首席风险官履行职务要做到( )。A.保持充分的独立性B.独立、审慎、及时地作出判断C.主动回避与本人有利害冲突的事项D.保守期货公司的商业秘密和客户信息
根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》,首席风险官在履行职务时,不得( )。A.对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告B.在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务C.利用职务之便牟取私利D.擅离职守,无故不履行职责或者授权他人代为履行职责
下列关于期货公司首席风险官的说法中,正确的是( )。A.首席风险官向期货公司董事会负责B.首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证监会的规定和公司章程C.中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理D.中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理
下列关于期货公司首席风险官的表述,错误的是( )。 A.首席风险官向期货公司董事会负责B.期货公司可以根据公司风险管理的需要决定设立首席风险官岗位C.首席风险官对期货公司经营管理行为的合法合规性进行监督、检查D.首席风险官对期货公司的风险管理进行监督、检查
小赵于2008年5月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年9月,小赵发现甲期货公司在经营中存在风险隐患,于是小赵依法对其进行质询和调査,但是甲期货公司认为这是本公司的商业秘密,小赵不宜进一步调査,小赵盛怒之下遂提出辞职。甲期货公司违反了《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的哪条规定。( )A.期货公司董事、高级管理人员、各部门应当支持和配合首席风险官的工作,不得以涉及商业秘密或者其他理由限制、阻挠首席风险官履行职责B.期货公司股东、董事不得违反公司规定的程序,越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作C.期货公司发生严重违规或者出现重大风险,首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的,应当依法承担相应的法律责任D.首席凤险官应当按照参加中国证监会组织或者认可的培训
首席风险官应当报告期货公司(),以及首席风险官的履行职责情况,包括首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容。A、董事履职情况B、内部控制状况C、风险管理状况D、合规经营
下列关于对期货公司首席风险官的监管,说法正确的有()。A、中国证监会依法对首席风险官进行监督管理B、中国期货业协会负责对首席风险官进行自律管理C、证券交易所对首席风险官进行自律管理D、中国证监会派出机构无权对首席风险官进行监督
单选题李四于2015年5月开始担任甲期货公司的首席风险官。根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的规定。李四如果提出辞职的,应当提前()日向期货公司董事会提出申请。A10B15C30D60
多选题首席风险官应当报告期货公司(),以及首席风险官的履行职责情况,包括首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容。A董事履职情况B内部控制状况C风险管理状况D合规经营
单选题下列关于期货公司首席风险官的表述,错误的是( )。[2017年7月真题]A首席风险官对期货公司经营管理行为的合法合规性进行监督、检查B期货公司可以根据公司风险管理的需要决定是否设立首席风险官岗位C首席风险官对期货公司的风险管理进行监督、检查D首席风险官向期货公司董事会负责
多选题下列关于期货公司首席风险官的表述,正确的有( )。A首席风险官对期货公司的风险管理进行监督、检查B首席风险官对期货公司经营管理行为的合法合规性进行监督、检查C期货公司可以根据公司风险管理的需要决定是否设立首席风险官岗位D首席风险官向期货公司董事会负责
多选题首席风险官向监督部门提交上年度工作报告时,报告内容应当包括( )。A首席风险官的履行职责情况B首席风险官所作的尽职调查C期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况D提出的整改意见及期货公司整改效果
单选题根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》,期货公司应当( )提名并聘任首席风险官。[2016年7月真题]A根据公司章程的规定B由监事会C由董事长D由总经理