证券公司申请介绍业务资格,应当符合的风险控制指标标准有( )。A.净资产不低于20亿元B.对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%,但因证券公司发债提供的反担保除外C.流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%D.净资本不低于净资产的70%

证券公司申请介绍业务资格,应当符合的风险控制指标标准有( )。

A.净资产不低于20亿元
B.对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%,但因证券公司发债提供的反担保除外
C.流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%
D.净资本不低于净资产的70%

参考解析

解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第六条规定,证券公司申请介绍业务资格,申请日前6个月各项风险控制指标应当符合下列标准:(一)净资本不低于12亿元;(二)流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%;(三)对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%,但因证券公司发债提供的反担保除外;(四)净资本不低于净资产的70%。

相关考题:

证券公司申请介绍业务资格,应当符合申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准。( )

证券公司申请介绍业务资格的,应在申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准。 ( )

证券公司申请介绍业务资格,应当在申请日前( )各项风险控制指标符合规定标准。A.2个月B.3个月C.5个月D.6个月

证券公司申请介绍业务资格,申请日前6个月各项风险控制指标应符合规定标准。( )

证券公司申请介绍业务资格,申请日前( )月各项风险控制指标应符合规定标准。A.2个B.3个C.5个D.6个

证券公司申请IB业务资格,应当满足在申请日前一年各项风险控制指标符合规定标 准。 ( )

假设A证券公司想要申请为期货公司提供、中间介绍业务资格,应当符合( )。A、申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准B、已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度C、已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度D、具有满足业务需要的技术系统

证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格,应当符合的条件包括(  )。A.配备必要的业务人员B.具有满足业务需要的技术系统C.已按规定建立期货保证金安全存管制度D.申请日前1年各项风险控制指标符合规定标准

证券公司申请介绍业务资格,申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准,其中净资本不得低于( )亿元。A.5B.10C.12D.20

证券公司申请介绍业务资格,应在申请日前( )各项风险控制指标符合规定标准。 A.1个月B.2个月C.3个月D.6个月

共用题干 假设A证券公司想要申请为期货公司提供. 中间介绍业务资格,应当符合()。A.申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度C.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则. 内部控制. 风险隔离及合规检查等制度D.具有满足业务需要的技术系统

证券公司申请介绍业务资格,应当符合的条件有( )。A.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准B.申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准C.配备必要的业务人员,公司总部至少有5名D.具有满足业务需要的技术系统

证券公司申请介绍业务资格,申请日前()个月各项风险控制指标符合规定标准。A、3B、6C、9D、12

2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列问题:A证券公司申请介绍业务资格,应当符合哪些条件?()A、申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准B、已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度C、已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度D、具有满足业务需要的技术系统

证券公司申请介绍业务资格,申请日前()月各项风险控制指标应符合规定标准。A、2个B、3个C、5个D、6个

证券公司申请介绍业务资格,申请日前()个月各项风险控制指标应当符合规定标准。A、3B、6C、9D、12

证券公司申请介绍业务资格,应当符合下列()条件。A、申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准B、已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度C、具有满足业务需要的技术系统D、中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件

证券公司申请介绍业务资格,应当全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前3个月的风险监管指标持续符合规定的标准。()

判断题证券公司申请介绍业务资格,应当符合申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准。()A对B错

单选题关于证券公司中间介绍业务的说法错误的是( )。A根据我国现行相关制度的规定,证券公司可以直接代理客户进行期货买卖,从事期货交易的中间介绍业务B证券公司申请IB业务资格的,申请日前6个月各项风险控制指标应符合规定标准C证券公司申请IB业务资格的,需配备必要的业务人员,公司总部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员D证券公司申请IB业务,应当向中国证监会提交介绍业务资格申请书等规定的申请材料

单选题证券公司申请介绍业务资格,申请日前()个月各项风险控制指标符合规定标准。A3B6C9D12

单选题证券公司申请介绍业务资格,申请日前()个月各项风险控制指标应当符合规定标准。A3B6C9D12

多选题假设A证券公司想要申请为期货公司提供中间介绍业务资格,应当符合( )。A申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准B已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度C已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度D具有满足业务需要的技术系统

单选题证券公司申请介绍业务资格,申请日前( )月各项风险控制指标应符合规定标准。A2个B3个C5个D6个

单选题证券公司申请介绍业务资格,应当在申请日前( )各项风险控制指标符合规定标准。A2个月B3个月C5个月D6个月

多选题综合题: 2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列问题:证券公司申请介绍业务资格,应当符合哪些条件?()A申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准B已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度C已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度D具有满足业务需要的技术系统

多选题证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格,应当符合的条件包括(  )。[2010年9月真题]A配备必要的业务人员B具有满足业务需要的技术系统C已按规定建立期货保证金安全存管制度D申请日前1年各项风险控制指标符合规定标准

单选题证券公司申请介绍业务资格,应在申请日前()各项风险控制指标符合规定标准。A1个月B2个月C3个月D6个月