发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律法规规定的，中国证监会可以视情节轻重采取（ ）、认定为不适当人选等监管措施。①责令改正②监管谈话③出具警示函④责令公开说明A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④
发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律法规规定的，中国证监会可以视情节轻重采取（ ）、认定为不适当人选等监管措施。
①责令改正
②监管谈话
③出具警示函
④责令公开说明
①责令改正
②监管谈话
③出具警示函
④责令公开说明
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④
B.①②④
C.②③④
D.①②③④
参考解析
解析：发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的，中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，或者采取市场禁人措施，并记人诚信档案；依法应予行政处罚的，依照有关规定进行处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。
相关考题：
公司违反本办法规定，存在不履行信息披露义务，或者不按照约定召集债券持有人会议，损害债券持有人权益等行为的，中国证监会可以____；对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可以采取____、认定为不适当人选等行政监管措施，记入诚信档案并公布。( )A．责令整改记过处分B．责令整改监管谈话C．吊销营业执照记过处分D．吊销营业执照监管谈话
根据《公司债券发行试点办法》，公司违反本办法规定，存在不履行信息披露义务，或者不按照约定召集债券持有人会议，损害债券持有人权益等行为的，中国证监会可以( )；对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可以采取( )、认定为不适当人选等行政监管措施，记入诚信档案并公布。A．责令整改；记过处分B．责令整改；监管谈话c．吊销营业执照；记过处分D．吊销营业执照；监管谈话
经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可采取（ ）等监督管理措施。A.责令改正B.监管谈话C.出具警示函D.责令参加培训
发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律法规规定的，中国证监会可以视情节轻重采取( )、认定为不适当人选等监管措施。Ⅰ．责令改正Ⅱ．监管谈话Ⅲ．出具警示函Ⅳ．责令公开说明A: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. B: Ⅰ. Ⅱ. ⅣC: Ⅱ. Ⅲ. ⅣD: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
根据《证券法》的规定，下列关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，可采取的措施有（ ）。Ⅰ．责令改正Ⅱ．对直接负责的主管人员和其他直接负责人员给予警告并处以三万以上五万元以下的罚款Ⅲ．发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事该违法行为，给予警告，并处以三十万元以上六十万元以下的罚款Ⅳ．中国证监会将视情节轻重，对相关机构和责任人员采取监管谈话、责令改正等监管措施A.Ⅰ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ
（ ）及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的，中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，或者采取市场禁入措施，并记入诚信档案；依法应予行政处罚的，依照有关规定进行处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。①发行人②证券公司③证券服务机构④投资者A.①②④B.①②③④C.①③④D.①②③
经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》规定的，（ ）及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等监督管理措施。A.中国证监会B.中国证券业协会C.中国人民银行D.中国银行业协会
下列说法错误的是（ ）。A.证券公司及证券营业部违反《关于加强证券经纪业务管理的规定》的，由中国证监会及其派出机构视情况依法采取责令改正、监管谈话、出具警示函、暂不受理其行政许可有关的文件、责令处分相关人员、暂停核准新业务、限制业务活动等监管措施B.对于证券公司违反《证券公司开立客户账户规范》的，中国证监会视情节轻重采取相关措施C.对于证券公司违反《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》的，中国证券登记结算有限责任公司视情节轻重采取相关措施D.对于证券公司违反《上海证券交易委员会管理规则》《深圳证券交易委员会管理规则》的，上海、深圳证券交易所视情况采取措施
发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律法规规定的．中国证监会可以视情节轻重采取的措施不包括( )。A: 责令改正B: 监管谈话C: 出具警示函D: 移送司法机关
证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，以不正当竞争手段招揽承销业务，情节比较严重的，中国证监会可以采取（ ）暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。A.112个月B.312个月C.6-12个月D.1224个月
经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取（）等监督管理措施。A、责令改正B、监管谈话C、出具警示函D、责令参加培训
上市公司违反《上市公司证券发行管理办法》规定，中国证监会可以责令整改；对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可以采取（）。A、监管谈话；B、认定为不适当人选等行政监管措施；C、罚款；D、记入诚信档案并公布；
证券发行人及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有下列行为中的（），中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，或者采取市场禁入措施，并记入诚信档案。 Ⅰ.向投资者提供除招股意向书等公开信息以外的发行人信息 Ⅱ.以自有资金参与网下配售 Ⅲ.与网下投资者互相串通，协商报价和配售 Ⅳ.夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，如有下列行为中的（），情节比较严重的，中国证监会可以采取3-12个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。 Ⅰ.夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者 Ⅱ.以不正当竞争手段招揽承销业务 Ⅲ.向投资者提供除招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息 Ⅳ.未按照事先披露的原则和方式配售股票，或其他未依照披露文件实施的行为A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的，中国证监会可以视情节轻重采取（）等监管措施。 Ⅰ.责令改正 Ⅱ.出具警示函 Ⅲ.认定为不适当人选 Ⅳ.采取市场禁入措施A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
单选题证券公司、资产托管机构、销售机构和投资顾问等服务机构的直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》的，中国证监会及其派出机构根据不同情况，可以对其采取监管谈话、（ ）、认定为不适当人选等行政监管措施。A责令处分有关人员B暂不受理与行政许可有关的文件C出具警示函D行业内通报批评
单选题发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的，中国证监会可以视情节轻重采取（）等监管措施。 Ⅰ.责令改正 Ⅱ.出具警示函 Ⅲ.认定为不适当人选 Ⅳ.采取市场禁入措施AⅡ、Ⅲ、ⅣBⅠ、Ⅱ、ⅢCⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅳ
单选题证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的，对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员，可以采取以下（ ）等行政监管措施。Ⅰ．出具警示函、监管谈话Ⅱ．责令参加培训、责令改正Ⅲ．认定为不适当人选Ⅳ．拘留AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅡ、Ⅲ、ⅣCⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅳ
单选题下列说法，错误的是（ ）。A证券公司及证券营业部违反《关于加强证券经纪业务管理的规定》的，由中国证监会及其派出机构视情况依法采取责令改正、监管谈话、出具警示函、暂不受理其行政许可有关的文件、责令处分相关人员、暂停核准新业务、限制业务活动等监管措施B对于证券公司违反《证券公司开立客户账户规范》的，中国证监会视情节轻重采取相关措施C对于证券公司违反《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》的，中国结算公司视情节轻重采取相关措施D对于证券公司违反《上海证券交易委员会管理规则》《深圳证券交易委员会管理规则》的，上海、深圳证券交易所视情况采取措施
单选题证券公司违反《证券基金经营机构信息技术管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可以依法对直接负责的主管人员和其他责任人员采取的监管措施包括（ ）。Ⅰ．责令定期报告Ⅱ．出具警示函Ⅲ．责令增加合规检查次数Ⅳ．监管谈话AⅠ、ⅡBⅠ、ⅣCⅡ、ⅢDⅡ、Ⅳ
多选题证券期货经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取（ ）等监督管理措施。A责令改正B监管谈话C出具警示函D责令参加培训
单选题根据《证券公司客户资金管理业务管理办法》，证券公司、资产托管机构、推广机构及其高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员涉嫌犯罪应当（）。A认定为不适当人选B责令停止职权C依法移送司法机关D对其采取监管谈话
多选题证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，有下列（ ）行为之一的，中国证监会可以采取相关监管措施；情节比较严重的，还可以采取3至12个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。A夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者B以不正当竞争手段招揽承销业务C在承销过程中不按规定披露信息D向投资者提供除招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息E未按要求保留推介、定价、配售等承销过程中相关资料
单选题发行人及其控股股东和实际控制人、董事、监事、高级管理员，保荐人、承销商、证券服务机构及其相关执业人员，在股票公开发行并上市相关的活动中存在其他违反《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》规定行为的，中国证监会可以视情节轻重，采取的监管措施包括（ ）。Ⅰ．监管谈话Ⅱ．认定为不适当人选Ⅲ．暂不受理与行政许可有关的文件等监管措施Ⅳ．采取证券市场禁入的措施AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣBⅠ、Ⅱ、ⅢCⅠ、Ⅲ、ⅣDⅡ、Ⅲ、Ⅳ
单选题根据《证券法》的规定，下列关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，可采取的措施有（ ）。[2016年10月真题]Ⅰ．责令改正Ⅱ．对直接负责的主管人员和其他直接负责人员给予警告并处以三万以上五万元以下的罚款Ⅲ．发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事该违法行为，给予警告，并处以五十万元以上五百万元以下的罚款Ⅳ．中国证监会将视情节轻重，对相关机构和责任人员采取监管谈话、责令改正等监管措施AⅠ、ⅢBⅢ、ⅣCⅠ、ⅣDⅠ、Ⅱ
单选题发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律法规规定的.中国证监会可以视情节轻重采取的措施不包括（）。A责令改正B监管谈话C出具警示函D移送司法机关
单选题证券公司违反《证券法》规定为客户买卖证券提供融资融券的，监督机构依法可采取的措施包括（ ）。Ⅰ.没收违法所得Ⅱ.暂停或者撤销相关业务许可Ⅲ.处以非法融资融券等值以下的罚款 Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告AⅠ、Ⅱ、ⅣBⅠ、ⅡCⅢ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ