下列关于证券分析师条件的说法中,错误的是()。A:具备证券从业资格B:从事证券相关行业2年以上C:具有证券专业知识D:具备行业分析的学科背景
下列关于证券分析师条件的说法中,错误的是()。
A:具备证券从业资格
B:从事证券相关行业2年以上
C:具有证券专业知识
D:具备行业分析的学科背景
B:从事证券相关行业2年以上
C:具有证券专业知识
D:具备行业分析的学科背景
参考解析
解析:《中华人民共和国证券法》第一百七十条规定,投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员,必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务二年以上经验。并没有要求具备行业分析的学科背景,故D项说法错误。
相关考题:
下列关于证券投资分析的说法错误的是( ).A.证券投资分析这一职业起源于美、英等金融发达国家B.证券投资分析的对象包括微观的企业、中观的产业以及宏观的国民经济C.市场不规范、证券分析师不受重视且地位很低的情况没有在美国出现过D.证券投资分析方法正在不断创新
下列关于证券分析师的说法正确的有( )。A.职业投资分析人是指从事作为投资决策过程的一部分,对财务、经济、统计数据进行评价或应用的个人B.在美、英、日等资本市场发达的国家里,“证券分析师”一般是指在较宽泛的意义上参与证券投资决策过程的相关专业人员C.证券分析师包括基于企业调研进行单个证券分析评价的分析师D.证券分析师不包括从事证券组合运用和管理的投资组合管理人
下列关于中国证券业协会证券分析师专业委员会的说法,正确的有( )。A.中国证券业协会证券分析师专业委员会简称“SAC”B.中国证券业协会证券分析师专业委员会于2000年7月5日在北京成立。C.中国证券分析师行业自律组织的一个重要任务就是制定证券投资咨询行业自律性公约和证券分析师执业行为准则与职业道德规范D.中国证券业协会证券分析师专业委员会于2001年1月正式加入亚洲证券分析师联合会
下列对证券投资顾问人员注册登记管理,说法错误的是( )A.向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格B.证券投资顾问可以同时注册为证券分析师,但应当分开管理,以防止可能的利益冲突C.向客户提供证券投资顾问服务的人员应在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问D.证券投资顾问不得同时注册为证券分析师
下列关于对提供证券投资顾问服务的人员要求的说法中,正确的有( )。Ⅰ.应当具有证券投资咨询执业资格Ⅱ.证券投资顾问可以同时注册为证券分析师Ⅲ.须在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问Ⅳ.证券投资顾问不能同时注册为证券分析师A:Ⅰ.Ⅲ.ⅣB:Ⅰ.Ⅱ.ⅢC:Ⅱ.ⅢD:Ⅰ.Ⅱ
下列关于对提供证券投资顾问服务的人员要求的说法中,正确的有( )。Ⅰ.应当具有证券投资咨询执业资格Ⅱ.证券投资顾问可以同时注册为证券分析师Ⅲ.须在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问Ⅳ.证券投资顾问不能同时注册为证券分析师A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ
关于证券分析师,下列说法错误的是()。A.在发布的证券研究报告上署名的人员,应当具有证券投资咨询执业资格B.在发布的证券研究报告上署名的人员,应在中国证券业协会注册登记为证券分析师C.申请成为证券分析师必须具有两年以上证券从业经历D.投资分析师可以同时注册为证券投资顾问
下列关于亚洲证券分析师联合会的说法,正确的是( )。①秘书处设立在日本②注册地在澳大利亚③最高决策机构是会员大会④发起者为澳大利亚中国香港日本的证券分析师协会A.①②③④B.①②③C.①③④D.①②④
下列关于证券公司证券分析师提供服务的说法正确的是( )。①证券公司证券投资咨询机构可以做出替投资者承担投资风险的书面或口头承诺②证券分析师应当对其署名的证券研究报告的内容和观点负责③证券研究报告中对证券及证券相关产品提出投资评级的,应当披露所使用的投资评级分类及其含义④研究报告工作底稿不需纳入发布证券研究报告相关业务档案予以保存和管理A.①③④B.①②C.②④D.②③
以下说法中,错误的是()。A.证券分析师不得以客户利益为由作出有损社会公众利益的行为B.证券分析师可以依据未公开信息撰写分析报告C.证券分析师不得在公众场合及媒体上发表贬低、损害同行声誉的言论D.证券分析师必须以真实姓名执业
关于亚洲证券分析师联合会,错误的说法有()。A、ASAF前身是成立于1979年的亚洲证券分析师委员会,1995年改组成现在的联合会,更名为ASAFB、ASAF的发起者为澳大利亚、中国香港、日本及印度尼西亚的证券分析师协会C、亚洲证券分析师联合会是亚太地区官方的证券分析师行业交流与合作组织D、ASAF的宗旨是通过亚太地区证券分析师协会之间的国际交流与合作,促进证券分析行业的发展,提高亚太地区投资机构的效益
下列哪些做法是正确的()。A、证券分析师对所有投资人和委托单位一视同仁B、证券分析师针对不同客户提出买入相同证券的建议C、证券分析师针对不同客户提出买入不同证券的建议D、证券分析师针对不同客户同时提出买入和卖出的建议
单选题在研究报告中列示为“研究助理”的从业人员应符合的条件,下列说法错误的是( )。A已通过证券投资咨询从业资格考试B具有两年证券从业经历C参与制作证券研究报告D经署名证券分析师和研究部门同意
单选题以下说法中错误的是( )。A证券分析师不得以客户利益为由作出有损社会公众利益的行为B证券分析师可以依据未公开信息撰写分析报告C证券分析师不得在公众场合及媒体上发表贬低、损害同行声誉的言论D证券分析师必须以真实姓名执业
多选题下列关于证券分析师的服务客户活动说法正确的是( )。A证券分析师应当保持独立性B证券分析师制作发布证券研究报告、提供相关服务,不得用以往推荐具体证券的表现佐证未来预测的准确性,也不得对具体的研究观点或结论进行保证或夸大C证券分析师可以通过短信、个人邮件等方式向特定客户、公司内部部门提供尚未发布的证券研究报告内容和观点D证券分析师应当恪守诚信原则
单选题关于证券分析师,下列说法错误的是()。A在发布的证券研究报告上署名的人员,应当具有证券投资咨询执业资格B在发布的证券研究报告上署名的人员,应在中国证券业协会注册登记为证券分析师C申请成为证券分析师必须具有两年以上证券从业经历D投资分析师可以同时注册为证券投资顾问
单选题下列关于证券分析师执业纪律的说法,不正确的是()。A证券分析师必须以真实姓名执业B证券分析师的执业活动应当接受所在执业机构的管理,在执业过程中应充分尊重和维护所在执业机构的合法利益C证券分析师及其执业机构不得在公共场合及媒体对其自身能力进行过度或不实的宣传,更不得捏造事实以招揽业务D证券分析师可以兼营或兼任与其执业内容有利害关系的其他业务或职务,但不得超过三家