单选题关于证券投资者保护基金的监督管理，下列正确的有()。Ⅰ.保护基金公司应依法合规运作，按照安全、稳健的原则履行对基金的管理职责，保证基金的安全Ⅱ.保护基金公司日常运营费用按照国家有关规定列支，具体支取范围、标准及预决算等由保护基金公司董事会制定，报财政部审批Ⅲ.中国证监会负责保护基金公司的业务监管，监督基金的筹集、管理与使用。财政部负责保护基金公司的国有资产管理和财务监督Ⅳ.中国人民银行负责对保护基金公司向其借用再贷款资金的合规使用情况进行检查监督AⅡ、Ⅲ、ⅣBⅠ、Ⅱ、ⅢCⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅳ
单选题
关于证券投资者保护基金的监督管理，下列正确的有()。
Ⅰ.保护基金公司应依法合规运作，按照安全、稳健的原则履行对基金的管理职责，保证基金的安全
Ⅱ.保护基金公司日常运营费用按照国家有关规定列支，具体支取范围、标准及预决算等由保护基金公司董事会制定，报财政部审批
Ⅲ.中国证监会负责保护基金公司的业务监管，监督基金的筹集、管理与使用。财政部负责保护基金公司的国有资产管理和财务监督
Ⅳ.中国人民银行负责对保护基金公司向其借用再贷款资金的合规使用情况进行检查监督
A
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考解析
解析：
保护基金公司应依法合规运作，按照安全、稳健的原则履行对基金的管理职责，保证基金的安全。基金的资金运用限于银行存款、购买国债、中央银行债券(包括中央银行票据)和中央级金融机构发行的金融债券以及国务院批准的其他资金运用形式。保护基金公司日常运营费用按照国家有关规定列支，具体支取范围、标准及预决算等由保护基金公司董事会制定，报财政部审批。 中国证监会负责保护基金公司的业务监管，监督基金的筹集、管理与使用。财政部负责保护基金公司的国有资产管理和财务监督。中国人民银行负责对保护基金公司向其借用再贷款资金的合规使用情况进行检查监督。
25.[单选题]证券交易所实行()原则，并对证券交易进行严格管理。
①公平
②公开
③有序
④公正
⑤透明
选项:
A.①②③
B.①②④
C.①③⑤
D.②③⑤
答案:B
分数:1.0
分类:金融类/证券从业及专项/金融市场基础知识/第三章 证券市场主体/第四节 自律性组织
标签:证券交易所
解析:考查证券交易所的特征。证券交易所实行“公开、公平、公正”原则，并对证券交易进行严格管理。
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国际证监会组织关于投资基金监管的基本制度有( )。Ⅰ.关于证券投资基金的监管原则Ⅱ.关于基金管理人的监管制度Ⅲ.关于保护投资者权益的制度Ⅳ.关于证券投资基金监管机构职能的制度A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅲ、Ⅳ
( )是指股权投资基金监管机构在制定监管规范以及实施监管行为时，注重基金机构的风险防控和偿付能力，以确保基金运行稳健和基金财产安全，切实保护投资者的合法权益。A、高效监管原则B、适度监管原则C、审慎监管原则D、依法监管原则
基金管理人合规管理旨在（ ）。①促进行业规范运作；②夯实行业诚信基础；③提高基金公司内控及事前风险防范水平；④保证基金管理人盈利性；⑤在基金行业树立合规意识；⑥保证投资者在交易中获利；⑦切实保护投资者合法权益A.①②③④⑥B.①②③⑤⑦C.②③⑤⑥⑦D.②③④⑤⑦
按照《证券投资者保护基金管理办法》规定，证券投资者保护基金公司履行以下职责（ ）。①筹集、管理和运作基金②监测证券公司的风险，参与证券公司风险处置工作③组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作④发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大危险时，向中国证监会提出监管、处置建议；对证券公司运营中存在的风险隐患会同有关部门建立纠正机制A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④
注重基金机构的风险防控和偿付能力，以确保基金运行稳健和基金财产安全，切实保护投资者的合法权益，是指股权投资基金监管的（ ）原则.A.审慎监管原则B.适度监管原则C.高效监管原则D.依法监管的原则
根据《证券投资者保护基金管理办法》，以下关于证券投资者保护基金来源的说法正确的有( )。 Ⅰ.依法向有关责任方追偿所得 Ⅱ.上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的20%纳入基金 Ⅲ.发行股票、可转换公司债券等证券时，申购冻结资金的利息收入 Ⅳ.证券投资者保护基金公司不得负债经营，不得通过发行债券等方式进行融资A、Ⅰ,ⅡB、Ⅱ,ⅢC、Ⅰ,Ⅱ,ⅢD、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ
根据《证券投资者保护基金管理办法》，以下关于证券投资者保护基金来源的说法正确的有（ ）。Ⅰ 依法向有关责任方追偿所得Ⅱ 上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的20%纳入基金Ⅲ 发行股票、可转换公司债券等证券时，申购冻结资金的利息收入Ⅳ 证券投资者保护基金公司通过自主经营获得的投资收益A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
投资者保护基金公司与中国证监会相互合作，一同加强对中国证券市场的监管，两者的合作包括()。①投资者保护基金公司发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大危险时，向中国证监会提出监管、处置建议②两者应当建立证券公司信息共享机制，中国证监会定期向保护基金公司通报关于证券公司财务、业务等经营管理信息的统计资料③证券公司被中国证监会采取行政接管、托管经营等强制性监管措施时，投资者保护基金公司按照国家有关政策规定对债权人予以偿付④中国证监会认定存在风险隐患的证券公司，应按照规定直接向保护基金公司报送财务、业务等经营管理信息和资料A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④
下面关于证券投资者保护基金的使用，表述不正确的是（ ）。A.证券公司被撤销、被关闭时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付B.证券公司被中国证监会采取行政接管、托管经营等强制性监管措施时，投资者保护基金公司按照国家有关政策规定对债权人予以偿付C.为处置证券公司风险需要动用保护基金的，中国证监会根据证券公司的风险情况制订风险处置方案D.保护基金公司制订保护基金使用方案，报经中国证监会批准后，由保护基金公司办理发放基金的具体事宜
中国证券投资者保护基金有限责任公司的职责包括（）。 Ⅰ.筹集、管理和运作基金 Ⅱ.监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作 Ⅲ.管理和处分受偿资产，维护基金权益 Ⅳ.对证券公司进行监督管理A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅲ、Ⅳ
单选题下列说法不正确的是（ ）。A证券基金经营机构的合规管理应当覆盖所有业务，各部门、各分支机构、各层级子公司和全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节B证券基金经营机构应当树立全员合规、合规从管理层做起、合规创造价值、合规是公司生存基础的理念C中国证券业协会依法对证券基金经营机构合规管理工作实施监督管理D作为合规管理的重要制度，《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》已于2017年10月1日起施行
单选题中国证券投资者保护基金有限责任公司的职责包括（）。 Ⅰ.筹集、管理和运作基金 Ⅱ.监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作 Ⅲ.管理和处分受偿资产，维护基金权益 Ⅳ.对证券公司进行监督管理AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣBⅡ、ⅢCⅠ、Ⅱ、ⅢDⅢ、Ⅳ
单选题关于基金公司内部控制目标，以下表述错误的是（ ）。A保障公司经营运作的合法合规B追求基金公司利润最大化C确保经营业务的稳健运作和受托资产的安全完整D确保基金和基金管理人信息真实、准确、完整、及时
单选题关于基金宣传推介材料的原则性要求，正确的是（ ）。Ⅰ.内容的合规性，与基金合同的一致性Ⅱ.加强对投资者的教育和引导，培养长期投资理念Ⅲ.为保护投资者利益，应披露完整的基金业绩数据Ⅳ.应引用专业人士准确的推荐评价报告AⅠ、Ⅲ、ⅣBⅠ、Ⅱ、ⅢCⅠ、Ⅱ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
单选题证券投资者保护基金公司的职责包括（ ）。①投资者保护基金公司发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大危险时，向中国证监会提出监管、处置建议②筹集、管理和运作基金③证券公司被中国证监会采取行政接管、托管经营等强制性监管措施时，投资者保护基金公司按照国家有关政策规定对债权人予以偿付④组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作A①②③B①③④C②③④D①②③④
单选题按照《证券投资者保护基金管理办法》，证券投资者保护基金公司履行相关职责，其职能包括（ ）。Ⅰ.筹集、管理和运作基金Ⅱ.组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作Ⅲ.证券公司被撤销、关闭和破产或被证监会采取行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权有予以偿付Ⅳ.对证券公司运营中存在的风险隐患独立建立纠正机制AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅠ、ⅣCⅡ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
单选题按照《证券投资者保护基金管理办法》规定，证券投资者保护基金公司履行的职责有()。①筹集、管理和运作基金②监测证券公司的风险，参与证券公司风险处置工作③组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作④发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大危险时，向中国证监会提出监管、处置建议；对证券公司运营中存在的风险隐患会同有关部门建立纠正机制A①②③B①③④C②③④D①②③④