多选题按照《中国银监会信托公司行政许可事项实施办法》规定,信托公司申请股指期货交易业务资格,应当具备以下从业人员()。A期货交易业务主管人员应当具备2年以上直接参与期货交易活动或风险管理的经验B熟悉套期会计操作程序和制度规范的人员至少1名C具有接受相关期货交易技能专门培训半年以上、通过期货从业资格考试、从事相关期货交易1年以上的交易人员至少1名D相关风险分析和管理人员至少1名

多选题
按照《中国银监会信托公司行政许可事项实施办法》规定,信托公司申请股指期货交易业务资格,应当具备以下从业人员()。
A

期货交易业务主管人员应当具备2年以上直接参与期货交易活动或风险管理的经验

B

熟悉套期会计操作程序和制度规范的人员至少1名

C

具有接受相关期货交易技能专门培训半年以上、通过期货从业资格考试、从事相关期货交易1年以上的交易人员至少1名

D

相关风险分析和管理人员至少1名


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期货公司应当向客户充分揭示期货交易的风险,在其营业场所备置( )等资料供客户查阅。 A.期货交易相关法规 B.期货交易所业务规则 C.相关期货经纪业务流程 D.相关从业人员资格证明

下列关于商业银行从事境内黄金期货交易业务从业人员资格及人数的规定,正确的有()。A.通过我国期货行业认可的从业资格考试合格人员不少于3人B.交易人员至少2人C.风险管理人员至少2人D.交易人员和风险管理人员相互不得兼任E.交易人员和风险管理人员不得有不良从业记录

农村商业银行、农村合作银行、村镇银行和农村信用合作联社申请开办衍生产品交易业务,应符合以下条件()。A、经营状况良好,主要风险监管指标符合要求B、有健全的衍生产品交易风险管理制度和内部控制制度C、具备完善的衍生产品交易前、中、后台自动联接的业务处理系统和实时的风险管理系统D、衍生产品交易业务主管人员应当具备5年以上直接参与衍生交易活动和风险管理的资历,且无不良记录E、具有从事衍生产品或相关交易2年以上、接受相关衍生产品交易技能专门培训半年以上的交易人员至少2名,相关风险管理人员至少1名,风险模型研究人员或风险分析人员至少1名,以上人员均需专岗人员,相互不得兼任,且无不良记录

依据《中国银监会非银行金融机构行政许可事项实施办法(2015年6号令)》规定,非银行金融机构申请基础类衍生产品交易业务资格,应当具备以下条件:()A、具有接受相关衍生产品交易技能专门培训半年以上、从事衍生产品或相关交易2年以上的交易人员至少1名,相关风险管理人员至少1名,风险模型研究或风险分析人员至少1名,熟悉套期会计操作程序和制度规范的人员至少1名,以上人员均需专岗专人,相互不得兼任,且无不良记录B、有处理法律事务和负责内控合规检查的专业部门及相关专业人员C、监管评级良好D、符合审慎监管指标要求

依照《中国银监会关于印发信托公司参与股指期货交易业务指引的通知》规定,信托公司开展股指期货信托业务,应当在信托合同中明确约定参与股指期货交易的()等事项。A、目的B、比例限制C、估值方法D、责任承担

依照《中国银监会关于印发信托公司参与股指期货交易业务指引的通知》规定,信托公司单一信托业务可以套期保值、套利和投机为目的参与股指期货交易。()

按照《中国银监会信托公司行政许可事项实施办法》规定,信托公司开办股指期货交易业务,信息系统应当符合以下要求()。A、具备可靠、稳定、高效的股指期货交易管理系统及股指期货估值系统,能够满足股指期货交易及估值的需要B、具备风险控制系统和风险控制模块,能够实现对股指期货交易的实时监控C、将股指期货交易系统纳入风险控制指标动态监控系统,确保各项风险控制指标符合规定标准D、信托公司与其合作的期货公司信息系统至少铺设一条专线连接,并建立备份通道

2014年5月,经中国银监会批复,蓝天信托公司获得了股指期货交易业务资格。在下阶段的业务规划中,蓝天信托公司拟投入自有资金5000万元参与股指期货交易以优化其固有业务资产结构;同时,他们还将设立长江集合资金信托计划和黄河单一资金信托项目,投向均为股指期货交易业务。以下哪个说法是正确的?()A、蓝天信托公司固有资产、长江集合资金信托计划和黄河单一资金信托计划均可投向股指期货业务B、长江集合资金信托计划和黄河单一资金信托计划均可以套期保值、套利和投机为目的开展股指期货交易C、只有黄河单一资金信托计划可以套期保值、套利和投机为目的开展股指期货交易D、以上说法都错

金融机构申请开办衍生产品交易业务( )A、衍生产品交易业务主管人员应当具备5年以上直接参与衍生交易活动和风险管理的资历,且无不良记录B、应具有从事衍生产品或相关交易3年以上、接受相关衍生产品交易技能专门培训半年以上的交易人员至少2名C、相关风险管理人员至少2名D、风险模型研究人员或风险分析人员至少2名

依照《中国银监会关于印发信托公司参与股指期货交易业务指引的通知》规定,信托公司股指期货信托业务终止的,应当在清算结束后()个工作日内申请注销股指期货交易编码。A、3B、5C、7D、10

依照《中国银监会关于印发信托公司参与股指期货交易业务指引的通知》规定,信托公司开展股指期货交易业务选择的合作期货公司应当具备下列条件:()A、按照中金所的会员分级制度,具备全面结算会员或者交易结算会员资格B、最近年度监管评级达到B级(含)以上C、具备一类或一类以上的技术资格D、有与业务规模相匹配的风险准备金余额

依照《中国银监会关于印发信托公司参与股指期货交易业务指引的通知》规定,信托公司集合信托业务可以套期保值、套利和投机为目的开展股指期货交易。()

依照《中国银监会关于印发信托公司参与股指期货交易业务指引的通知》规定,信托公司单一信托参与股指期货交易,在任何交易日日终持有股指期货的风险敞口不得超过信托资产净值的()%,并符合交易所相关规则。A、20B、40C、60D、80

按照《中国银监会信托公司行政许可事项实施办法》规定,信托公司申请股指期货交易业务资格,应当具备以下从业人员()。A、期货交易业务主管人员应当具备2年以上直接参与期货交易活动或风险管理的经验B、熟悉套期会计操作程序和制度规范的人员至少1名C、具有接受相关期货交易技能专门培训半年以上、通过期货从业资格考试、从事相关期货交易1年以上的交易人员至少1名D、相关风险分析和管理人员至少1名

依照《中国银监会关于印发信托公司参与股指期货交易业务指引的通知》规定,信托公司申请股指期货交易业务资格,应当具备下列条件()。A、申请以投机为目的开展股指期货交易,最近年度监管评级应当达到3C级(含)以上,且已开展套期保值或套利业务一年以上B、具有完善有效的股指期货交易内部控制制度和风险管理制度C、具有接受相关期货交易技能专门培训半年以上、通过期货从业资格考试、从事相关期货交易1年以上的交易人员至少1名,相关风险分析和管理人员至少1名,熟悉套期会计操作程序和制度规范的人员至少1名,以上人员相互不得兼任,且无不良记录D、具有从事交易所需要的营业场所、安全防范设施和其他相关设施

按照《中国银监会信托公司行政许可事项实施办法》规定,信托公司申请股指期货交易业务资格,应当具备以下从业人员不正确的是()。A、期货交易业务主管人员应当具备1年以上直接参与期货交易活动或风险管理的经验B、熟悉套期会计操作程序和制度规范的人员至少1名C、具有接受相关期货交易技能专门培训半年以上、通过期货从业资格考试、从事相关期货交易1年以上的交易人员至少2名D、相关风险分析和管理人员至少1名

多选题依照《中国银监会关于印发信托公司参与股指期货交易业务指引的通知》规定,信托公司开展股指期货信托业务,应当在信托合同中明确约定参与股指期货交易的()等事项。A目的B比例限制C估值方法D责任承担

判断题依照《中国银监会关于印发信托公司参与股指期货交易业务指引的通知》规定,信托公司集合信托业务可以套期保值、套利和投机为目的开展股指期货交易。()A对B错

多选题依照《中国银监会关于印发信托公司参与股指期货交易业务指引的通知》规定,信托公司申请股指期货交易业务资格,应当具备下列条件()。A申请以投机为目的开展股指期货交易,最近年度监管评级应当达到3C级(含)以上,且已开展套期保值或套利业务一年以上B具有完善有效的股指期货交易内部控制制度和风险管理制度C具有接受相关期货交易技能专门培训半年以上、通过期货从业资格考试、从事相关期货交易1年以上的交易人员至少1名,相关风险分析和管理人员至少1名,熟悉套期会计操作程序和制度规范的人员至少1名,以上人员相互不得兼任,且无不良记录D具有从事交易所需要的营业场所、安全防范设施和其他相关设施

单选题金融机构申请开办衍生产品交易业务( )A衍生产品交易业务主管人员应当具备5年以上直接参与衍生交易活动和风险管理的资历,且无不良记录B应具有从事衍生产品或相关交易3年以上、接受相关衍生产品交易技能专门培训半年以上的交易人员至少2名C相关风险管理人员至少2名D风险模型研究人员或风险分析人员至少2名

多选题按照《中国银监会信托公司行政许可事项实施办法》规定,信托公司开办股指期货交易业务,信息系统应当符合以下要求()。A具备可靠、稳定、高效的股指期货交易管理系统及股指期货估值系统,能够满足股指期货交易及估值的需要B具备风险控制系统和风险控制模块,能够实现对股指期货交易的实时监控C将股指期货交易系统纳入风险控制指标动态监控系统,确保各项风险控制指标符合规定标准D信托公司与其合作的期货公司信息系统至少铺设一条专线连接,并建立备份通道

判断题依照《中国银监会关于印发信托公司参与股指期货交易业务指引的通知》规定,信托公司单一信托业务可以套期保值、套利和投机为目的参与股指期货交易。()A对B错

多选题农村商业银行、农村合作银行、村镇银行和农村信用合作联社申请开办衍生产品交易业务,应符合以下条件()。A经营状况良好,主要风险监管指标符合要求B有健全的衍生产品交易风险管理制度和内部控制制度C具备完善的衍生产品交易前、中、后台自动联接的业务处理系统和实时的风险管理系统D衍生产品交易业务主管人员应当具备5年以上直接参与衍生交易活动和风险管理的资历,且无不良记录E具有从事衍生产品或相关交易2年以上、接受相关衍生产品交易技能专门培训半年以上的交易人员至少2名,相关风险管理人员至少1名,风险模型研究人员或风险分析人员至少1名,以上人员均需专岗人员,相互不得兼任,且无不良记录

多选题农村合作银行和农村商业银行申请开办衍生产品交易业务,应符合以下条件:()。A经营状况良好,主要风险监管指标符合要求B有健全的衍生产品交易风险管理制度和内部控制制度C具备完善的衍生产品交易前、中、后台自动联接的业务处理系统和实时的风险管理系统D衍生产品交易业务主管人员应当具备5年以上直接参与衍生交易活动和风险管理的资历,且无不良记录E具有从事衍生产品或相关交易2年以上、接受相关衍生产品交易技能专门培训半年以上的交易人员至少2名,相关风险管理人员至少1名,风险模型研究人员或风险分析人员至少1名,以上人员均需专岗人员,相互不得兼任,且无不良记录;有符合要求的交易场所和设备

单选题按照《中国银监会信托公司行政许可事项实施办法》规定,信托公司申请股指期货交易业务资格,应当具备以下从业人员不正确的是()。A期货交易业务主管人员应当具备1年以上直接参与期货交易活动或风险管理的经验B熟悉套期会计操作程序和制度规范的人员至少1名C具有接受相关期货交易技能专门培训半年以上、通过期货从业资格考试、从事相关期货交易1年以上的交易人员至少2名D相关风险分析和管理人员至少1名

多选题依照《中国银监会关于印发信托公司参与股指期货交易业务指引的通知》规定,信托公司开展股指期货交易业务选择的合作期货公司应当具备下列条件:()A按照中金所的会员分级制度,具备全面结算会员或者交易结算会员资格B最近年度监管评级达到B级(含)以上C具备一类或一类以上的技术资格D有与业务规模相匹配的风险准备金余额

多选题依据《中国银监会非银行金融机构行政许可事项实施办法(2015年6号令)》规定,非银行金融机构申请基础类衍生产品交易业务资格,应当具备以下条件:()A具有接受相关衍生产品交易技能专门培训半年以上、从事衍生产品或相关交易2年以上的交易人员至少1名,相关风险管理人员至少1名,风险模型研究或风险分析人员至少1名,熟悉套期会计操作程序和制度规范的人员至少1名,以上人员均需专岗专人,相互不得兼任,且无不良记录B有处理法律事务和负责内控合规检查的专业部门及相关专业人员C监管评级良好D符合审慎监管指标要求