单选题风险经理检查电子银行转账业务时,应关注(),看是否有复核人员复核。A电子银行申请表B电子银行服务协议C电子银行落地业务凭证D电子银行业务客户回单

单选题
风险经理检查电子银行转账业务时,应关注(),看是否有复核人员复核。
A

电子银行申请表

B

电子银行服务协议

C

电子银行落地业务凭证

D

电子银行业务客户回单


参考解析

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相关考题:

审计人员可以沿着采购业务的正常程序加以追踪,进行对内部控制加以相关检查与验证,检查与验证的内容包括( )。A.询问复核人复核采购计划的过程,检查采购计划是否经过复核人恰当复核B.询问收货人员的收货过程,抽样检查入库单是否有对应一致的采购订单及验收单C.询问复核人复核供应商数据变更请求的过程,抽样检查变更需求是否有文件支持及有复核人的复核确认D.询问复核人对例外报告的检查过程,确认发现的问题是否及时得到跟进处理E.将本期各主要应付款项账户与上年比较,分析其波动原因。

办理个人贷款时,合同填写完毕后,填写人员应及时将有关合同文本交()进行复核。A:信贷人员B:经办人员C:业务经理D:合同复核人员

被审计单位存货内部控制规定:仓库管理员应把领料单信息输入计算机系统,生成出库单,经仓储经理复核并以电子签名方式确认后,系统自动更新材料明细台账。对此,注册会计师拟实施的下列控制测试程序中,有效的是(  )。A.抽取出库单与领料单核对,检查领料单填制是否正确B.抽取材料明细台账,检查是否经过仓储经理的复核C.抽取出库单,检查仓储经理复核与电子签名的印记D.抽取领料单,检查领料单是否有仓储经理的电子签名

柜员营业结束后,应检查当日应处理业务是否处理完毕,是否存在未复核交易等。

中国银行会计人员包括但不限于()A、会计监督和检查人员B、业务经理C、出纳人员D、各系统记账凭证填制和复核人员

实行单人临柜的出纳岗位,办理大额现金收付款业务时,应确保();实行双从临柜的出纳岗位,应监督经办复核人员按照各自的()和()办理业务。()A、负责人复核;流程、制度B、换人复核;职责、程序C、业务经理复核;规定、方法D、互相复核;职责、规定

企业操作员进行农行网上银行转账业务时,操作员进行()后银行端进行账务处理。A、录入B、部分复核员复核完成C、全部复核员复核完成D、交易发送

下列叙述中不属于复核原始记录时注意事项的是()。A、在复核称量记录前,应查看标准规定的称量精度B、在复核称量记录时,要复核是否记录天平的编号C、检查操作人员是否填写天平运行记录D、检查复核称量数据

对于付款业务,注册会计师实施的控制测试是,抽取付款凭证,检查其是否经由会计主管复核和审批,并检查款项支付是否得到适当人员的复核和审批。

电子汇兑业务往账采取“录入-复核”的业务模式,即,发起往账业务时,录入和复核人员()A、录入和复核相分离,必须由两个不同的经办人员在系统内进行录入和复核的处理。”B、录入和复核可以同一个经办人员在系统内进行录入和复核的处理。”

企业网上银行单笔代付复核、批量代付复核时应分别选择复核打印中的哪种功能()。A、转账类交易复核B、单笔代付交易复核C、批量代付交易复核D、预约类交易复

集中滞后复核人员应对柜员电子银行业务进行()。A、逐笔检查B、定期检查

风险经理检查电子银行转账业务时,应关注(),看是否有复核人员复核。A、电子银行申请表B、电子银行服务协议C、电子银行落地业务凭证D、电子银行业务客户回单

个人电子渠道一体化转账落地业务,补录经办行须指定相关人员分别负责补录业务的录入和复核。

网点复核人员必须由()或派驻业务经理等担任,重点关注业务是否真实、合规,各交易要素是否正确、填列是否完整。A、经办柜员B、客户经理C、核准柜员

关于银行业务内控风险防范要求,网点应重点关注()A、岗位职责分工是否合理明确B、是否对风险环节设置必要的权限C、派驻业务经理能否完成业务指标D、网点人员是否按照机构负责人的所有指令办理业务

单选题企业网上银行复核员在复核完转账交易后,未出现提示发送交易的页面,可能是因为()。A该转账交易是一笔落地业务交易,复核后无需发送即已提交我行后台等待落地处理B我行网银系统将根据转账交易金额大小等因素,判断其风险高低,从而自动判断是否需发送,该复核员复核的交易均属于低风险业务,因此系统未提示让复核员发送C该企业的管理员未给该复核员分配“发送”交易的权限或未给该复核员分配针对某账户转账交易的“发送”权限D管理员可以设置转账交易是否需要发送,可能是该企业管理员设置成了转账不需“发送”

多选题银行承兑汇票业务操作流程中复核柜员应复核哪些内容()A复核汇票要素是否填写齐全、正确B出票人签章是否真实、有效C申请人保证金账户内是否有足够资金D作“换人复核”交易

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多选题收窄手工业务风险敞口,规范业务操作,确保交易真实、准确、完整:()A经办人员须严格按照操作流程要求准确办理,同时必须提供完整支持性材料BSTS系统网点复核人员应符合柜员角色设置要求。复核人员重点关注业务是否真实、合规,各交易要素是否正确、填列是否完整C各业务主管部门审批人员须重点关注业务申请的合规性、业务资料的完整性、金额的准确性、超权限范围业务是否有超权限人员审批资料D各行会计部门应重点关注提示码选择、利息计算、摘要录入的准确性E各行渠道与运营管理部门应履行账务审批职责,关注业务子类选择的准确性、业务资料扫描的完整性、信息录入的准确性

多选题网上银行、电话银行、手机银行业务检查应重点关注的风险因素有()。A客户资料。主要表现为个人客户身份证件虚假、法人客户资料或印鉴虚假、无授权代理委托书或他人冒充个人、企业客户办理注册、变更和注销网银、电话银行等业务B电子银行服务协议的签订。主要表现为银行为客户办理电子银行注册业务时未与客户签订《电子银行服务协议》或柜员注册内容与《电子银行服务协议》不一致C落地业务。主要表现为受理行未配备落地业务复核人员或复核人员未对落地业务进行复核D落地业务撤单。主要表现为银行人员在客户没有主动提出撤单的情况下随意进行撤消操作,客户申请撤单未提交书面撤单申请书,书面撤单申请书无客户签字、签章,申请书未随传票装订或申请书遗失

单选题企业操作员进行农行网上银行转账业务时,操作员进行()后银行端进行账务处理。A录入B部分复核员复核完成C全部复核员复核完成D交易发送

多选题银行对进口开证业务的操作风险管理措施有()A开证行是否在上级行的转授权权限内开证B进口开证业务是否实现电子化处理C进口开证业务是否经过经办、复核和授权三级处理D进口开证业务是否按规定的比例收取费用

单选题微型企业贷款SOP流程中的风险预警人员是()担任。A客户经理B业务复核人员C尽职人员D审批人

单选题实行单人临柜的出纳岗位,办理大额现金收付款业务时,应确保();实行双从临柜的出纳岗位,应监督经办复核人员按照各自的()和()办理业务。()A负责人复核;流程、制度B换人复核;职责、程序C业务经理复核;规定、方法D互相复核;职责、规定

单选题集中滞后复核人员应对柜员电子银行业务进行()。A逐笔检查B定期检查

多选题关于银行业务内控风险防范要求,网点应重点关注()A岗位职责分工是否合理明确B是否对风险环节设置必要的权限C派驻业务经理能否完成业务指标D网点人员是否按照机构负责人的所有指令办理业务

多选题使用移动POS终端开通网上银行及手机银行的内控要求有()。A应指定专人负责移动POS网银/手机银行签约服务的电子银行认证工具的交接和领用工作,严格执行领入和领出规定,并记录出入库情况B认证工具必须放置在业务专用箱中,业务专用箱所需的电子银行认证工具由使用机构的指定柜台指定尾箱供给C每日营业终了,终端柜员返回使用机构后,由指定复核人员(不得由终端经办和终端复核兼任)及时进行复核工作,确保当日“账、证、簿”三相符D应采取不定期现场抽查的方式,对离行办理业务的终端柜员进行检查,检查其电子银行认证工具使用的各个环节是否合规