多选题下列有关投资者保护制度的表述中,错误的有( )。A投资者与证券公司发生纠纷的,证券公司应当证明其行为符合相关规定,不存在误导、欺诈等情形。证券公司不能证明的,应当承担相应的赔偿责任B普通投资者与证券公司发生纠纷的,证券公司应当证明其行为符合相关规定,不存在误导、欺诈等情形。证券公司不能证明的,应当承担相应的赔偿责任C投资者与证券公司发生证券业务纠纷,普通投资者提出调解请求的,证券公司不得拒绝D普通投资者与证券公司发生证券业务纠纷,普通投资者提出调解请求的,证券公司不得拒绝
多选题
下列有关投资者保护制度的表述中,错误的有( )。
A
投资者与证券公司发生纠纷的,证券公司应当证明其行为符合相关规定,不存在误导、欺诈等情形。证券公司不能证明的,应当承担相应的赔偿责任
B
普通投资者与证券公司发生纠纷的,证券公司应当证明其行为符合相关规定,不存在误导、欺诈等情形。证券公司不能证明的,应当承担相应的赔偿责任
C
投资者与证券公司发生证券业务纠纷,普通投资者提出调解请求的,证券公司不得拒绝
D
普通投资者与证券公司发生证券业务纠纷,普通投资者提出调解请求的,证券公司不得拒绝
参考解析
解析:
“证券公司自证清白制度”和“强制调解制度”是对普通投资者的加强保护,并不适用于专业投资者。
“证券公司自证清白制度”和“强制调解制度”是对普通投资者的加强保护,并不适用于专业投资者。
相关考题:
关于投资者教育的基本原则,以下表述错误的是( )。A.投资者教育应有助于监管者保护投资者B.投资者教育不应被视为是对市场参与者监管工作的替代C.投资者教育有一个固定的模式D.投资者教育不能也不应等同于投资咨询
投资者保护,是指针对个人投资者所进行的有目的、有计划、有组织地(),提示相关的投资风险,告知投资者的权利和保护途径,提高投资者素质(并最终起到保护投资者利益的作用)的一项系统的社会活动。Ⅰ 传播有关投资知识Ⅱ 传授有关投资经验Ⅲ 培养有关投资技能Ⅳ 倡导理性的投资观念A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列关于投资者保护工作的说法中,正确的有( )。Ⅰ.投资者保护是基金监管机构的一项重要工作Ⅱ.投资者保护是中国证券基金业协会的一项重要工作Ⅲ.投资者保护不等同于投资咨询Ⅳ.投资者保护工作的主要目的在于促进基金销售A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
(2017年)关于基金投资者保护,下列说法错误的是( )。A.只有基金管理人才能开展基金投资者保护B.各国证券监管机构一般设有从事投资者保护工作的专门部门C.投资者保护是基金市场基础假设的重要内容D.用简单的语言向投资者解释投资过程中面临的问题和应对措施
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下列关于首次公开发行股票的表述中,错误的是()。A:参与网下报价和申购的投资者只能是机构投资者B:主承销商有自主配售权C:若存在老股转让,在老股转让后,发行人的实际控制人不得发生变更D:网上投资者申购数量不足的,可回拨给网下投资者
下列关于技术创新与知识产权制度的关系表述错误的是()。A、知识产权制度促成了技术创新的产生B、技术创新推动了知识产权制度的发展C、知识产权保护制度激励企业技术创新D、知识产权保护制度加速了企业技术创新的过程
单选题下列关于《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》的说法中,错误的是()。A投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价,构成投资建议,但不构成对投资者的获利保证B投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价,不构成投资建议,不构成对投资者的获利保证C本规定由中国证监会负责解释D本规定自2010年2月8日起施行
单选题国际证监会组织关于保护投资者权益的制度中包括()I、向投资者充分披露有关信息II、保护客户资产III、公平、准确地进行资产评估和定价IV、证券投资基金的份额申购AIBI、II、IVCI、II、IIIDI、III
多选题根据外商投资企业法律制度规定,下列有关投资者股权质押的表述中,正确的有()。A未按规定办理审批和备案的质押行为无效B除法律、行政法规另有规定或者合同另有约定外,质押合同自成立时生效C在质押期间,出资投资者作为企业投资者的身份不变,未经出资投资者和企业其他投资者同意,质权人不得转让出质股权D投资者可以质押未缴付出资部分的股权
单选题投资者保护,是指针对( )所进行的有目的、有计划、有组织地传播有关投资知识,传授有关投资经验,培养有关投资技能,倡导理性的投资观念,提示相关的投资风险,告知投资者的权利和保护途径,提高投资者素质的一项系统的社会活动。A普通投资者B特殊投资者C个人投资者D集体投资者
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