多选题公司各级分支机构须保证合规管理人员能够享有充分履行职责所必需的（）A独立性B知情权C原则性D调查权
多选题
公司各级分支机构须保证合规管理人员能够享有充分履行职责所必需的（）
A
独立性
B
知情权
C
原则性
D
调查权
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巴塞尔银行监管委员会对独立性的论述不包括（ ）。A.合规部门应在银行内部享有正式地位B.应由多名集团合规官或合规负责人全面负责协调银行的合规风险管理C.在合规部门职员特别是合规负责人的职位安排上，应避免他们的合规职责与其所承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突D.合规部门职员为履行职责，应能够获取必需的信息并能接触到相关人员
以下()不属于证券基金经营机构高级管理人员应承担的合规管理职责。 A.落实合规管理目标，对合规运营承担责任B.对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议C.建立健全合规管理组织架构，遵守合规管理程序，配备充足、适当的合规管理人员，并为其履行职责提供充分的人力、物力、财力、技术支持和保障D.发现违法违规行为及时报告、整改，落实责任追究
商业银行的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则,以及识别和管理合规风险的主要程序,并对合规管理职能的有关事项做出规定,至少应包括:()。 A.合规管理部门的功能和职责;合规负责人的合规管理职责B.合规管理部门的权限，包括享有与银行任何员工进行沟通并获取履行职责所需的任何记录或档案材料的权利等C.保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施，包括确保合规负责人和合规管理人员的合规管理职责与其承担的任何其他职责之间不产生利益冲突等D.合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门等其他部门之间的协作关系;设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则
根据《保险公司合规管理办法》第三章第十六条规定,合规管理部门履行以下职责:()。 A、协助合规负责人制订、修订公司的合规政策和年度合规管理计划，并推动其贯彻落实，协助高级管理人员培育公司的合规文化B、组织协调公司各部门和分支机构制订、修订公司合规管理规章制度C、组织实施合规审核、合规检查D、撰写年度合规报告
依据《保险公司合规管理指引》（保监会令第91号），合规不仅是合规管理部门、合规岗位以及专业合规人员的责任，更是保险公司每一位员工和营销员的责任。_____对其职责范围内的合规管理负有直接和第一位的责任。（）A.董事会和高级管理人员B.总公司合规管理部门C.保险公司各部门和分支机构D.公司内部专业合规人员
根据《保险公司合规管理办法》，( )履行合规管理的第二道防线职责，向公司各部门和分支机构的业务活动提供合规支持，组织、协调、监督各部门和分支机构开展合规管理各项工作。A、保险公司各部门和分支机构B、保险公司合规管理部门和合规岗位C、保险公司内部审计部门D、保险公司稽核部门
(2016年)下列哪一项不属于合规管理部门的独立性（ ）A.合规管理部门在公司内部享有正式的地位，并在公司的合规政策或者其他正式文件中予以规定B.在合规风险管理部门员工特别是合规风险管理部门负责人的职位安排上，应避免其合规管理职责与其承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突C.合规管理部门拥有完善的规章制度D.合规管理部门员工为履行职责，能够享有相应 的资源，应能够获取和接触必需的信息和人员
合规管理部门的独立性主要包括（ ）。Ⅰ.合规管理部门在公司内部享有正式的地位，并在公司的合规政策或其他正式文件中予以规定Ⅱ.在合规风险管理部门员工特别是合规风险管理部门负责人的职位安排上，应避免其合规风险管理职责与其承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突Ⅲ.应由一名集团合规官或合规负责人全面负责协调银行的合规风险管理Ⅳ.合规管理部门员工为履行职责，能够享有相应的资源，应能够获取和接触必需的信息和人员A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
合规管理部门的独立性包含的要素有（ ）。Ⅰ．合规管理部门在公司内部享有正式地位Ⅱ．有一名负责合规公司高管Ⅲ．合规部门职员的合规职责与其所承担的任何其他职责不存在的利益冲突Ⅳ．合规管理部门员工履行职责能够获取和接触必需的信息和人员A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
合规管理部门的独立性主要要素是（ ）。Ⅰ.合规管理部门在公司内部享有正式的地位，并在公司的合规政策或其他正式文件中予以规定;Ⅱ.在合规风险管理部门员工特别是合规风险管理部门负责人的职位安排上，应避免其合规风险管理职责与其承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突Ⅲ.合规管理部门员工为履行职责，能够享有相应的资源，应能够获取和接触必需的信息和人员。Ⅳ.合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.B.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司应当为业务部门和分支机构配备台规管理人员。以下关于业务部门、分支机构合规管理人员配备的说法中错误的是（ ）。A.证券公司业务部门、分支机构应当配备具备3年以上的证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历B.合规管理人员不得兼任其他任何职务C.证券公司从事自营、投资银行、债券等合规风险管控难度较大的部门、工作人员人数在15人以上的分支机构以及证券公司异地总部等,应当配备专职合规管理人员D.证券公司业务部门、分支结构应当配备具备与履行合规管理职责相适应的专业知识和技能的合规管理人员
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司应当为业务部门和分支机构配备合规管理人员。以下关于业务部门、分支机构合规管理人员配备的说法中错误的是（ ）。A.证券公司业务部门.分支机构应当配备具备3年以上的证券.金融.法律.会计.信息技术等有关领域工作经历B.合规管理人员不得兼任其他任何职务C.证券公司从事自营.投资银行.债券等合规风险管控难度较大的部门.工作人员人数在15人以上的分支机构以及证券公司异地总部等，应当配备专职合规管理人员D.证券公司业务部门.分支结构应当配备具备与履行合规管理职责相适应的专业知识和技能的合规管理人员
按照《证券公司合规管理试行规定》，证券公司合规总监有权（）。A、参加或列席与其履行职责有关的会议B、调阅有关文件、资料C、要求公司有关人员对合规有关事项作出说明D、对合规总监和合规管理人员的履职情况进行考核
下列关于合规总监工作、任职资格方面的说法中，正确的是（）A、一旦出现合规总监支持、纵容公司的违法违规行为，或者无合理理由未能按照规定履行制止、报告职责的，依法对其采取监管措施或者追究法律责任B、证券公司的董事、监事、高级管理人员和各部门、分支机构应当支持和配合合规总监的工作，不得以任何理由限制、阻挠合规总监履行职责C、合规部门对合规总监负责，按照公司规定和合规总监的安排履行合规管理职责。合规部门承担的其他职责不得与合规管理职责相冲突D、在任职资格方面，除取得证券公司高级管理人员任职资格外，合规总监还需要从事证券工作3年以上，并且通过有关专业考试或者具有8年以上法律工作经历；或者在证券监管机构的专业监管岗位任职8年以上
关于证券公司合规管理，下列说法正确的是（）A、证券公司的合规管理应当覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节B、证券公司应当树立合规经营、全员合规、合规从高层做起的理念，倡导和推进合规文化建设，培育全体工作人员的合规意识C、证券公司分支机构负责人应当加强对部门和分支机构工作人员执业行为合规性的监督管理，对部门和分支机构合规管理的有效性承担责任D、证券公司分支机构及其工作人员发现违法违规行为或合规风险隐患时，应当主动、及时地向合规总监报告
多选题证券基金经营机构高级管理人员的合规管理职责包括（ ）。A建立与合规负责人的直接沟通机制B建立健全合规管理组织架构，遵守合规管理程序，配备充足、适当的合规管理人员，并为其履行职责提供充分的人力、物力、财力、技术支持和保障C发现违法违规行为及时报告、整改，落实责任追究D对董事的合规管理职责履行的情况进行监督
单选题巴塞尔银行监管委员会对独立性的论述不包括（ ）。A合规部门应在银行内部享有正式地位B应由多名集团合规官或合规负责人全面负责协调银行的合规风险管理C在合规部门职员特别是合规负责人的职位安排上，应避免他们的合规职责与其所承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突D合规部门职员为履行职责，应能够获取必需的信息并能接触到相关人员
单选题关于合规管理部门的独立性，说法错误的是（）。A合规管理部门在公司内部享有非正式的地位B在合规风险管理部门员工特别是合规风险管理部门负责人的职位安排上，应避免其合规风险管理职责与其承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突C合规管理部门的独立，实质上就是“人”的独立性D合规管理部门员工为履行职责，能够享有相应的资源，应能够获取和接触必需的信息和人员
多选题下列说法正确的有（ ）。A证券公司从事自营、投资银行、债券等业务部门，工作人员人数在15人及以上的分支机构以及证券公司异地总部等，应当配备专职合规管理人员B证券公司业务部门、分支机构可以根据需要设置合规团队负责人或合规专员等专职合规管理人员C证券公司总部合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量占公司总部工作人员比例应当不低于5%，且不得少于5人D证券公司应当每年对子公司合规管理情况进行考核