多选题证券经纪人的职业道德要素主要包括()A职业理想B职业纪律C职业荣誉D职业操守

多选题
证券经纪人的职业道德要素主要包括()
A

职业理想

B

职业纪律

C

职业荣誉

D

职业操守


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证券公司对证券经纪人实施集中统一的管理方式,主要体现在()等方面。 A、证券公司法人统一与证券经纪人签订劳动合同B、证券公司法人统一与证券经纪人签订委托合同C、证券公司统一制定证券经纪人有关的管理制度D、证券公司同意建立证券经纪人有关的技术体统

证券经纪人主要包括以下几种类型:()A.佣金经纪人B.零股经纪人C.专家经纪人D.居间经纪人E.证劵自营商

证券公司对证券经纪人法律法规和职业道德的培训时间不少于( )小时。 A.10 B.20 C.30 D.60

证券公司对证券经纪人法律法规和职业道德的培训时间不少于( )个小时。 A.10 B.20 C.30 D.60

证券公司应当建立健全信息查询制度,保证客户能够通过现场、电话或者互联网络的方式随时查询证券经纪人的信息,包括( )等信息。①证券经纪人服务的证券营业部②证券经纪人的执业地域范围③证券经纪人证书编号④证券经纪人从业年限A.②③④B.①②C.①②③D.①③④

《经纪人管理办法》把经纪人管理作为监督管理生产要素市场的途径,这主要是因为()。A、经纪人是生产要素市场上特有的市场主体B、经纪人的行为是生产要素市场秩序的最大威胁C、经纪人的活动是商品市场和生产要素市场的普遍现象D、经纪人在市场交易中居于中介的特殊地位,又主要在生产要素市场上活动

证券经纪人主要包括以下几种类型:()。A、居间经纪人B、专家经纪人C、证券自营商D、佣金经纪人E、零股经纪人

金融市场中最主要的经纪人有()。A、货币经纪人B、证券经纪人C、证券承销人D、黄金经纪人E、外汇经纪人

金融市场的交易中介主要包括()。A、银行B、交易所C、经纪人D、企业E、证券结算公司

为了加强对证券经纪人的管理,证券公司应当()。 Ⅰ.与接受委托的证券经纪人签订委托合同,明确证券经纪人的授权范围,并对经纪人的执业行为进行监督 Ⅱ.建立健全异常交易和操作监控制度 Ⅲ.对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理,保障证券经纪人具备基本的职业道德和业务素质 Ⅳ.建立健全信息查询制度和客户回访制度A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

证券经纪人应当在执业前参加公司统一组织的培训,关于执业前培训,以下说法错误的是()A、执业前培训时间一共有60小时B、法律法规和职业道德的培训时间为10小时C、证券经纪人在完成执业前培训并与公司签订《证券经纪人委托合同》后即可执业D、执业前培训内容包括证券经纪人制度介绍、渠道销售支持、股票操作分析、法律法规、职业道德等

证券营业部实施经纪人制度准备情况包括()A、证券营销活动遗留问题自查整改情况B、营业部证券经纪人有关的管理制度建设情况C、内控机制建设情况D、证券经纪人有关技术系统运行情况

货币市场经纪人包括()A、货币中间商B、证券经纪人C、短期证券经纪人D、票据经纪人E、证券自营商

证券经纪人的职业道德要素主要包括()A、职业理想B、职业纪律C、职业荣誉D、职业操守

职业道德的构成要素主要包括()

关于证券经纪人的执业规则,下列说法错误的是()。A、证券公司聘请证券经纪人,应当首先签订委托合同B、证券经纪人应当向证券业协会申请颁发证券经纪人证书C、证券经纪人以证券公司的名义从事证券经纪活动D、证券经纪人应当接受证券公司的监督

与证券经纪人制度相配套的管理制度和内控机制包括()A、建立证券经纪人管理制度B、建立证券经纪人后台技术支持和业务保障系统C、制定并实施证券经纪人培训制度和证券经纪人职业发展规划D、建立投诉处理及责任追究机制

下列说法中正确的有()。 Ⅰ.证券公司应当对证券经纪人进行不少于50小时的执业前培训 Ⅱ.证券公司应当对证券经纪人进行不少于60小时的执业前培训 Ⅲ.证券公司对证券经纪人进行法律法规和职业道德培训的时间应不少于30小时 Ⅳ.证券公司对证券经纪人进行法律法规和职业道德培训的时间应不少于20小时A、Ⅱ、ⅣB、Ⅰ、ⅢC、Ⅰ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ

填空题职业道德的构成要素主要包括()

多选题货币市场经纪人包括()A货币中间商B证券经纪人C短期证券经纪人D票据经纪人E证券自营商

单选题下列说法中正确的有()。 Ⅰ.证券公司应当对证券经纪人进行不少于50小时的执业前培训 Ⅱ.证券公司应当对证券经纪人进行不少于60小时的执业前培训 Ⅲ.证券公司对证券经纪人进行法律法规和职业道德培训的时间应不少于30小时 Ⅳ.证券公司对证券经纪人进行法律法规和职业道德培训的时间应不少于20小时AⅡ、ⅣBⅠ、ⅢCⅠ、ⅣDⅡ、Ⅲ

多选题与证券经纪人制度相配套的管理制度和内控机制包括()A建立证券经纪人管理制度B建立证券经纪人后台技术支持和业务保障系统C制定并实施证券经纪人培训制度和证券经纪人职业发展规划D建立投诉处理及责任追究机制

单选题为了加强对证券经纪人的管理,证券公司应当()。 Ⅰ.与接受委托的证券经纪人签订委托合同,明确证券经纪人的授权范围,并对经纪人的执业行为进行监督 Ⅱ.建立健全异常交易和操作监控制度 Ⅲ.对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理,保障证券经纪人具备基本的职业道德和业务素质 Ⅳ.建立健全信息查询制度和客户回访制度AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅠ、Ⅱ、ⅣCⅠ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单选题《经纪人管理办法》把经纪人管理作为监督管理生产要素市场的途径,这主要是因为()。A经纪人是生产要素市场上特有的市场主体B经纪人的行为是生产要素市场秩序的最大威胁C经纪人的活动是商品市场和生产要素市场的普遍现象D经纪人在市场交易中居于中介的特殊地位,又主要在生产要素市场上活动

多选题证券经纪人主要包括以下几种类型:()。A居间经纪人B专家经纪人C证券自营商D佣金经纪人E零股经纪人

单选题下列关于证券经纪人的说法中,正确的是( )。A经验丰富的证券经纪人可以同时接受几家证券公司的委托B证券经纪人可以代理证券公司从事客户招揽和客户服务以外的活动C证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业培训,其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时D证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同、对其进行执业前培训并经测试合格后,为其向中国证监会进行执业注册登记

多选题金融市场中最主要的经纪人有()。A货币经纪人B证券经纪人C证券承销人D黄金经纪人E外汇经纪人