多选题下列说法中,正确的是( )。A一旦出现合规负责人支持、纵容公司的违法违规行为,或者无合理理由未能按照规定履行制止、报告职责的,依法对其采取监管措施或者追究法律责任B证券公司的董事、监事、高级管理人员和各部门、分支机构应当支持和配合合规负责人的工作,不得以任何理由限制、阻挠合规总监履行职责C合规部门对合规负责人负责,按照公司规定和合规负责人的安排履行合规管理职责。合规部门承担的其他职责不得与合规管理职责相冲突D在任职资格方面,除最近3年未被金融监管机构实施行政处罚或采取重大行政监管措施外,合规负责人还需要从事证券工作3年以上,并且通过有关专业考试或者具有8年以上法律工作经历;或者在证券监管机构的专业监管岗位任职8年以上
多选题
下列说法中,正确的是( )。
A
一旦出现合规负责人支持、纵容公司的违法违规行为,或者无合理理由未能按照规定履行制止、报告职责的,依法对其采取监管措施或者追究法律责任
B
证券公司的董事、监事、高级管理人员和各部门、分支机构应当支持和配合合规负责人的工作,不得以任何理由限制、阻挠合规总监履行职责
C
合规部门对合规负责人负责,按照公司规定和合规负责人的安排履行合规管理职责。合规部门承担的其他职责不得与合规管理职责相冲突
D
在任职资格方面,除最近3年未被金融监管机构实施行政处罚或采取重大行政监管措施外,合规负责人还需要从事证券工作3年以上,并且通过有关专业考试或者具有8年以上法律工作经历;或者在证券监管机构的专业监管岗位任职8年以上
参考解析
解析:
D项,根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第十八条,合规负责人应当通晓相关法律法规和准则,诚实守信,熟悉证券、基金业务,具有胜任合规管理工作需要的专业知识和技能,并具备下列任职条件:①从事证券、基金工作10年以上,并且通过中国证券业协会或中国证券投资基金业协会组织的合规管理人员胜任能力考试;或者从事证券、基金工作5年以上,并且通过法律职业资格考试;或者在证券监管机构、证券基金业自律组织任职5年以上。②最近3年未被金融监管机构实施行政处罚或采取重大行政监管措施。③中国证监会规定的其他条件。
D项,根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第十八条,合规负责人应当通晓相关法律法规和准则,诚实守信,熟悉证券、基金业务,具有胜任合规管理工作需要的专业知识和技能,并具备下列任职条件:①从事证券、基金工作10年以上,并且通过中国证券业协会或中国证券投资基金业协会组织的合规管理人员胜任能力考试;或者从事证券、基金工作5年以上,并且通过法律职业资格考试;或者在证券监管机构、证券基金业自律组织任职5年以上。②最近3年未被金融监管机构实施行政处罚或采取重大行政监管措施。③中国证监会规定的其他条件。
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