单选题《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》中所述的()包括纸质或者电子形式。A书面形式B口头形式C邮件形式D以上都不对

单选题
《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》中所述的()包括纸质或者电子形式。
A

书面形式

B

口头形式

C

邮件形式

D

以上都不对


参考解析

解析:

相关考题:

《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的制定依据是( )。A.《证券法》B.《中国期货业协会章程》C.《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》D.《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》

根据《证券经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》的规定,证券经营机构应当与普通投资者确认其风险承受能力等级结果,并以什么方式记载留存?() A、图像B、书面C、纸质D、音像

基金销售适用性和投资者适当性主要是法规不包含。( )A.《证券投资基金销售适用性指导意见》B.《开放式证券投资基金销售费用管理规定》C.《基金募集机构投资者适当性管理实施指引(试行)》D.《证券期货投资者适当性管理办法》

下列文件没有规定销售适用性和投资者适当性法规的是( )。A.《证券投资基金销售适用性指导意见》B.《证券期货投资者适当性管理办法》C.《私募基金销售适用性实施办法》D.《基金募集机构投资者适当性管理实施指引(试行)》

根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,经营机构按其风险承受能力至少划分为( )。A.六类B.五类C.四类D.三类

根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,普通投资者按其风险承受能力从低到高划分类别后,最高的类别是( )。A.C4B.C5C.C3D.C7

根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》的规定,普通投资者按其风险承受能力,至少划分为五类,风险承受能力最高类别为( )。A.C6B.C5C.C4D.C3

根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,经营机构应当建立( ),收录投资者信息并及时更新。A.投资者保障基金B.投资者适当性评估数据库C.期货产品或服务风险等级名录D.投资者风险承受能力评估问卷

根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》第十六条,经营机构应当保障投资者评估数据库正常运行,有效满足投资者适当性管理需求。A.3个工作日B.7个工作日C.10个工作日D.15个工作日

根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,经营机构应当每年至少开展两次适当性培训,至少每半年开展一次适当性培训,提高相关岗位从业人员的适当性管理知识与技能,不断提升适当性执业规范水平。 ( )

根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》规定,投资者提供的信息发生重要变化是,对于可能影响其投资者分类的,投资者应当及时告知( )。A.证券交易所B.经营机构C.国务院监督委员会D.证券业协会

根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,普通投资者按其风险承受能力,至少划分为五类,风险承受能力最高类别为( )。 A.C6B.C5C.C4D.C3

根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,本指引所规定条款与其他证券期货自律规则条款内容发生竞合的,在不与《证券期货投资者适当性管理办法》内容、原则、精神、内在逻辑及证监会相关解释相违背的情况下,适用较为严格的规定条款。( )

根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》投资者对其提供的信息和证明材料的真实性、准确性和完整性负责。( )

根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,风险承受能力等级为c3类的投资者可以购买或者接受( )风险等级的产品或服务。 A.R1B.R2C.R3D.R4

根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,C5类投资者可购买或接受的产品或服务的风险等级包括( )。A.R5、R6B.R7、R8C.R3、R4D.R1、R2

期货经营机构应当根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》的要求,制定投资者适当性管理制度,在经营中勤勉尽责,审慎履职,向投资者销售适当的产品或者提供适当的服务。( )

根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,经营机构可以制作( ),以了解投资者风险承受能力情况。A.期货产品或服务风险等级评估表B.投资者适当性评估数据库C.期货产品或服务风险等级名录D.投资者风险承受能力评估问卷

《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》和《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》是由()颁布的。A、中国期货业协会B、期货公司C、中金所D、证券公司

单选题《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》中所述的()包括纸质或者电子形式。A书面形式B口头形式C邮件形式D以上都不对

单选题按照《证券经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,适当性管理主要包括以下( )安排。Ⅰ.全面了解客户Ⅱ.全面计算收益Ⅲ.对产品或服务分级Ⅳ.适当性匹配AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅠ、Ⅱ、ⅣCⅠ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

多选题《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》的制定依据是( )。A《期货交易管理条例》B《期货公司监督管理办法》C《期货公司风险监管指标管理办法》D《证券期货投资者适当性管理办法》

单选题根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,经营机构应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分为( )类。A四类B六类C三类D五类

单选题经营机构及其从业人员履行投资者适当性职责时违反《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,协会将依据自律规则规定采取()措施。A自律惩戒B罚款C行政处罚D以上都不对

单选题《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》和《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》是由()颁布的。A中国期货业协会B期货公司C中金所D证券公司

判断题期货经营机构应当根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》的要求,制定投资者适当性管理制度,在经营中勤勉尽责,审慎履职,向投资者销售适当的产品或者提供适当的服务。( )A对B错

判断题根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,符合规定条件的专业投资者转化为普通投资者后,经营机构应当按照普通投资者的标准,对其履行相应的适当性评估、匹配与管理义务。( )A对B错

单选题根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,负责制定期货行业的产品或服务风险等级名录的是( )。A中国期货业协会B期货交易所C期货经营机构D中国证监会