单选题2013年8月底，证监会对光大证券在“乌龙指”事件中的违规行为，作出（）的严厉处罚。A冻结光大证劵资产B宣告光大证劵公司破产C罚没5.23亿元人民币D注销光大证劵公司登记
单选题
2013年8月底，证监会对光大证券在“乌龙指”事件中的违规行为，作出（）的严厉处罚。
A
冻结光大证劵资产
B
宣告光大证劵公司破产
C
罚没5.23亿元人民币
D
注销光大证劵公司登记
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解析：
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以下不属于“业务中断及系统失灵”类别操作风险事件的是() A、光大证券“乌龙指”案B、巴黎银行反洗钱舰空流程漏洞，被美国监管机构处以巨额罚款C、瑞银“流氓交易员”进行为授权交易，导致巨额亏损案D、全球最大经纪商MFGlobal非法挪用客户资金案
中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监督检查，对违反有关规定的证券公司进行处罚。中国证监会或其派出机构对证券公司的处罚措施中不包括( )。A．撤销证券公司证券营业许可证B．暂停从事证券业务C．记过D．罚款
依据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，以下有关中国证监会可以采取的监管措施中错误的说法是（ ） A.在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经中国证监会主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，直到案件调查完毕B.对存在违法违规行为的基金机构没收违法所得C.撤销高级管理人员的从业资格D.对违法违规的直接责任人员进行罚款
期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应当符合的条件有（ ）。A：符合持续性经营规则B：近两年内未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚C：近3年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件D：中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件
期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应当符合的条件有（ ）。A.符合持续性经营规则B.近两年内未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚C.近3年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件D.中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件
期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，还应当符合下列（ ）条件。A.符合持续性经营规则B.近2年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚C.中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件D.近1年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件
以下属于应向社会公开的诚信信息是（）。A、中国证监会及其派出机构作出的行政许可决定B、涉嫌证券期货违法被中国证监会及其派出机构调查及采取强制措施C、中国证监会及其派出机构作出的行政处罚D、中国证监会及其派出机构作出的监督管理措施
中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监督检查，对违反有关规定的证券公司进行处罚。中国证监会或其派出机构对证券公司的处罚措施中不包括（ ）。A、撤销证券公司证券营业许可证B、暂停从事证券业务C、记过D、罚款
证监会在履行职责时可以（）。A、对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查B、进入涉嫌违法行为发生场所调查取证C、询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明D、查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料
单选题期货从业人员涉嫌违法违规，需要给予行政处罚的，中国期货业协会应当()。A作出行政处罚B及时向期货交易所发出行政处罚建议书C及时移送中国证监会处理D给予最严厉的纪律处分，以代替行政处罚