单选题对未能获准立项的项目,项目小组认为有必要提请复议的,可申请由质量控制小组评审,同意立项的,予以立项并报投资银行总部备案,原则上每个项目半年内只复议()次。A1B2C3D4
单选题
对未能获准立项的项目,项目小组认为有必要提请复议的,可申请由质量控制小组评审,同意立项的,予以立项并报投资银行总部备案,原则上每个项目半年内只复议()次。
A
1
B
2
C
3
D
4
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解析:
暂无解析
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单选题根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》,关于承揽至立项阶段的内部控制,表述错误的是( )。Ⅰ.未经立项审议通过的投资银行类项目,证券公司不得与客户签订正式业务合同Ⅱ.立项审议机构可以聘任一定数量的立项委员,独立发表意见和行使表决权Ⅲ.立项审议机构可以以现场、通讯、书面表决等方式履行职责,以投票方式对投资银行类项目能否立项做出决议Ⅳ.每次参加立项审议的委员人数不得少于5人,其中来自内部控制部门的委员人数不得低于参会委员总人数的1/5,同意立项的决议应当至少经1/2以上的参会立项委员表决通过Ⅴ.对于兼职的立项、内核委员,证券公司应当通过薪酬考核等方式予以奖励,鼓励其勤勉尽责地履行相关职责AⅢ、Ⅳ、ⅤBⅠ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤCⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤDⅡ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤEⅠ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
单选题根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》,下列关于证券公司投资银行类业务立项阶段内部控制的说法,正确的有( )。Ⅰ.未经立项审议通过的投资银行类项目,证券公司不得与客户签订正式业务合同Ⅱ.每次参加立项审议的委员人数不得少于7人Ⅲ.每次参加立项审议的委员中来自内部控制部门的委员人数不得低于参会委员总人数的1/3Ⅳ.同意立项的决议应当至少经1/2以上的参会立项委员表决通过Ⅴ.立项委员不得参与其负责或可能存在利益冲突项目的表决AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅠ、Ⅲ、ⅣCⅡ、Ⅲ、ⅤDⅠ、Ⅲ、ⅤEⅡ、Ⅳ、Ⅴ
单选题证券公司投资银行类项目应当重新履行立项、内核等内部控制程序的情形有( )。Ⅰ.发行条件发生实质性改变的项目Ⅱ.曾被公司立项、内核审议否决的项目Ⅲ.存在风险的项目Ⅳ.终止审查的项目Ⅴ.向中国证监会等自律组织报送被否决或备案未通过的项目AⅠ、ⅣBⅡ、Ⅲ、ⅣCⅠ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤDⅡ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤEⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
单选题工程立项业务流程顺序是()A编制项目建议书、可行性研究、项目评审,立项决策B可行性研究、编制项目建议书、项目评审、立项决策C编制项目建议书、可行性研究、立项决策、项目评审D立项决策、编制项目建议书、可行性研究、项目评审
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