单选题客户经理开展尽职调查工作,遵循的原则不包括()。A客观公正原则B双人调查原则C实地调查原则D及时性原则

单选题
客户经理开展尽职调查工作,遵循的原则不包括()。
A

客观公正原则

B

双人调查原则

C

实地调查原则

D

及时性原则


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根据《商业银行授信工作尽职指引》,下列关于授信工作尽职调查的说法,错误的是( )。A.商业银行应设立独立的授信工作尽职调查岗位,明确岗位职责和工作要求B.商业银行应支持授信工作尽职调查人员独立行使尽职调查职能,调查可采取现场或非现场的方式进行C.商业银行遵循重要性原则,只对授信业务流程中的大额授信进行尽职调查D.商业银行对授信工作尽职调查人员发现的’问题,经过确认的程序,应责成相关授信工作人员及时进行纠正

贷款人应履行尽职调查职责,尽职调查必须遵循( )的原则。A.及时B.真实C.准确D.完整E.有效

一份详尽的尽职调查工作计划不包括:A.尽职调查对象B.尽职调查内容与方法C.尽职调查的手段D.尽职调查的日程安排

以下关于保前尽职调查的说法正确的有:()。A、保前尽职调查实行客户经理A、B角“双人调查制”B、保前尽职调查遵循“实地调查、全面反映、客观判断、事实重于形式”原则C、保前尽职调查过程中发现客户存在严重的弄虚作假行为时可终止调查程序D、保前尽职调查应以财务信息为主,可适当关注非财务信息E、保前尽职调查与风险审查是两个独立的过程,客户经理不需进行风险审查F、保前尽职调查报告是证明客户经理开展保前尽职调查最重要的材料,客户经理必须认真对待,妥善保管

信贷从业人员尽职调查应遵循的原则有()A、依法合规B、客观独立C、利益回避

主承销商尽职调查应遵循的原则为()A、勤勉尽责B、诚实信用C、投资者利益为先D、尽职免责

客户经理的工作职责()。A、及时准确完成对授信客户的尽职调查工作;B、配合客户风险分类工作管理员在必要时完成客户尽职调查工作;C、在完成客户尽职调查工作的同时,提出客户风险等级评定意见;D、及时向客户风险分类工作管理员提供有关客户交易的信息或动向。

开展调查工作应当遵循()原则A、实事求是B、合法取证C、效率、服务D、保密、回避

个人支票账户应遵循()原则。A、客户信息B、了解你的客户C、了解你的业务D、尽职调查

尽职调查岗贷后检查职责是根据授信种类,采取现场或非现场的方式,对授信业务流程的各项活动和各个岗位的尽职状况进行调查,评价授信工作人员是否勤勉尽职,确定问题授信的客户经理是否免责,写出尽职调查报告。

从事授信尽职调查的人员应具备较完备的授信、法律、财务等知识,接受相关培训,并依()开展工作。A、公平公正公开原则B、诚信和公正原则

托管账户无需客户经理做尽职调查。

授信业务尽职工作遵循的原则包括()。A、岗责相配B、职责明晰C、流程覆盖D、尽职免责

贷前尽职调查应遵循的原则包括()。A、双人调查B、客观审慎C、勤勉尽责D、结论明确

《商业银行授信工作尽职指引》规定,从事授信尽职调查的人员应具备较完备的授信、法律、财务等知识,接受相关培训,并依照()原则开展工作。A、诚实B、诚信C、公平D、公正

贷款人应履行尽职调查职责,尽职调查必须遵循( )的原则。A、及时B、真实C、准确D、完整E、有效

根据《商业银行授信工作尽职指引》,下列关于授信工作尽职调查的说法,正确的有()。A、商业银行应设立独立的授信工作尽职调查岗位,明确岗位职责和工作要求B、商业银行应支持授信工作尽职调查人员独立行使尽职调查职能,调查可采取现场或非现场的方式进行C、商业银行遵循重要性原则,只对授信业务流程中的大额授信进行尽职调查D、商业银行对授信工作尽职调查人员发现的问题,经过确认的程序,应责成相关授信工作人员及时进行纠正E、授信出现问题时,对勤勉尽职的授信工作人员可视情况免除相关责任

判断题商业银行应支持授信工作尽职调查人员独立行使尽职调查职能,调查要采取现场方式进行。必要时,可聘请外部专家或委托专业机构开展特定的授信尽职调查工作。A对B错

单选题尽职调查所遵循的原则不包括()。A准确性B完整性C真实性D高效性

多选题协助查询、冻结和扣划工作应当遵循()的原则A尽职调查B依法合规C了解你的客户D不损害客户合法权益

单选题对于单位客户在开户时系统未提示触发本通知所列尽职调查情形的,由客户经理确认是否需进行尽职调查;如无需的,客户经理在《开立单位银行结算账户申请书》右上角空白处注明“无需进行加强型尽职调查审批”字样并签字。”但事后发现符合本条所列情形时仍需在()个工作日内完成尽职调查及审批工作。A3B5C10D15

判断题企业开户时间只计算柜员在系统中录入信息的时间,不包括客户经理落实客户身份识别及尽职调查等工作的时间。A对B错

判断题加强型尽职调查应报告营业机构内勤行长,由客户经理开展加强型尽职调查;加强型尽职调查完成后,应依据调查结果和客户风险状况采取相应的后续控制措施。A对B错

多选题《商业银行授信工作尽职指引》规定,从事授信尽职调查的人员应具备较完备的授信、法律、财务等知识,接受相关培训,并依照()原则开展工作。A诚实B诚信C公平D公正

多选题贷款人应履行尽职调查职责,尽职调查必须遵循( )的原则。A及时B真实C准确D完整E有效

多选题主承销商尽职调查应遵循的原则为()A勤勉尽责B诚实信用C投资者利益为先D尽职免责

多选题贷前尽职调查应遵循的原则包括()。A双人调查B客观审慎C勤勉尽责D结论明确