单选题基金管理人、基金托管人、注册登记机构或代销机构等当事人的运行系统出现问题时,给投资者带来损失的风险称为()A市场风险B流动性风险C管理运作风险D道德风险

单选题
基金管理人、基金托管人、注册登记机构或代销机构等当事人的运行系统出现问题时,给投资者带来损失的风险称为()
A

市场风险

B

流动性风险

C

管理运作风险

D

道德风险


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基金募集失败,( )应承担法定责任。A.投资者B.基金托管人C.基金管理人D.基金注册登记机构

( )是指依法办理开放式基金份额的认购、申购和赎回的基金管理人以及取得基金代销业务资格的其他机构。A.基金管理人B.基金托管人C.注册登记人D.基金销售机构

( )是基金信息披露的主要义务人.A.基金代销机构B.基金管理人C.基金托管人D.基金登记机构

基金登记过程实际上是( )通过登记系统对基金投资者所投资基金份额及其变动的确认、记账的过程。A、注册登记机构B、交易所C、基金托管人D、基金管理人

41深圳开放式基金账户可通过下列( )方式开立。A.已有深圳证券账户的投资者,可通过基金管理人或代销机构以其深圳证券账户申请注册深圳开放式基金账户B.尚无深圳证券账户的投资者,可直接申请账户注册,中国结算公司将为其配发深圳证券投资基金账户,同时将该账户注册为深圳开放式基金账户C.已通过基金管理人或代销机构办理过深圳开放式基金账户注册手续的投资者,可在原处直接办理开放式基金业务申报D.已通过基金管理人或代销机构办理过深圳开放式基金账户注册手续的投资者.拟通过其他代销机构、基金管理人申报开放式基金业务的,须用深圳开放式基金账户在新的代销机构、基金管理人处办理开放式基金账户注册确认手续

投资者如需将登记在证券登记系统中的基金份额转托管到TA系统(基金份额由证券营业部转托管到代销机构、基金管理人),或将登记在TA系统中的基金份额转托管到证券登记结算系统(基金份额由代销机构、基金管理人转托管到证券营业部),应办理跨系统转托管手续。( )

( )既是基金的当事人,又是基金的主要服务机构。A.基金投资者,基金托管人B.基金管理人,基金投资者C.基金管理人,基金托管人D.基金销售人员,基金投资者

()应该对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估,并由投资者书面承诺符合合格投资者条件。A.基金管理人、基金托管人B.基金管理人、基金销售机构C.基金托管人、基金销售机构D.基金业协会、基金管理人

基金登记过程实际上是( )通过登记系统对基金投资者所投资基金份额及其变动的确认、记账的过程。A.基金管理人B.交易所C.基金托管人D.注册登记机构

投资者的申购(认购)、赎回申请信息由( )汇总后传至基金的注册登记机构。A.投资者B.代销机构总部C.管理人D.托管人

基金管理人对基金资产估值后,下一步程序应将基金份额净值结果( )A.给基金注册登记机构用于计算申购、赎回数额B.给基金托管人复核C.给相关销售机构复核D.直接向投资者对外公布

因基金估值错误给基金份额持有人造成损失的,一般应由()承担。A:基金注册登记机构B:基金管理人C:会计师事务所D:基金托管人

基金财产的保管由独立于基金管理人的()负责。A:基金注册登记机构B:基金销售机构C:基金评级公司D:基金托管人

LOF份额的跨系统转托管包括()。A:将托管在某代销机构的LOF份额转托管到某证券经营机构B:将登记在证券登记结算系统中的基金份额转托管到基金注册登记系统C:将登记在基金注册登记系统中的基金份额转托管到证券登记结算系统D:将托管在基金管理人LOF份额转托管到其他基金代销机构

基金份额登记过程实际上是( )通过注册登记系统对基金投资者所投资基金份额及其变动的确认、记账的过程。A.基金注册登记机构 B.证券交易所C.基金托管人 D.基金管理人

根据《证券投资基金法》的规定,基金注册登记机构接受()的委托承担开放式基金的注册登记业务。A:基金托管人B:监管机构C:基金投资人D:基金管理人

()是基金信息披露的主要义务人。A:基金代销机构B:基金管理人C:基金托管人D:基金登记机构

基金托管人根据()的指令办理资金划拨。A:基金销售机构B:基金注册登记机构C:基金管理人D:基金投资人

证券投资基金的技术风险可能来自( )。Ⅰ.基金管理人Ⅱ.基金托管人Ⅲ.注册登记人Ⅳ.销售机构A: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. B: Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ. C: Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ. D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ.

基金资产保管职责应由下列哪一机构承担()。A、基金托管人B、基金销售机构C、基金注册登记机构D、基金管理人

基金销售渠道审慎调查的内容包括()Ⅰ.基金代销机构对基金管理人的审慎调查Ⅱ.基金管理人对基金代销机构的审慎调查Ⅲ.基金托管人对基金代理机构的审慎调查Ⅳ.基金代理机构对基金托管人的审慎调查A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、ⅡC、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ

单选题基金登记过程实际上是( )通过登记系统对基金投资者所投资基金份额及其变动的确认、记账的过程。A基金管理人B交易所C基金托管人D注册登记机构

单选题基金财产保管机构的基金当事人是( )。Ⅰ.基金托管人Ⅱ.基金管理人Ⅲ.基金投资者Ⅳ.基金销售机构AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅠ、ⅡCⅡ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单选题股权投资基金当事人包括()。A基金管理人、基金托管人、基金销售机构B基金管理人、基金持有人C基金管理人、基金投资者、基金托管人D基金管理人、基金持有人、基金销售机构

单选题基金销售渠道审慎调查包括()。Ⅰ.基金代销机构对基金管理人的审慎调查Ⅱ.基金管理人对基金代销机构的审慎调查Ⅲ.基金代销机构对基金托管人的审慎调查Ⅳ.基金托管人对基金代销机构的审慎调查AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣBⅡ、ⅣCⅠ、ⅡDⅠ、Ⅲ

单选题基金注册登记机构只受理(  )提出的基金份额冻结与解冻业务申请。A相关有权部门或机关本身B基金托管人C基金管理人D投资者

单选题基金管理人必须在(  )上披露货币市场基金的年限。A中国证监会指定的报刊B基金注册登记机构的官网C基金托管人的官网D基金代销机构的官网