多选题中国民生银行《柜台个人客户身份识别和身份信息资料管理规定》对未成年人监护人判定的方式可以是()A父母为未成年人的监护人可根据户口簿确定B未成年人的监护人可根据人民法院的裁定文件确定C民政部门自行担任监护人时可由其自行出具证明文件确定D如无法提供文件证明监护身份的,可凭监护人提供的书面申明确认其对监护身份的真实性负责

多选题
中国民生银行《柜台个人客户身份识别和身份信息资料管理规定》对未成年人监护人判定的方式可以是()
A

父母为未成年人的监护人可根据户口簿确定

B

未成年人的监护人可根据人民法院的裁定文件确定

C

民政部门自行担任监护人时可由其自行出具证明文件确定

D

如无法提供文件证明监护身份的,可凭监护人提供的书面申明确认其对监护身份的真实性负责


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客户身份资料包括记载客户身份信息、资料以及金融机构开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料。() 此题为判断题(对,错)。

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客户身份资料包括记载客户身份信息、资料以及反映金融机构开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料。此题为判断题(对,错)。

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客户身份识别应当动态关注客户的身份情况,及时提示客户更新资料信息,即使客户没有来柜台办理业务,也应对其身份信息资料进行审查。

客户身份资料不包括()A、客户身份信息B、客户身份资料C、反映金融机构开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料D、客户账户记录

办理第二代支付业务必须遵循反洗钱有关规定,按照《中国农业银行客户身份识别操作规程》对指定的业务开展客户身份识别、客户身份信息登记和客户身份资料留存。

办理网内往来业务应遵循反洗钱有关规定,按照《中国农业银行客户身份识别操作规程》对指定的业务场景开展客户身份识别、客户身份基本信息登记和客户身份资料留存。

个人客户身份识别业务包括()。A、客户身份识别B、客户身份资料保存C、客户身份识别和客户身份资料保存

单选题个人客户身份识别业务包括()。A客户身份识别B客户身份资料保存C客户身份识别和客户身份资料保存

多选题中国民生银行《柜台个人客户身份识别和身份信息资料管理规定》要求,以下做法正确的是:()A未成年人持户口簿办理业务的,应在英文地址栏录入其监护人姓名及其有效身份证件号码B如发生不同客户持有的有效身份证件种类、号码完全相同的情况,柜员不得办理C柜员在建立客户信息时,应事先采取询问客户或根据姓名、证件种类及号码等要素查询综合业务系统等方式确认是否已存在信息,避免重复建立D港澳居民往来内地通行证和台湾居民来往大陆通行证的号码中均含有持有人终身号可以审核

判断题《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定,金融机构在与客户的业务存续期间,应当采取持续的客户身份识别措施。A对B错

多选题《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》中规定,金融机构委托其他金融机构向客户销售金融产品时,如果符合下列哪几个条件,金融机构可信赖销售金融产品的金融机构所提供的客户身份识别结果,不再重复进行已完成的客户身份识别程序()A销售金融产品的金融机构采取的客户身份识别措施符合反洗钱法律、行政法规和《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》B销售金融产品的金融机构采取的客户身份识别措施符合其内部反洗钱制度C销售金融产品的金融机构能够有效获得并保存客户身份资料信息D金融机构能够有效获得并保存客户身份资料信息

判断题在为已与温州银行建立业务关系的客户开户时,只要确保已保存的客户身份资料、信息符合《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定,温州银行可不再重复留存客户的身份资料或信息。()A对B错

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