单选题证券公司申请融资融券业务资格,必须满足最近()各项风险控制指标持续符合规定。A1年B2年C3年D4年
单选题
证券公司申请融资融券业务资格,必须满足最近()各项风险控制指标持续符合规定。
A
1年
B
2年
C
3年
D
4年
参考解析
解析:
财务状况良好,最近2年各项风险控制指标持续符合规定。
相关考题:
根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》,证券公司申请融资融券业务试点的条件 之一是财务状况良好,最近两年各项风险控制指标持续符合规定,最近6个月净资本均在 ( )以上。 A. 12亿元 B. 10亿元 C. 5亿元 D. 8亿元
证券公司申请融资融券业务资格,应当具备的条件包括()A:经营证券经纪业务已满3年B:客户交易结算资金第三方存管有效实施C:最近1年各项风险控制指标持续符合规定D:已建立完善的客户投诉处理机制
下列选项中,属于证券公司申请融资融券业务应当具备的条件有( )。Ⅰ.财务状况良好,最近2年各项风险控制指标持续符合规定Ⅱ.有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员Ⅲ.具有证券经纪业务资格Ⅳ.证券公司治理结构健全,内部控制有效A: Ⅱ、Ⅲ、ⅣB: Ⅰ. 、Ⅲ、ⅣC: Ⅰ. 、Ⅱ、ⅣD: Ⅰ. 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件有()。①具有证券经纪业务资格②公司最近3年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形③财务状况良好,最近2年各项风险控制指标持续符合规定④公司治理健全,内部控制有效A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④
证券公司申请融资融券业务资格,应当具备的条件包括( )。①公司治理健全,内部控制有效②最近1年各项风险控制指标持续符合规定③已建立完善的客户投诉处理机制④客户交易结算资金第三方存管有效实施A.②③④B.①③④C.①②D.①②③
按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定,关于证券公司申请融资融券业务资格,应当具备公司财务状况良好,最近( )年各项风险控制指标持续符合规定,注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定。A.1B.2C.3D.5
证券公司申请融资融券业务资格,应当具备的条件包括()。 Ⅰ.具有证券经纪业务资格 Ⅱ.公司治理健全,内部控制有效,能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险 Ⅲ.财务状况良好,最近2年各项风险控制指标持续符合规定,注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定 Ⅳ.财务状况良好,最近1年各项风险控制指标持续符合规定,注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定A、Ⅰ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅲ、ⅣD、Ⅱ、Ⅳ
证券公司申请融资融券业务资格,应当具备的条件包括()。 Ⅰ.经营证券经纪业务已满2年 Ⅱ.公司治理健全,内部控制有效,能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险 Ⅲ.财务状况良好,最近2年各项风险控制指标持续符合规定,注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定 Ⅳ.财务状况良好,最近3年各项风险控制指标持续符合规定,注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规则A、Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.ⅢC、Ⅱ.ⅣD、Ⅱ.Ⅲ
单选题按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定,关于证券公司申请融资融券业务资格,应当具备公司财务状况良好,最近( )年各项风险控制指标持续符合规定,注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定。A1B3C5D2
单选题证券公司申请融资融券业务资格,应当具备的条件包括( )。[2017年2月真题]Ⅰ.公司治理健全,内部控制有效Ⅱ.最近1年各项风险控制指标持续符合规定Ⅲ.已建立完善的客户投诉处理机制Ⅳ.客户交易结算资金第三方存管有效实施AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅠ、ⅡCⅠ、Ⅲ、ⅣDⅡ、Ⅲ、Ⅳ
单选题证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件有( )。①具有证券经纪业务资格②公司最近3年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形③财务状况良好,最近2年各项风险控制指标持续符合规定④公司治理健全,内部控制有效A①②③B①③④C①②④D①②③④
单选题证券公司申请融资融券业务资格,应当具备的条件包括( )。[2014年6月真题]Ⅰ.具有证券经纪业务资格Ⅱ.客户交易结算资金第三方存管有效实施Ⅲ.最近1年各项风险控制指标持续符合规定Ⅳ.已建立完善的客户投诉处理机制AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅠ、Ⅲ、ⅣCⅠ、Ⅱ、ⅣDⅡ、Ⅲ、Ⅳ
单选题证券公司申请融资融券业务资格,应当具备的条件包括()。 Ⅰ.具有证券经纪业务资格 Ⅱ.公司治理健全,内部控制有效,能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险 Ⅲ.财务状况良好,最近2年各项风险控制指标持续符合规定,注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定 Ⅳ.财务状况良好,最近1年各项风险控制指标持续符合规定,注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定AⅠ、Ⅲ、ⅣBⅠ、Ⅱ、ⅢCⅢ、ⅣDⅡ、Ⅳ
判断题证券公司申请融资融券业务试点的条件之1是财务状况良好,最近两年内各项风险指标持续符合规定,最近12个月净资本均在12亿以上。A对B错