多选题在审核代收代付业务过程中,就认真对业务合规合法性进行审查,审核内容包括()A证件是否有效B资金来源、数量是否与其经营业务、规模相匹配C经营范围与其提出业务申请是否相符D代收代付对方是否属于合作方业务客户

多选题
在审核代收代付业务过程中,就认真对业务合规合法性进行审查,审核内容包括()
A

证件是否有效

B

资金来源、数量是否与其经营业务、规模相匹配

C

经营范围与其提出业务申请是否相符

D

代收代付对方是否属于合作方业务客户


参考解析

解析: 暂无解析

相关考题:

根据《会计法》的规定,对原始凭证进行审核时,应包括的内容有( )。A.审核凭证所记载的经济业务是否真实、可靠。B.合法性、合规性、合理性审核。C.完整性审核D.A性审核

代收代付业务主要分为六个操作环节: 、 、、数据录人及账务处理、资金对账,手续费结算。( )A.业务准人B.代收代付协议审签C.业务受理审核D.办理业务

关于合规审查表述错误的是()。A.合规审查是指根据合规人员的业务经验对管理事项进行符合性审核B.合规审查具体包括程序是否合规、要素是否齐全、条款有无瑕疵,与现有规则有无冲突等等C.对新业务、新产品和新制度的审查是合规审查的重点工作D.合规审查的依据包括外规和内规

在银行合规管理中,合规审核岗的基本职责不包括()。A.对外签署合同、重大经营决策提出合规性审核意见,并制定合规风险处置预案B.对新制定、修改的各项规章制度、管理办法、开发的新产品新业务进行合规审核,并出具合规审查意见书C.组织开展合规知识培训D.缓收利息的审核、申报

代收代付业务风险防控的三个重点环节是()A、业务受理审核、数据录入及账务处理、资金对账B、代收代付协议审签、数据录入及账务处理、资金对账C、业务准入、数据录入及账务处理、资金对账D、业务准入、代收代付协议审签、资金对账

在审核代收代付业务过程中,就认真对业务合规合法性进行审查,审核内容包括()A、证件是否有效B、资金来源、数量是否与其经营业务、规模相匹配C、经营范围与其提出业务申请是否相符D、代收代付对方是否属于合作方业务客户

受理和审查代收代付业务,要认真对业务合规合法性进行审查,审查后,银行有关部门应作出(),防止经办人员与客户串通。A、风险提示B、口头意见C、书面意见D、审查报告

批量代收代付资料受理岗负责受理审核()A、委托单位提交的业务资料B、负责审核资料真实性、合法性和完整性C、格式是否符合业务要求D、负责与委托单位办理资料交接手续

风险监管员对贷款调查内容的合法性、合理性进行审核,对不合规的应退还客户经理,这是信贷业务资料什么审核()。A、信贷业务完整性审核B、信贷业务资料合规性审核C、基础资料审核D、主体资格审核

基金管理人的合规审核程序不包括()。A、制定合规审核机制B、确定合规审查人员C、合规审核调查D、合规审核评价

代收代付业务主要分为六个操作环节:()、()、()、数据录人及账务处理、资金对账,手续费结算。A、业务准人B、代收代付协议审签C、业务受理审核D、办理业务

代收代付业务开办前,应由邮储有权单位与委托单位或个人签订代收代付业务(),并需经法律主管部门审核。

代收代付业务审查内容应包括:()以及代收代付对方是否属于合作方业务客户等。A、经营范围与其提出业务申请是否相符B、资金来源C、数量是否与其经营业务、规模相匹配

代收代付业务主要操作环节是()。A、业务准入B、代收代付协议审签C、业务受理审核D、数据录入及账务处理E、资金对账F、手续费结算

业务管理部门应对业务的()负责,并提出明确意见,为信贷决策提供依据。A、合法性B、外部性C、合规性D、信贷风险审查审核内容

所有代收代付业务开办前,应由邮政储蓄机构有权单位与委托单位或个人签订代收代付业务合作协议,协议需经()审核。A、业务部门B、合规部门C、综合部门D、法律主管部门

单选题风险监管员对贷款调查内容的合法性、合理性进行审核,对不合规的应退还客户经理,这是信贷业务资料什么审核()。A信贷业务完整性审核B信贷业务资料合规性审核C基础资料审核D主体资格审核

单选题代收代付业务风险防控的三个重点环节是()A业务受理审核、数据录入及账务处理、资金对账B代收代付协议审签、数据录入及账务处理、资金对账C业务准入、数据录入及账务处理、资金对账D业务准入、代收代付协议审签、资金对账

多选题在审核代收代付业务过程中,就认真对业务合规合法性进行审查,审核内容包括()A证件是否有效B资金来源、数量是否与其经营业务、规模相匹配C经营范围与其提出业务申请是否相符D代收代付对方是否属于合作方业务客户

填空题代收代付业务开办前,应由邮储有权单位与委托单位或个人签订代收代付业务(),并需经法律主管部门审核。

多选题代收代付业务主要分为六个操作环节:()、()、()、数据录人及账务处理、资金对账,手续费结算。A业务准人B代收代付协议审签C业务受理审核D办理业务

多选题代收代付业务审查内容应包括:()以及代收代付对方是否属于合作方业务客户等。A经营范围与其提出业务申请是否相符B资金来源C数量是否与其经营业务、规模相匹配

单选题受理和审查代收代付业务,要认真对业务合规合法性进行审查,审查后,银行有关部门应作出(),防止经办人员与客户串通。A风险提示B口头意见C书面意见D审查报告

多选题批量代收代付资料受理岗负责受理审核()A委托单位提交的业务资料B负责审核资料真实性、合法性和完整性C格式是否符合业务要求D负责与委托单位办理资料交接手续

多选题代收代付业务主要操作环节是()。A业务准入B代收代付协议审签C业务受理审核D数据录入及账务处理E资金对账F手续费结算

多选题办理代收代付业务时,缴款人持缴费手册和《专用现金交款单》,交代收行经办员审核,审核内容包括()A是否属于代收业务B缴款户名及账号是否一致C凭证要素填写是否齐全、准确D凭证印章是否齐全

多选题业务管理部门应对业务的()负责,并提出明确意见,为信贷决策提供依据。A合法性B外部性C合规性D信贷风险审查审核内容

单选题所有代收代付业务开办前,应由邮政储蓄机构有权单位与委托单位或个人签订代收代付业务合作协议,协议需经()审核。A业务部门B合规部门C综合部门D法律主管部门