单选题在与客户洽谈业务过程中,如果发现客户的委托可能与自己所策划的另一事务存在冲突理财规划师应当()。A向客户隐瞒B视客户的重要度而定C向客户披露D等冲突明显了再向客户说明

单选题
在与客户洽谈业务过程中,如果发现客户的委托可能与自己所策划的另一事务存在冲突理财规划师应当()。
A

向客户隐瞒

B

视客户的重要度而定

C

向客户披露

D

等冲突明显了再向客户说明


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以下属于结构性冲突的是()。A.理财师小许推荐自己的同学为客户提供保险服务B.理财师小林推荐客户购买自己代理的基金产品C.理财师小张在客户委托其卖掉名下房产时,自己买下该房产D.理财师小马在客户咨询企业税务筹划问题时,向其推荐了朋友的税务师事务所

理财规划师随时向客户披露存在或可能发生的利益冲突。A.正确B.错误

理财规划师与客户存在利益冲突时,不能为客户做理财方案。( )此题为判断题(对,错)。

下列有关利益冲突的相关说法中,错误的是( )。A.如果会计师事务所的商业利益或业务活动可能与客户存在利益冲突,注册会计师应当告知客户,并在征得其同意的情况下执行业务B.如果为存在利益冲突的两个以上客户服务,注册会计师应当告知所有已知相关方,并在征得他们同意的情况下执行业务C.如果为某一特定行业或领域中的两个以上客户提供服务,注册会计师应当告知客户,并在征得他们同意的情况下执行业务D.如果客户不同意注册会计师为存在利益冲突的两个以上客户提供服务,注册会计师应当与利益冲突各方解除业务约定

下列关于理财规划师执业纪律规范的表述正确的是()。A:理财规划师在办理业务的过程中,如果遇到突发情况,可以不经客户授权,自行处置客户财产B:在提供专业服务的过程中,客户无权要求理财规划师披露是否存在利益冲突C:在执业过程中,理财规划师不得以虚假的信息或广告欺骗或误导客户D:在执业过程中,为争揽客户,理财规划师可以适当贬损其他机构和从业人员

期货从业人员自身利益与客户存在潜在利益冲突时,及时向客户进行披露,并坚持自身利益优先的原则。( )

在很多时候,由于国内保险产品线的局限,一些风险尚不能完全覆盖,理财师应对客户进行( )。A.向客户隐瞒以免引起分歧B.如实披露C.如果客户问起就说明,不问就不必说明D.视该保险产品而定

理财规划师执业纪律规范的主要内容包括( )。A.理财规划师不得利用提供服务的契机从事或帮助客户从事违法行为B.理财规划师不得以虚假的信息或广告欺骗或误导客户C.理财规划师在执业过程中不得侵占或窃取客户的财产D.理财规划师应以客观公正的态度维护客户的利益E.理财规划师应随时向客户披露存在或口J能产生的利益冲突

客观公正原则要求( )。A.理财规划师在执业过程中应对客户、委托人、合伙人或所在机构持公正合理的态度B.对于执业过程中发生的或可能发生的利益冲突,尽量避免向有关各方进行披露C.理财规划师应适当考虑个人情感、偏见和欲望,以确保在存在利益冲突时做到公正合理D.理财规划师在处理客户、委托人和所在机构之间关系时,不应以自己期望别人对待自己的方式对待有关各方

理财规划师的下列做法中,不符合执业纪律规范的是()。A:理财规划师拒绝为客户设计违法的理财方案B:客户的理财需求违反法律的规定,理财规划师拒绝了客户的委托C:客户的理财目标违反法律的规定,理财规划师拒绝了客户的委托D:理财规划师在办理业务的过程中发现客户所委托的事项违法,虽向客户作出说明,但继续办理委托事务

理财规划师下列做法中哪项是不符合职业纪律规范的?( )A.理财规划师拒绝为客户设计违法的理财方案B.客户的理财需求违反法律的规定,理财规划师拒绝了客户的委托C.客户的理财目标违反法律的规定,理财规划师拒绝了客户的委托D.理财规划师在办理业务的过程中发现客户所委托的事项违法,虽向客户做说明.但继续办理委托事务

理财规划师应随时向客户披露存在或可能发生的利益冲突。()

理财规划师在理财方案中向客户推荐购买某一个或某一类金融产品时,如果自己受雇于销售该金融产品的公司或行业,那么( )。A.向客户隐瞒以免引起不快B.向客户说明C.如果客户问起就说明,不问即不必说明D.视该金融产品而定

理财规划师在理财方案中向客户推荐购买某一个或某一类金融产品时,如果自己受雇于销售该金融产品的公司或行业,那么,()。A:应向客户隐瞒以免引起不快B:应向客户说明C:如果客户问起就说明,不问则不必说明D:应视该金融产品而定

在与客户洽谈业务过程中,如果发现客户的委托可能与自己所策划的另一事务存在冲突理财规划师应当( )。A.向客户隐瞒B.视客户的重要度而定C.向客户披露D.等冲突明显了再向客户说明

理财规划师与客户存在利益冲突时,不能为客户做理财方案。()

客观公正原则要求()。A、理财规划师在执业过程中应对客户、委托人、合伙人或所在机构持公正合理的态度B、对于执业过程中发生的或可能发生的利益冲突,尽量避免向有关各方进行披露C、理财规划师应适当考虑个人情感、偏见和欲望,以确保在存在利益冲突时做到公正合理D、理财规划师在处理客户、委托人和所在机构之间关系时,不应以自己期望别人对待自己的方式对待有关各方

如果理财规划师受客户之托保管或处置客户的财产,理财规划师不应当()。A、超出客户的授权随意处置客户的财产B、将客户的财产与自己或所在机构的财产区分清楚C、对于客户之间的财产,保持完整的记录,以便区分D、在客户要求退回或移交财产的情况下,理财规划师仍按照相关授权文件或相关法律的规定,及时移交客户委托保管或处分

在与客户洽谈业务过程中,如果发现客户的委托可能与自己所策划的另一事务存在冲突理财规划师应当()。A、向客户隐瞒B、视客户的重要度而定C、向客户披露D、等冲突明显了再向客户说明

当期货从业人员的自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时,应及时向客户进行披露,并且坚持客户合法利益优先的原则。()

下列对理财规划师执业记录规范描述正确的是()。A、理财规划师可以与合伙人或同事商量客户的隐私B、为争揽客户,可以向客户作出不合理的承诺C、如果客户之间的委托发生冲突时无需跟客户披露而自行决定是否继续提供理财规划服务D、当受托保管或处分客户财产时,应以保管自己财产相同的谨慎和勤勉程度来操作

下列错误的是()。A、理财规划师在执业过程中,不得以不诚实、欺诈或虚假陈述的方式故意向客户提供虚假或误导性信息B、理财规划师不得夸大自己或所在机构的业务量、业务范围和业务能力,从而骗取客户的信任和委托C、在业务推介活动中,理财规划师不得向社会公众传递虚假或误导性的信息D、理财规划师可以向客户做出回报或收益承诺

单选题下列对理财规划师执业记录规范描述正确的是()。A理财规划师可以与合伙人或同事商量客户的隐私B为争揽客户,可以向客户作出不合理的承诺C如果客户之间的委托发生冲突时无需跟客户披露而自行决定是否继续提供理财规划服务D当受托保管或处分客户财产时,应以保管自己财产相同的谨慎和勤勉程度来操作

单选题理财规划师下列做法中哪项是不符合职业纪律规范的?()A理财规划师拒绝为客户设计违法的理财方案B客户的理财需求违反法律的规定,理财规划师拒绝了客户的委托C客户的理财目标违反法律的规定,理财规划师拒绝了客户的委托D理财规划师在办理业务的过程中发现客户所委托的事项违法,虽向客户做出说明,但继续办理委托事务

判断题理财规划师与客户存在利益冲突时,不能为客户做理财方案。()A对B错

单选题如果理财规划师受客户之托保管或处置客户的财产,理财规划师不应当()。A超出客户的授权随意处置客户的财产B将客户的财产与自己或所在机构的财产区分清楚C对于客户之间的财产,保持完整的记录,以便区分D在客户要求退回或移交财产的情况下,理财规划师仍按照相关授权文件或相关法律的规定,及时移交客户委托保管或处分

单选题客观公正原则要求()。A理财规划师在执业过程中应对客户、委托人、合伙人或所在机构持公正合理的态度B对于执业过程中发生的或可能发生的利益冲突,尽量避免向有关各方进行披露C理财规划师应适当考虑个人情感、偏见和欲望,以确保在存在利益冲突时做到公正合理D理财规划师在处理客户、委托人和所在机构之间关系时,不应以自己期望别人对待自己的方式对待有关各方