单选题下列()不得规定外资银行及其业务活动的监管机构A全国人大制定的法律B行政法规C行政规章D全国人大常委会制定的法律
单选题
下列()不得规定外资银行及其业务活动的监管机构
A
全国人大制定的法律
B
行政法规
C
行政规章
D
全国人大常委会制定的法律
参考解析
解析:
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银行业个人理财业务中,从业人员与监管机构关系的协调处理原则正确的是( )。A.从业人员在业务活动中,不得向客户明示或暗示以诱导客户规避金融、外汇监管规定B.从业人员在业务活动中,不得利用个人理财服务规避监管要求C.从业人员应当遵守反洗钱有关规定,熟知银行承担的反洗钱义务D.在严守客户隐私的同时,从业人员应及时按照所在机构的要求,报告大额和可疑交易E.从业人员应当严格遵守法律法规,对监管机构坦诚,与监管部门建立保持良好的关系,接受银行业监管部门的监管
银行业监督管理机构对银行业金融机构的哪些活动进行非现场监管? ( )A.对银行业金融机构的风险状况进行非现场监管B.对银行业金融机构的业务活动及其风险状况进行非现场监管C.对银行业金融机构的业务经营活动进行非现场监管D.对银行业金融机构的所有业务活动进行非现场监管
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律和行政法规规定的,中国证监会及其派出机构可以采取( )监管措施。 Ⅰ 出具警示函Ⅱ 责令清理违规业务 Ⅲ 监管谈话Ⅳ 责令改正A、Ⅰ Ⅱ、ⅢB、Ⅱ、ⅣC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
根据我国《外资银行管理条例》,下列关于外资银行的表述,正确的有( )。A.外国银行分行享受国民待遇B.外国金融机构出资在中国境内设立的银行属于外资银行C.中外合资银行不得经营人民币业务D.所有外资银行都可以办理全面的人民币业务E.外国银行代表处为非营业性机构
按照《中华人民共和国外资银行管理条例》规定,国务院银行业监督管理机构根据外资银行营业性机构的业务范围和审慎监管的需要,可以提高外国银行分行注册资本或者营运资金的最低限额,并规定其中的美元份额。()
依照《中资商业银行专营机构监管指引》规定,监管部门应当结合非现场监管和现场检查情况,加强对专营机构及其分支机构的运营评估,并将评估结果作为专营机构及其分支机构监管评级、()的重要依据。A、机构准入B、业务准入C、高管人员履职评价D、风险准入
依照《中资商业银行专营机构监管指引》规定,监管部门应针对专营机构及其分支机构日常监管所发现的问题,及时开展现场检查,明确相关检查内容和要求;充分考虑专营机构及其分支机构的机构定位和业务特点,定期开展专项检查。()
依照《中资商业银行专营机构监管指引》规定,监管部门应当结合非现场监管和现场检查情况,加强对专营机构及其分支机构的运营评估,并将评估结果作为专营机构及其分支机构监管评级、机构准入、业务准入、高管人员履职评价的重要依据。()
依照《中资商业银行专营机构监管指引》规定,专营机构及其分支机构出现下列情形之一的,应由银监会或派出机构依据相关法律.行政法规和规章采取相应的监管措施()。A、经批准设立.变更.撤销专营机构及其分支机B、监管部门依法开展监管工作的C、未经任职资格审查任命高级管理人员的D、按照规定从事专营业务的
多选题依照《中资商业银行专营机构监管指引》规定,监管部门应当结合非现场监管和现场检查情况,加强对专营机构及其分支机构的运营评估,并将评估结果作为专营机构及其分支机构监管评级、()的重要依据。A机构准入B业务准入C高管人员履职评价D风险准入
判断题依照《中资商业银行专营机构监管指引》规定,监管部门应针对专营机构及其分支机构日常监管所发现的问题,及时开展现场检查,明确相关检查内容和要求;充分考虑专营机构及其分支机构的机构定位和业务特点,定期开展专项检查。()A对B错
单选题依照《中资商业银行专营机构监管指引》规定,专营机构及其分支机构出现下列情形之一的,应由银监会或派出机构依据相关法律.行政法规和规章采取相应的监管措施()。A经批准设立.变更.撤销专营机构及其分支机B监管部门依法开展监管工作的C未经任职资格审查任命高级管理人员的D按照规定从事专营业务的
判断题按照《中华人民共和国外资银行管理条例》规定,国务院银行业监督管理机构根据外资银行营业性机构的业务范围和审慎监管的需要,可以提高外国银行分行注册资本或者营运资金的最低限额,并规定其中的美元份额。()A对B错