多选题对于违反中国期货业协会制定的有关股指期货投资者适当性规则的期货公司,中国期货业协会可以视情节轻重给予(  )纪律惩戒。[2012年3月真题]A取消会员资格并公告B行政处罚C协会内通报批评D批评

多选题
对于违反中国期货业协会制定的有关股指期货投资者适当性规则的期货公司,中国期货业协会可以视情节轻重给予(  )纪律惩戒。[2012年3月真题]
A

取消会员资格并公告

B

行政处罚

C

协会内通报批评

D

批评


参考解析

解析: 《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》第九条规定,对违反本规则的会员单位,经告诫仍不改正的,协会将视其情节轻重予以以下纪律惩戒:(一)批评;(二)协会内通报批评;(三)通过媒体公开谴责;(四)取消会员资格并公告。对于相关违规期货从业人员,协会将根据情节轻重给予相应的纪律惩戒。

相关考题:

《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的制定依据是( )。A.《证券法》B.《中国期货业协会章程》C.《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》D.《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》

《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》是根据( )制定的。A.《期货交易管理条例》B.《期货公司管理办法》C.《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》D.《中国期货业协会章程》

期货公司违反投资者适当性制度要求的,( )应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。A.中国证监会及其派出机构B.中国期货业协会C.中国金融期货交易所D.中国期货保证金监控中心

对违反《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的会员单位,经告诫仍不改正的,中国期货业协会视其情节轻重给予的纪律惩戒包括( )。A.警告B.协会内通报批评C.通过媒体公开谴责D.取消会员资格并公告

为保障投资者利益,确保股指期货顺利推出,中国证监会、中国期货业协会、中国金融期货交易所分别制定了相关法规和规则,符合规定的投资者方能办理股指期货开户和相关交易。这是股指期货投资者()制度。A:适当性B:符合性C:规则性D:规律性

下列关于期货业协会的说法中,正确的是( )。A.期货从业人员违反中国期货业协会自律规则的,协会应当进行调查、给予纪律惩戒B.期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的,中国期货业协会应当及时移送中国证监会处理C.中国期货协会应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查,期货从业人员及其所在机构应当予以配合D.中国期货业协会应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构,制订相关制度和工作规程

期货业协会对违反自律规则的期货从业人员,根据情节轻重,给予的纪律惩戒包括( )。A.训诫B.公开谴责C.罚款D.暂停或撤销从业资格

期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及中国期货业协会自律规则的,协会应当进行调查、给予纪律惩戒。( )

对于违反《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的期货公司会员单位,中国期货业协会可采取的纪律惩戒包括( )。 A.取消会员资格并公告B.通过媒体公开谴责C.批评D.期货业协会内通报批评E

对于违反中国期货业协会制定的有关金融期货投资者适当性规则的期货公司,中国期货业协会可以视情节轻重给予(  )纪律惩戒。A.取消会员资格并公告B.行政处罚C.协会内通报批评D.批评

《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》由中国期货业协会负责解释。( )

对违反《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的会员单位,情节较轻的,协会以书面或口头形式进行提醒,情节严重的,按协会有关规定给予纪律惩戒,但无权取消会员资格。()

《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则》由()制定。A、中国证监会B、中国金融期货交易所C、中国期货业协会D、期货公司

《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》和《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》是由()颁布的。A、中国期货业协会B、期货公司C、中金所D、证券公司

期货公司会员严重违反投资者适当性制度的,交易所可以向中国证监会、中国期货业协会提出对其行政处罚或者纪律处分建议。()

期货公司违反投资者适当性制度要求的,()应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。A、中国证监会B、中国期货保证金监控中心公司C、中国金融期货交易所D、中国期货业协会

()制定了《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则》和《股指期货交易特别风险揭示书》。A、中国证监会B、中国金融期货交易所C、中国期货业协会D、中国期货保证金监控中心

对违反《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的期货公司会员单位,经告诫仍不改正的,期货业协会视其情节轻重予以批评、协会内通报批评、通过媒体公开谴责、取消会员资格并公告等纪律惩戒。()

《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》,以及《中国期货业协会章程》的规定制度。()

期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及中国期货业协会自律规则的,协会应当给予()。A、市场禁入B、纪律惩戒C、警告D、罚款

判断题《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》,以及《中国期货业协会章程》的规定制度。()A对B错

多选题期货公司违反《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》的,中国期货业协会可能对其采取的纪律惩戒有()。A取消会员资格并公告B通过媒体公开谴责C协会内通报批评D批评

单选题()制定了《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则》和《股指期货交易特别风险揭示书》。A中国证监会B中国金融期货交易所C中国期货业协会D中国期货保证金监控中心

多选题期货公司违反投资者适当性制度要求的,()应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。A中国证监会B中国期货保证金监控中心公司C中国金融期货交易所D中国期货业协会

单选题对于违反《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的期货从业人员,将根据情节轻重给予相应的纪律惩戒的单位是()。A中国证监会B中国期货业协会C中国金融期货交易所D期货公司会员单位

判断题对违反《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的期货公司会员单位,经告诫仍不改正的,期货业协会视其情节轻重予以批评、协会内通报批评、通过媒体公开谴责、取消会员资格并公告等纪律惩戒。()A对B错

单选题《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则》由()制定。A中国证监会B中国金融期货交易所C中国期货业协会D期货公司