单选题根据《关于加强上市证券公司监管的规定》,下列关于上市证券公司建立健全信息管理制度的规定,错误的是(  )。A建立健全内幕信息知情人登记制度,按规定严格界定内幕信息及内幕信息知情人的范围,做好内幕信息知情人的登记和管理等工作B建立健全信息保密制度,明确责任及责任追究措施,要求公司所有内幕信息知情人和保密责任人签署保密承诺书,严格加强任何时期的信息管理,防止泄露内幕信息C建立健全信息隔离墙制度,防止利益冲突和内幕交易行为的发生D建立健全信息管理应急机制,制定切实可行应急预案,明确相关部门和人员责任,适时采取有效的应急措施,及时应对市场有关传闻,积极防范和有效处置公关危机

单选题
根据《关于加强上市证券公司监管的规定》,下列关于上市证券公司建立健全信息管理制度的规定,错误的是(  )。
A

建立健全内幕信息知情人登记制度,按规定严格界定内幕信息及内幕信息知情人的范围,做好内幕信息知情人的登记和管理等工作

B

建立健全信息保密制度,明确责任及责任追究措施,要求公司所有内幕信息知情人和保密责任人签署保密承诺书,严格加强任何时期的信息管理,防止泄露内幕信息

C

建立健全信息隔离墙制度,防止利益冲突和内幕交易行为的发生

D

建立健全信息管理应急机制,制定切实可行应急预案,明确相关部门和人员责任,适时采取有效的应急措施,及时应对市场有关传闻,积极防范和有效处置公关危机


参考解析

解析:
《关于加强上市证券公司监管的规定》规定,上市证券公司应当结合证券行业特点和自身情况,按照上市公司信息披露管理的监管要求,建立健全信息管理制度,包括但不限于以下方面:(一)建立健全内幕信息知情人登记制度,按规定严格界定内幕信息及内幕信息知情人的范围,做好内幕信息知情人的登记和管理等工作。(二)建立健全信息保密制度,明确责任及责任追究措施,要求公司所有内幕信息知情人和保密责任人签署保密承诺书,严格加强内幕信息价格敏感期的信息管理,防止泄露内幕信息。(三)建立健全信息隔离墙制度,防止利益冲突和内幕交易行为的发生。(四)建立健全信息管理应急机制,制定切实可行应急预案,明确相关部门和人员责任,适时采取有效的应急措施,及时应对市场有关传闻,积极防范和有效处置公关危机。(五)建立健全涉及控股子公司的信息披露管理制度。

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以下证券公司向社会公开披露的事项中,符合相关法律法规规定的是( )?A:只有上市证券公司才须向社会公开披露参股及控股情况B:证券公司向社会公开披露的信息包括财务收支状况.高级管理人员薪酬等信息C:未上市证券公司无须向社会公开披露其基本情况D:证券公司控股的企业无须向国务院证券监督管理机构报送经营管理和财务状况相关信息

根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》规定,下列说法错误的是()。A:《证券公司投资银行类业务内部控制指引》是依据《证券法》《证券公司监督管理条例》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》《非上市公众公司监督管理办法》和《公司债券发行与交易管理办法》等规定制定的B:质量控制为内部控制的第一道防线,应当对投资银行类业务风险实施过程管理和控制,及时发现、制止和纠正项目执行过程中的问题C:证券公司开展投资银行类业务,应当按照《证券公司内部控制指引》和本指引的规定,建立健全内部控制体系和机制,保证内部控制有效执行D:证券公司投资银行类业务内部控制应当遵循健全、统一、合理、制衡、独立的原则,确保内部控制有效E:本指引所称证券公司投资银行类业务内部控制是指证券公司根据法律法规的规定和中国证监会的监管要求,对投资银行类业务经营管理和执业活动过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施

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