单选题下列关于股权投资基金尽职调查中二手资料收集的途径的说法错误的是( )。A通过回收调查问卷、整理调查问卷数据进行收集B通过查看企业的内部资料获取(企业的工商登记、财务报告、董事会会议记录、业务文件及重大法律合同等)C通过网络获取 (收集企业竞争对手和上下游企业信息,尤其是上市公司的信息披露对评估企业和行业的真实状况有很大帮助)D通过研究机构和调查机构获取
单选题
下列关于股权投资基金尽职调查中二手资料收集的途径的说法错误的是( )。
A
通过回收调查问卷、整理调查问卷数据进行收集
B
通过查看企业的内部资料获取(企业的工商登记、财务报告、董事会会议记录、业务文件及重大法律合同等)
C
通过网络获取 (收集企业竞争对手和上下游企业信息,尤其是上市公司的信息披露对评估企业和行业的真实状况有很大帮助)
D
通过研究机构和调查机构获取
参考解析
解析:
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单选题天使投资个人在试点地区投资多个初创科技型企业,对其中办理注销清算的初创科技型企业,天使投资个人对投资额的( )尚未抵扣完的,可自注销清算之日起36个月内抵扣天使投资个人转让其他初创科技型企业股权取得的应纳税所得额。A60%B90%C50%D70%
单选题关于股权投资基金被投资企业的股权回购,下列说法错误的是( )。A当股权投资基金管理人认为所投资企业效益未达预期,可根据投资协议要求被投资企业股东回购股权B当被投资企业股东对企业未来的潜力看好,考虑到基金持股可能带来的丧失企业独立性等问题,可以通过协商主动回购股权投资基金持有的股权C回购双方根据协商形成的股权回购协议进行交割D变更登记事项涉及修改公司章程的,应当向基金业协会提交修改后的公司章程或者公司章程修正案
单选题股权投资基金通常与社会各界有着广泛的联系。凭借这种深厚的关系网络,可以为被投资企业( )。Ⅰ.寻找供应商和产品经销商 Ⅱ.聘请管理咨询公司Ⅲ.聘用合适的高级管理人才 Ⅳ.聘用合适的核心技术人才AⅠ、ⅡBⅠ、Ⅱ、ⅢCⅡ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
单选题股权投资基金募集机构应当采取合理方式向投资者披露信息,推介材料内容不包括( )。A私募基金信息披露的内容、方式及频率B私募基金收益与风险的匹配情况C私募基金的预期收益D私募基金的投资范围、投资策略和投资限制情况
单选题通常情况下,优先认购权不适用的情况有( )。Ⅰ.为上市而进行的首次公开发行Ⅱ.为建立员工持股计划而增加的股份发行Ⅲ.为履行银行债转股协议而增加的股份发行Ⅳ.目标公司未来发行新的可转换债券AⅠ、Ⅱ、ⅣBⅠ、Ⅱ、ⅢCⅡ、ⅢDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
单选题下列有关基金管理人内部控制的说法中错误的是( )。A相互制约须考虑横向控制和纵向控制两方面的制约关系B基金管理人的组织结构应当体现职责明确、相互制约的原则C基金管理人应当建立完善的资产分离制度D股权投资基金管理人委托募集的,应当委托获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国证券业协会会员的机构募集股权投资基金
单选题出具法律意见书时,律师事务所和经办律师进行尽职调查工作时核查的重点内容包括()。Ⅰ.申请机构最近三年涉诉或仲裁的情况Ⅱ.申请机构向基金业协会提交的登记申请材料是否真实、准确、完整Ⅲ.申请机构的高管人员是否具备基金从业资格,高管岗位设置是否符合基金业协会的要求Ⅳ.申请机构是否与其他机构签署了基金外包服务协议,并说明外包服务协议情况是否存在潜在风险AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣBⅠ、Ⅲ、ⅣCⅠ、Ⅱ、ⅢDⅡ、Ⅲ、Ⅳ
单选题在股权投资基金的募集阶段,基金管理人主要通过()等材料与投资者进行互动交流。 Ⅰ.基金合同 Ⅱ.基金招募说明书 Ⅲ.风险揭示书 Ⅳ.风险调查问卷AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅡ、Ⅲ、Ⅳ.CⅠ、Ⅱ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
单选题股权投资基金管理人委托服务机构提供基金服务时,若服务机构在开展业务过程中因发生失误导致基金财产造成损失的,应( )。A由服务机构承担全部责任B由股权投资基金管理人和服务机构按照一定比例分担赔付责任C由服务机构先行赔付投资者的损失,再按照服务协议约定与股权投资基金管理人追偿损失D由股权投资基金管理人先行赔付投资者损失,再按照服务协议约定与服务机构追偿损失
单选题股权投资基金运行期间,如发生相关重大事项的,基金管理人应该在5个工作日内向中国证券投资基金业协会报告,前述重大事项包括( )Ⅰ基金管理人、托管人发生变更Ⅱ基金合同条款的重大变化Ⅲ基金发生清盘或清算Ⅳ对基金持续运作、投资者利益、资产净值产生重大影响的事件AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣBⅠ、Ⅱ、ⅣCⅠ、Ⅱ、ⅢDⅡ、Ⅲ、Ⅳ
单选题下列关于我国股权投资基金发展现状的描述,错误的是( )。A股权投资基金行业有力地促进了创新创业和经济结构转型升级B当前我国已成为全球第一大股权投资市场C股权投资基金行业从发展初期阶段的政府和国有企业主导逐步转变为市场化主体主导D股权投资基金行业有力地推动了直接融资和资本市场在我国的发展,为互联网等新兴产业在我国的发展发挥了重大作用
单选题股权投资基金的项目来源包括( )。Ⅰ.中介机构推荐Ⅱ.行业专家推荐Ⅲ.跟踪和研究国内外新技术的发展趋势以及资本市场的动态Ⅳ.通过资料调研、项目库推荐、访问企业等方式寻找项目信息AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅠ、Ⅱ、ⅣCⅡ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
单选题股权投资基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力,投资于单只基金的金额不低于100万元且符合相关标准的单位和个人,以下符合相关标准的是( )。[2017年9月真题]A自然人丁持有某信托计划100万元,近三年年均收入60万元B自然人丙持有资管计划产品额度200万元,近三年年均收入20万元C自然人甲持有某有限责任公司500万元的出资,近三年年均收入20万元D自然人乙最近三年个人年均收入30万元,无任何金融资产
单选题在国有股转持中,混合所有制的国有股东,由该类国有股东的国有出资人按( )履行转持义务。A实际持股数量B持股比例乘以该类国有股东应转持的权益额C其所持的股份数量的10%D其所持的首次公开发行的股份数量的10%
单选题并购投资的考察重点是()。 Ⅰ.管理团队、资产质量、融资结构 Ⅱ.产品服务、发展战略及市场因素 Ⅲ.融资运用、发展战略以及风险分析 Ⅳ.为管理团队和产品服务部分AⅠ、ⅡBⅡ、ⅢCⅠ、ⅣDⅠ、Ⅲ
单选题关于股权投资基金收益分配方式的说法,正确的是( )。Ⅰ.收益主要在投资者和第三方服务机构之间进行分配Ⅱ.基金管理人因为其管理可以获得一定比例的业绩报酬Ⅲ.基金的收入扣除基金承担的各项费用和税收之后,超出投资者出资本金的部分为基金利润Ⅳ.有时候管理人需要先让基金投资者实现某一门槛收益率,之后才可获得业绩报酬AⅠBⅠ、ⅡCⅠ、Ⅱ、ⅢDⅡ、Ⅲ、Ⅳ
单选题私募基金合同重大事项发生变更的,()应按照中国基金业协会要求及时向中国基金业协会报告。A中国证监会B私募基金管理人C私募基金托管人D私募基金募集机构