判断题根据持仓限额和大户报告制度，某一合约结算后单边总持仓量超过10万手的，结算会员下一交易日该合约单边持仓量不得超过该合约单边总持仓量的30%。（）A对B错
判断题目前我国已经推出中国存托凭证（CDR）。（）A对B错
单选题假设存款准备金率为10%，货币乘数为4，现金提取率为（）。A10%B15%C20%D30%
判断题政府证券在二级市场上的交易价格波动很大。（）A对B错
多选题我国《基金法》规定，基金份额上市交易，应当符合（）等条件。A基金合同期限为五年以上B基金募集金额不低于二亿元人民币C基金募集金额不低于五亿元人民币D基金份额持有人不少于一千人
多选题金融衍生工具的基本特征包括（）。A跨期性B杠杆性C联动性D不确定性或高风险性
多选题按证券发行主体分类，证券可分为（ ）。A公司证券B金融机构证券C政府证券D商业证券
单选题下列说法正确的是（ ）。A证券公司未能做到资本约束或内控有力仍可设立另类子公司B证券公司以自有资金全资设立另类子公司C证券公司采用股份代持方式与其他投资者共同出资设立另类子公司D每家证券公司设立的另类子公司原则上不超过2家
单选题市场冲击成本与交易指令规模成（）。A正比B反比C不确定D无相关关系
判断题基金托管人对每一个基金单独设账、分账管理。A对B错
单选题按照基础工具种类分类，金融衍生工具分为（）。Ⅰ.信用衍生工具Ⅱ.货币衍生工具Ⅲ.利率衍生工具Ⅳ.股权类产品的衍生工具AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅡ、Ⅲ、ⅣCⅠ、Ⅱ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
多选题决定封闭式基金期限长短的因素主要包括（）A基金本身投资期限的长短B基金本身的流通份额，份额大，期限则长，反之则短C宏观经济的形势D基金本身的流通份额，份额小则易扩募、期限长；反之份额大期限则短
单选题注册会计师申请证券许可证，需要取得注册会计师证件（ ）年以上。[2016年7月真题]A4B1C3D2
单选题如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过（）进行信用评级。A承销人B投资人C信用增级机构D信用评级机构
单选题通过各种通讯方式，不通过集中的交易场所，实行分散的、一对一交易的衍生工具是指（）。AOTC交易的衍生工具B独立衍生工具C嵌入衍生工具D信用衍生工具
单选题非金融企业短期融资券的发行期限最长不超过（ ）。[2018年5月真题]A90天B365天C180天D270天
单选题股票价格表现为一连串大跌小涨的市场为（）。A高开市场B平开市场C强势市场D弱势市场
多选题证券投资咨询公司的人员风险主要由从业人员（）引发。A道德品质B市场行情C业务能力D利益冲突
单选题按照《关于开展国债预发行试点的通知》，国债预发行的日期为()。A招标日前4个至2个法定工作日B招标日前4个至1个法定工作日C招标日前5个至1个法定工作日D招标日前5个至2个法定工作日
多选题债券的性质可以概括为（）A债券是有价证券B债券是真实资本C债券是债权的表现D债券是借贷资本
单选题纽约证券交易所交易制度模式的特征包括()。①指定做市商制度②场内经纪商制度③场外经纪商制度④补充流动性提供商制度A①②③B①③④C①②④D②③④
单选题深圳证券交易所目前公布的指数包括（）等。Ⅰ.上证50指数Ⅱ.深证B股指数Ⅲ.中小板综指Ⅳ.创业板综指AⅡ、Ⅲ、ⅣBⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣCⅠ、Ⅱ、ⅣDⅠ、Ⅲ
单选题（）属于全部资本分为等额股份，股东以其所持股份对公司承担责任，公司以其全部资产对公司的债务承担责任的公司。A无限责任公司B有限责任公司C股份有限公司D两合公司
判断题外汇期货的套期保值交易，主要是通过空头和多头两种交易方式进行的。A对B错
单选题政府债券的特征包括（ ）。①安全性高②流通性强③收益稳定④免税待遇A①②③④B①②③C①②④D②③④
判断题申请股票上市的公司必须由证券交易所指定的资产评估机构进行评估。A对B错