单选题申请设立期货交易所，不需要向中国证券监督管理委员会提交（ ）文件和材料。A理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历B拟任用高级管理人员亲属的名单及简历C场地、设备、资金证明文件及情况说明D拟加入会员或者股东名单
单选题
申请设立期货交易所，不需要向中国证券监督管理委员会提交（ ）文件和材料。
A
理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历
B
拟任用高级管理人员亲属的名单及简历
C
场地、设备、资金证明文件及情况说明
D
拟加入会员或者股东名单
参考解析
解析：
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多选题根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，中国证监会派出机构可以对进入风险预警期的期货公司采取的措施包括（ ）。[2010年3月真题]A向公司出具警示函，并抄送其全体股东B对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平C要求公司重大业务决策实施后5个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报告D责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告
多选题如丙起诉甲，要求实现债权，下列关于申请人民法院采取保全、执行措施的说法中，正确的是（ ）。A丙可以申请人民法院对甲的保证金依法采取保全和执行措施B丙可以申请人民法院对甲的持仓依法采取保全和执行措施C丙可以申请人民法院到期货交易所冻结、扣划甲的保证金D甲有除保证之外的其他财产的，人民法院应当依法先行冻结、查封、执行甲的其他财产
单选题某证券公司拟设立全资期货公司，期货公司注册资本为1亿元。拟以7500万元人民币以及评估作价2500万元的、抵债取得的对其他公司的股权出资。根据上述事实，请回答一下问题。拟设立的全资公司为（）A证券公司的分支机构，属于金融机构B证券公司的子公司，属于金融机构C证券公司的分支机构，不属于金融机构D证券公司的子公司，不属于金融机构
单选题下列各项中，期货从业人员可以从事的行为是()。A向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险并作出一定的收益承诺或者保证B以本人或他人的名义进行期货交易C为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益D当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，坚持客户合法利益优先的原则
多选题某期货公司任命王某为本公司的首席风险官。王某在开展工作过程中，发现公司在保证金安全存管工作中存在重大问题，王某将相关问题口头反映给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改，解决了部分问题，仍未完全达到要求。王某在张某的说服下，接受了整改结果。因公司的整改仍未达到要求，下列说法正确的是（ ）。A王某接受总经理说服，接受整改结果，事后期货公司发生重大风险的王某可以因为曾向总经理提出整改意见而被从轻处罚B王某如因坚持要求公司整改而遭公司解聘，可向证监会报告，证监会有权要求公司重新聘任王某C必要时，王某应当向公司住所地中国证监会派出机构报告D王某应当及时向期货公司董事长、董事会常设风险管理委员会或者监事会报告
单选题期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。交割仓库可以有下列（）行为。A出具仓单B违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库C泄露与期货交易有关的商业秘密D违反国家有关规定参与期货交易
多选题期货公司或其从业人员开展期货投资咨询业务出现下列哪些情形，中国证监会及其派出机构可以针对具体情况，根据《期货交易管理条例》第五十九条的规定采取相应监管措施？（ ）A对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性宣传，欺诈或者误导客户B高级管理人员缺位或者业务部门人员低于规定要求C以个人名义为客户提供期货投资咨询服务D未有效执行防范利益冲突管理制度、机制且处置失当，导致发生重大利益冲突事件
多选题根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》，全面结算会员期货公司的法定义务包括（ ）。[2014年3月真题]A平等对待本公司客户、非结算会员及其客户，防范利益冲突B建立金融期货结算业务保密制度C建立金融期货结算业务风险隔离机制D控制金融期货结算业务风险
多选题甲是某期货公司的债权人，期货公司对甲的债务届期不能清偿。 根据上述事实，请回答以下题。如果甲起诉期货公司并申请人民法院保全财产，人民法院保全的范围可以包括（）。A期货公司在期货交易所的会员资格费B期货公司在期货交易所的交易席位C期货公司保证金账户资金中超出全体客户权益的部分D期货公司在期货交易所保证金账户中的全部资金
多选题孙某是某期货公司的期货从业人员。一日他对其客户吴某讲，近期大豆行情表现良好，价格肯定会上涨，吴某不相信。为了使吴某相信，孙某谎称该信息是内部消息，绝对准确，于是客户吴某将其财产交由孙某代管买入期货。但事实上，孙某并没有买入期货，而是拿这笔资金去买股票，结果亏损，给吴某造成了重大损失。根据该案例，孙某的行为违反了（ ）的规定。A不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易B不得代理客户从事期货交易C不得挪用客户的期货保证金或者其他资产D不得为客户提供期货相关信息
单选题小王明知为对方为非法经营期货交易所业务，却仍将房屋租予其营业，依法应受何种处分？（）A7年以下有期徒刑，300万元罚金B3年以下有徒刑，200万元罚金C1年以下有期徒刑，180万元罚金D不予处罚
判断题实行会员分级结算制度的期货交易所，对其会员进行结算，收取和追收保证金。()A对B错