单选题关于开放式基金认购时开立帐户的说法,不正确的是()。A基金托管人为投资者开立证券帐户B基金托管人为投资者开立基金帐户C登记机构为投资者开立基金帐户D登记机构为投资者开立证券帐户

单选题
关于开放式基金认购时开立帐户的说法,不正确的是()。
A

基金托管人为投资者开立证券帐户

B

基金托管人为投资者开立基金帐户

C

登记机构为投资者开立基金帐户

D

登记机构为投资者开立证券帐户


参考解析

解析:

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单选题投资者教育不应被视为是对()的替代。A售后服务工作B投资教育工作C市场参与者监管工作D以上全部

单选题我国首家批准筹建的中外合资基金公司是( )管理公司。A华安基金B南方基金C国联安基金D华夏基金

单选题关于金融资产,以下描述错误的是( )。A金融资产是代表未来收益或资产合法要求权的凭证B股权类金融资产以票据、债券等契约型投资工具为主C金融资产一般分为债券类金融资产和股权类金融资产D资金的供给者通过投资金融工具获得各类金融资产

单选题以下不属于合规风险的是(  )。[2015年12月真题]A投资合规风险B销售合规风险C市场波动风险D反洗钱风险

单选题基金代销机构使用基金宣传推介材料时有违规情形的,将视违规程度由( )依法采取行政监管或行政处罚措施。A中央银行或财政部B中国证监会或证监局C中央银行或证监会D中国证监会或财政部

单选题合规独立性是指(  )的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。A基金公司B基金管理人C基金托管人D基金销售部门

单选题关于基金招募说明书,以下表述错误的是( )。Ⅰ招募说明书每3个月更新一次Ⅱ招募说明书摘要为每次更新招募说明书的必备内容Ⅲ基金合同内容摘要为招募说明书的必备内容Ⅳ招募说明书由基金托管人编制AⅠ、ⅡBⅡ、Ⅲ、ⅣCⅠ、ⅣDⅠ、Ⅲ

单选题货币市场是融资期限在()的金融市场。A半年以内B一年以内C一年以上D五年以上

单选题下列不属于基金售后服务的是()。A协助客户办理开立账户、申购、赎回、资料变更等基金业务B提醒客户及时核对交易确认C向客户介绍客户服务、信息查询等的办法和路径D定期提供产品净值信息

单选题以下不属于基金份额持有人大会职权的是( )。A决定调整基金管理人、基金投管人的报酬标准B决定更换基金管理人、基金托管人C决定基金的重大投资方案D决定基金扩募或者延长基金合同期限

单选题任何一个从业人员职业道德素质的提高都要依赖于( )。A他律B自我修养C他律和自我修养D天生的品性

单选题开放式基金份额的申购与赎回是在()之间进行的。A基金份额持有人与销售代理人B基金份额持有人与基金管理人C基金份额持有人与注册登记人D基金份额持有人与基金份额持有人

单选题对于实质性审查制度,强制性信息披露的基本推论是投资者在公开信息的基础上()。A风险共担B收益共享C买者自慎D买者自负

单选题DII基金的净值在估值日后()工作日内披露。A1~2个B3~4个C4~5个D6~7个

单选题不收取销售服务费的,对持有持续期长于3个月但少于6个月的投资人收取不低于()的赎回费,并将上述赎回费总额的50%计入基金财产。A0.10%B0.25%C0.50%D0.75%

单选题根据基金从业人员行为自律准则要求,以下行为错误的是()。A确保基金管理人利益B维护社会公众利益C优先保证持有人利益D自觉遵守法律法规

单选题证券投资基金通过( )方式为中小投资者拓宽投资渠道。A集中资金B组合投资C专业理财D以上都是

单选题基金销售机构的员工培训应符合( )的相关要求。A中国银监会B中国证监会C中国证券业协会D中国证券投资基金业协会

单选题基金客户服务“客户永远是第一位”的宗旨体现的核心理念不包括()。A良好的客服形象B良好的技术C良好的客户关系D良好的客户体验

单选题根据《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》,基金管理公司投资管理人员()需要在交易进行时交出手机。A稽核部门主管和员工B研究部门主管和员工C交易部门主管和员工D交易部门主管和基金经理助理

单选题封闭式基金的基金管理人聘请法定验资机构验资前,募集的基金份额总额需达到准予注册规模的(  )以上。A70%B75%C80%D90%

单选题下列选项中属于货币市场可以投资的金融工具的是()。A可转换债券B1年以内的中央银行票据C信用等级在AAA级以下的企业债券D国内信用评级机构评定的A-1级或相当于A-1级的短期信用级别及其该标准以下的短期融资券

单选题可能对基金持有人权利及基金份额的交易价格产生重大影响的事项不包括( )。A基金份额持有人大会的召开B基金管理人或基金托管人变更C开放式基金发生巨额赎回且按期支付赎回款项D延长基金合同期限

单选题基金管理人设监事会,监事会的负责对象为( )。A股东会B管理层C董事长D董事会

单选题A证券公司的个别人员在销售B基金管埋公司某债券基金过程中,承诺客户该产品预期收益率7%。对这种行为,下列说法正确的是( )。A这一行为是有利于投资者的,是符合有关法律的B这一行为是对投资者的保障,减小降低了投资者的投资风险C这一行为是对投资者的保障,但却是违法行为D这一行为是对投资者的误导,有损其所在机构和基金业的声誉

单选题投资者申购基金成功后,注册登记机构一般在()日为投资者办理增加权益的登记手续。AT+OBT+1CT+2DT+3

单选题以下关于QDII基金的描述,不正确的是(  )。AQDII基金的信息披露可同时采用中、英文,以中文为准BQDII基金的管理人员可聘请境外投资顾问CQDII基金一般直接由海外托管银行来负责境内、境外资产的托管业务DQDII基金可单独或同时以人民币、美元等主要外币计算并披露净值信息

单选题不收取销售服务费的,对持有持续期少于30日的投资人收取不低于()的赎回费,并将上述赎回费全额计入基金财产。A0.50%B0.75%C1%D1.50%