单选题下列( )属于《证券法》对证券公司承销或者销售擅自公开发行或变相公开发行的证券的处罚措施。A没收违法所得,并处以违法所得二倍以上五倍以下的罚款B给投资者造成损失的,应当与发行人承担按份额赔偿责任C对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予警告并撤销任职或证券从业资格D对直接负责的主管人员和其他直接责任人处以三万元以上十万元以下的罚款
单选题
下列( )属于《证券法》对证券公司承销或者销售擅自公开发行或变相公开发行的证券的处罚措施。
A
没收违法所得,并处以违法所得二倍以上五倍以下的罚款
B
给投资者造成损失的,应当与发行人承担按份额赔偿责任
C
对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予警告并撤销任职或证券从业资格
D
对直接负责的主管人员和其他直接责任人处以三万元以上十万元以下的罚款
参考解析
解析:
《证券法》规定,证券公司承销或者销售擅自公开发行或变相公开发行的证券的,责令停止承销或者销售,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足一百万元的,处以一百万元以上一千万元以下的罚款;情节严重的,并处暂停或者撤销相关业务许可。给投资者造成损失的,应当与发行人承担连带赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以五十万元以上五百万元以下的罚款。
《证券法》规定,证券公司承销或者销售擅自公开发行或变相公开发行的证券的,责令停止承销或者销售,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足一百万元的,处以一百万元以上一千万元以下的罚款;情节严重的,并处暂停或者撤销相关业务许可。给投资者造成损失的,应当与发行人承担连带赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以五十万元以上五百万元以下的罚款。
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证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的,下列表述的相关处罚措施正确的有( )。Ⅰ.责令停止承销或者销售,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款Ⅱ.没有违法所得或者违法所得不足一百万元的,处以一百万元以上一千万元以下的罚款Ⅲ.情节严重的,并处暂停或者撤销相关业务许可Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以十万元以上一百万元以下的罚款A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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下列属于擅自公开发行证券特征的是( )。A.非公开发行股票及其股权转让采用广告、公告、广播等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的B.公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票C.向特定对象发行证券累计超过200人的D.非公开发行证券不得采用广告、公开劝诱公开方式
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