单选题证券在证券交易所上市交易，应当采用（ ）。A公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式B做市商交易方式C集中竞价交易方式D公开的集中交易方式
单选题
证券在证券交易所上市交易，应当采用（ ）。
A
公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式
B
做市商交易方式
C
集中竞价交易方式
D
公开的集中交易方式
参考解析
解析：
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单选题根据《证券公司客户资金管理业务管理办法》，证券公司、资产托管机构、推广机构及其高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员涉嫌犯罪应当（）。A认定为不适当人选B责令停止职权C依法移送司法机关D对其采取监管谈话
单选题证券投资顾问业务的内部控制要求包括（ ）。①证券投资顾问人员管理制度要求②证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制要求③保证与服务方式、业务规模相适应④业务留痕管理和档案保存要求A①②③B①②④C①②③④D①③④
单选题在科创板证券（股票类）发行与承销中，证券服务机构未勤勉尽责，致使发行人信息披露资料中与其职责有关的内容及其所出具的文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会可以视情节轻重，自确认之日起采取（ ）内不接受相关单位及其责任人员出具的发行证券专项文件的监管措施。A1年至3年B3个月至3年C3个月至1年D6个月至1年
单选题以下关于董事会薪酬与提名委员会的说法正确的是（ ）。Ⅰ．薪酬与提名委员会的负责人由董事会成员担任Ⅱ．应当搜寻合格的董事和高级管理人员人选Ⅲ．对董事和高级管理人员的考核和薪酬管理制度进行审议并提出意见Ⅳ．对董事、高级管理人员进行考核并提出建议AⅡ、Ⅲ、ⅣBⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣCⅠ、ⅢDⅠ、Ⅱ、Ⅳ
单选题下列说法中，错误的是（ ）。A金融债券，是指依法在中华人民共和国境内设立的金融机构法人，在全国银行间债券市场发行的，按约定还本付息的有价证券B金融债券的投资风险由投资者自行承担C未经中国证监会批准，任何金融机构不得擅自发行金融债券D非公开发行公司债券，募集资金应当用于约定的用途。除金融企业外，募集资金不得转借他人
单选题按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，某证券公司设立合规负责人王某，以下关于王某的说法正确的是（ ）。A王某是下属单位负责人B王某直接向监事会负责C王某组织拟订合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导下属各单位实施D王某应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面或其他形式的合规审计意见
单选题下列属于主办券商在全国股转系统开展做市业务时规则的说法中，正确的有（ ）。Ⅰ.主办券商应当建立做市业务内部报告制度，明确业务运作、风险监控、业务稽核及其他有关信息的报告路径和反馈机制Ⅱ.主办券商开展做市业务，可以干预挂牌公司日常经营，其业务人员可以在挂牌公司兼职Ⅲ.主办券商应当建立健全做市业务动态风险监控机制，监控做市业务风险的动态变化，提高动态监控效率Ⅳ.主办券商应按全国股份转让系统公司要求报告其做市股票库存、做市业务盈亏及相关风险监控指标等信息AⅠ、Ⅱ、ⅣBⅠ、Ⅲ、ⅣCⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ
单选题以下关于有限责任公司股权转让说法，正确的有（ ）。[2017年4月真题]Ⅰ．有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权Ⅱ．股东向股东以外的人转让股权，应当经其他全部股东同意Ⅲ．经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权Ⅳ．股东应当就其股权转让事项书面或口头通知其他股东征求同意AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅠ、ⅢCⅡ、ⅢDⅠ、Ⅱ、Ⅳ
单选题下列说法中，错误的是（ ）。A证券公司以自有资金参与集合计划，自有资金参与单个集合计划的份额，不得超过该计划总份额的20%B集合计划存续期间，证券公司自有资金参与集合计划的持有期限不得少于6个月C因集合计划规模变动等客观因素导致自有资金参与集合计划被动超限的，证券公司应当在合同中明确约定处理原则，依法及时调整D证券公司自有资金参与、退出集合计划时，应当提前7日告知客户的资产托管机构
单选题下列各项中关于证券公司运用信息技术的说法正确的是（ ）。A证券公司应当妥善保存信息技术管理工作专项审计报告，保存期限不得少于10年B证券公司应当跟踪审计发现问题的整改情况，并将审计报告提交经营管理层审议C证券公司应当遵循最多功能以及最大权限等原则分配信息系统管理、操作和访问权限，并履行审批流程D除法律法规及中国证监会另有规定外，证券公司应当通过自身运营管理的信息系统直接接收客户交易指令
单选题对证券交易内幕信息知情人员利用未公开信息从事交易，可以采取的刑事处罚措施包括（ ）。 Ⅰ.情节严重的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金 Ⅱ.情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金Ⅲ.情节特别严重的，处三年以上五年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金Ⅳ.情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金AⅡ、ⅢBⅠ、ⅣCⅠ、ⅢDⅡ、Ⅳ
单选题某公司拟向不特定对象发行票面总面值达一亿元的股票，应由（ ）为其承销。Ⅰ．主承销的公司Ⅱ．参与承销的证券公司Ⅲ．作为财务顾问的证券公司Ⅳ．作为投资咨询机构的证券公司AⅡ、ⅢBⅡ、ⅣCⅠ、ⅢDⅠ、Ⅱ
单选题股份有限公司为公司实际控制人提供担保的，必须经股东大会决议，由出席会议的（ ）通过。[2016年11月真题]A除受该实际控制人支配的股东外的其他股东所持表决权的2/3B除受该实际控制人支配的股东外的其他股东所持表决权的过半数C全体股东所持表决权的2/3D全体股东所持表决权的过半数
单选题根据《证券期货投资者适当性管理办法》，以下除（ ）情形外，证券经营机构应通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的，应当全过程录音或录像；通过互联网等非现场方式进行的，应完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。A在普通投资者申请转化为专业投资者B向专业投资者销售高风险产品或提供服务C经营机构主动调整投资者分类、产品或服务分级、适当性匹配意见D向普通投资者履行信息告知义务
单选题公司公开发行新股，应当符合（ ）。①最近三年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为②具有持续盈利能力，财务状况良好③经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件④具有健全且运行良好的组织机构A②③④B①②③④C①②④D①③④
单选题保荐机构建立的保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程，保存期不少于（ ）年。[2016年9月真题]A5B1C20D10