多选题张华担任某期货公司业务主管,对自己与公司客户及公司领导之间的关系有如下认识,其中,正确的是(  )。[2016年7月真题]A本单位管理人员发出违法违规的指令的,应当予以抵制,并按程序向股东会报告B为和其他公司争夺客户,可许诺投资者较低的手续费标准,甚至低于行业自律标准,C如果发现客户有不诚信、违法违规的行为时,应当及时向公司报告,并注意防范投D客户有不合理的要求时,不能迎合,不能为客户利益而损害所在机构的合法利益

多选题
张华担任某期货公司业务主管,对自己与公司客户及公司领导之间的关系有如下认识,其中,正确的是(  )。[2016年7月真题]
A

本单位管理人员发出违法违规的指令的,应当予以抵制,并按程序向股东会报告

B

为和其他公司争夺客户,可许诺投资者较低的手续费标准,甚至低于行业自律标准,

C

如果发现客户有不诚信、违法违规的行为时,应当及时向公司报告,并注意防范投

D

客户有不合理的要求时,不能迎合,不能为客户利益而损害所在机构的合法利益


参考解析

解析:
AC两项,《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十一条规定,从业人员应当严格自律、洁身自好:(一)对机构管理人员所发出的违法违规指令,从业人员应当予以抵制,并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告;机构未妥善处理的,从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告。从业人员发现所在机构有欺骗投资者、对市场严重不负责任等行为时,应当坚持原则,并及时向有关部门反映或举报。(二)从业人员不能片面地强调业务的发展而忽视投资者信誉,更不能从个人利益出发与投资者恶意串通。发现投资者有不诚信、违法违规的行为时,应当及时向所在机构报告,并注意防范投资者的信用风险。B项,第二十六条第五项规定,提倡同业公平竞争,严禁从业人员以排挤竞争对手为目的,低于经营成本或行业自律标准收取手续费。D项,第二十四条规定,从业人员不得迎合投资者的不合理要求,不得为了投资者利益而损害社会公共利益、所在机构的合法利益或者他人的合法权益。

相关考题:

判断题当期货市场出现异常情况时,期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序,可以采取限制会员或者客户的最大持仓量的措施加以应对。()A对B错

判断题期货公司首席风险官工作时不得向任何第三方泄露期货公司的商业秘密和客户信息。(  )A对B错

判断题投资者的财务状况是投资者的隐私,期货从业人员向投资者提供服务前无权知悉。(  )A对B错

单选题期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得( )核准的任职资格。A中国证监会B期货交易所C期货业协会D证券业协会

单选题因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的,( )。A期货公司承担主要赔偿责任B期货公司与客户各自承担50%的责任C客户不承担责任D应根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担

多选题按照要求,首席风险官应当向监督部门履行的定期报告有(  )。[2010年5月真题]A年度报告B半年度报告C季度报告D月度报告

单选题期货公司申请金融期货经纪业务资格,申请日前()个月的风险监管指标持续符合规定的标准。A1B2C3D6

多选题(  )应当妥善保存有关期货投资者保障基金的财务凭证、账簿和报表等资料,确保财务记录和档案完整、真实。[2014年7月真题]A期货投资者保障基金管理机构B财政部C期货交易所和期货公司D中国证监会

判断题期货交易所、期货公司应当按月缴纳期货投资者保障基金后续资金。()A对B错

多选题在股指期货投资者适当性制度中,期货公司对投资者的投资经历进行评估,下列描述正确的有(  )。[2011年11月真题]A投资者应当提供近期加盖相关证券营业部专用章的股票对账单作为证券交易经历证明B投资者应当提供近期加盖相关期货公司结算专用章的商品期货交易结算单,作为商品期货交易经历证明C期货公司应当根据投资者的交易和风险控制等情况对其投资经历进行评分D投资者投资经历包括商品期货交易经历与证券交易经历两个方面,评估分值上限分别为20分与10分,两项评分较高者为投资经历得分

判断题银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格,由国务院期货监督管理机构批准。(  )[2015年5月真题]A对B错

判断题国有公司、企业的工作人员,由于严重不负责任或者滥用职权,造成国有公司、企业破产或者严重损失,致使国家利益遭受重大损失的,处三年以下有期徒刑或者拘役;致使国家利益遭受特别重大损失的,处三年以上五年以下有期徒刑。()A对B错

判断题客户期货交易的交割由期货交易所统一组织进行。()A对B错

判断题期货公司董事、监事和高级管理人员不得在党政机关兼职。()A对B错

判断题期货从业人员不得阻挠或者拒绝投资者另外委托其他期货经营机构或者期货从业人员提供服务。(  )[2010年6月真题]A对B错

单选题取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司可以受托为( )办理金融期货结算业务。A客户和非结算会员B客户C非绪算会员D特别结算会员

单选题(  )定期向期货投资者保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况。[2014年3月真题]A中国期货业协会B期货交易所C期货保证金安全存管监控机构D中国证监会

单选题对机构投资者以个人名义参与期货交易而遭受保证金损失的,按照()补偿规则进行补偿。A个人投资者B机构投资者C个人和机构投资者D保证金损失的90%

多选题期货公司的控股股东、实际控制人和其他关联人,不得(  )。[2018年3月真题]A占用期货公司资产B挪用客户保证金C滥用权利D损害客户的合法权益

单选题非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的,由( )按照期货交易所的规定办理。A全面结算会员B非结算会员C特别结算会员D中国期货业转会

单选题吴某为某期货公司客户,由于经常出差无法参与交易,在营业部经理推荐下,将交易全权委托给营业部员工丁某。不久,吴某发现其账户亏损10万元,遂向法院提起了诉讼。吴某可以向( )提起诉讼。A营业部住所地中级人民法院B期货交易所住所地中级人民法院C期货公司住所地中级人民法院D期货交易所住所地高级人民法院

单选题( )依照法律、行政法规、《证券期货投资者适当性管理办法》及其他相关规定,对经营机构履行适当性义务进行监督管理。A中国金融期货交易所B中国期货业协会C监控中心D中国证监会及其派出机构

单选题期货交易所会员在期货交易中违约的,期货交易所先以( )承担违约责任。A风险准备金B自有资金C投资保障基金D该会员的保证金

多选题期货公司进行混码交易,但能够举证证明其已被客户交易指令入市交易的,下列说法正确的有( )。A期货公司不承担责任B期货公司不承担民事赔偿责任C客户承担相应的交易结果D期货公司可能被处以行政处罚

单选题全面结算会员期货公司应当按照(  )的规定,建立并执行对非结算会员的限仓制度。A银行B证券业协会C期货交易所D证监会

单选题净资本是在期货公司净资产的基础上,按照()对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。A获利能力B流动能力C变现能力D支付能力

单选题期货公司会员单位执行投资者适当性制度时应遵循的原则是(  )。A利润最大化B买卖自负C将适当的产品销售给适当的投资者D外控合规

判断题会员制期货交易所各专门委员会的职责、任期和人员组成等事项由会员大会规定。(  )[2010年6月真题]A对B错