单选题从事证券投资基金活动,应当遵循( )的原则,不得损害国家利益和社会公共利益。①自愿②公正③公平④诚实信用A①②④B②③④C①②③④D①③④

单选题
从事证券投资基金活动,应当遵循(  )的原则,不得损害国家利益和社会公共利益。①自愿②公正③公平④诚实信用
A

①②④

B

②③④

C

①②③④

D

①③④


参考解析

解析:

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单选题下列关于科创板的说法中,正确的有( )。Ⅰ.科创板主要服务于符合国家战略、突破关键核心技术、市场认可度高的科技创新企业Ⅱ.科创板的具体行业范围由上海证券交易所发布并适时更新Ⅲ.个人投资者可直接申请开通科创板股票交易权限Ⅳ.投资者仅需向其委托的证券公司申请,在已有沪市A股证券账户上开通科创板股票交易权限即可,无须在中国证券登记结算有限责任公司开立新的证券账户AⅠ、Ⅱ、ⅣBⅠ、Ⅱ、ⅢCⅠ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单选题下列关于非法集资类犯罪的说法,正确的是( )。A单位犯罪故意是单位成员个人的认识和意志B非法集资在形式上表现为一种劳务的运作过程C犯罪客观方面表现为未依法定程序经有关部门批准的集资行为D犯罪主体只包括单位

单选题限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产,不得超过该计划资产净值的(),并应当遵循分散投资风险的原则。A30%B20%C15%D10%

单选题关于不得从事面向公众开展证券投资咨询业务的情形,以下表述正确的是()。A自营部门的专业人员离岗后的3个月内B受托投资管理等业务部门的专业人员离岗后的3个月内C投资银行部门的专业人员离岗后的6个月内D投资银行部门的专业人员离岗后的8个月内

单选题分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管(  )。[2016年3月真题]Ⅰ.财务部门Ⅱ.风险监控部门Ⅲ.计算机管理中心Ⅳ.业务稽核部门AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅠ、ⅡCⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣDⅡ、Ⅳ

单选题下列属于证券公司申请股票期权做市业务资格材料要求的有( )。Ⅰ.股票期权做市业务方案、内部管理制度文本Ⅱ.负责股票期权做市业务的高级管理人员与业务人员的名册及资质证明文件Ⅲ.申请书Ⅳ.证券交易所出具的股票期权做市业务技术系统验收报告AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣBⅠ、Ⅱ、ⅢCⅠ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅳ

判断题发现客户身份存疑的,应当要求客户补充提供居民户口簿或者有效期内的护照或者户籍所在地公安机关出具的身份证明文件原件等足以证实其身份的其他证明材料,无法证实的,应当拒绝为客户开立账户。A对B错

单选题公司违反《公司法》规定,在法定的会计账簿以外另立会计账簿的,责令改正,处以()的罚款。A5000元以上1万元以下B1万元以上5万元以下C1万元以上10万元以下D5万元以上50万元以下

单选题收购的要约的期限为() Ⅰ.不得少于20日 Ⅱ.不得少于30日 Ⅲ.不得超过60日 Ⅳ.不得超过70日AⅡ、ⅣBⅠ、ⅢCⅠ、ⅣDⅡ、Ⅲ

单选题下列关于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的说法,正确的是( )。①期货交易占用保证金数额累计在20万元以上的②证券交易成交额累计在30万元以上的③获利或者避免损失数额累计在15万元以上的④多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的A①③④B③④C①②③④D①②③

单选题下列属于高级管理人员的有( )。Ⅰ、公司的经理Ⅱ、公司的财务负责人Ⅲ、上市公司董事会秘书Ⅳ、公司的副经理AⅠ、Ⅲ、ⅣBⅠ、ⅢCⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣDⅡ、Ⅳ

单选题营业部同城搬迁实施不包括()。A拟搬迁的营业部按照《营业部新设搬迁撤销管理规程》进行营业部新址的装修工作B新址装修完成后,营业部实施原址的客户安置和关闭工作,报证监会当地派出机构检查验收C证监会当地派出机构验收合格后,营业部持中国证监会当地派出机构出具的验收合格文件到工商行政管理部门办理营业执照变更D根据营业执照向中国证监会办理“证券经营机构营业许可证”变更

单选题以下属于部门规章的是( )。A《证券公司内部控制指引》B《证券公司风险控制指标管理办法》C《证券公司监督管理条例》D《证券公司合规管理实施指引》

单选题根据《合伙企业法》,不属于合伙企业财产定义范畴的是( )。A以合伙企业名义取得的收益B依法处置合伙人的其他财产C合伙人的出资D依法处置合伙企业不动产取得的收益

判断题营销代表劳动合同管理工作坚持统一指导、分级负责原则,由公司总部和各营业部分工、协作完成。A对B错

单选题除依法设立的商业银行之外,其他金融机构担任基金托管人的,由()核准。A国务院证券监督管理机构B证券交易所C国务院银行业监督管理机构D证券业协会

多选题证券营业部开立客户交易结算资金(外币)专用存款账户,按以下流程办理()。A营业部发起账户开立工作联系单,经营业部总经理审核上报,经经纪业务总部、总经理办公室审核后批准B营业部发起账户开立请示签报审批程序,经营业部总经理审核上报,经经纪业务总部、清算中心、总经理办公室审核,公司财务总监及公司总经理审核批准C营业部根据以上请示签报批复,办理开户资料用印手续后,递交开户银行办理开户D营业部收到银行开户回执后,将开户回执传真至清算中心,由资金划拨岗填写“证券营业部客户交易结算资金外币账户管理表”登记确认后,账户开始启用

单选题《证券法》规定,禁止法人(  )自己或者他人的证券账户。[2016年3月真题]A操作B出借C变更D注销

单选题证券公司在开展业务创新时,在可行性研究的基础上,应当及时与( )沟通,履行创新业务的报备(报批)程序。A中国证券业协会B中国证监会C中国证监会派出机构D中国证券登记结算有限责任公司

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单选题证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定,()经营,履行对客户的诚信义务。A审慎B诚信C依法D独立

单选题证券公司应当建立健全证券经纪人档案,实现证券经纪人()留痕。A执业期限B执业范围C执业能力D执业过程

单选题上市公司及其( )或者其他关联人单独或者合谋,利用信息优势,操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的,应予立案追诉。Ⅰ.高级管理人员Ⅱ.实际控制人Ⅲ.董事Ⅳ.控股股东AⅡ、Ⅲ、ⅣBⅠ、Ⅱ、ⅢCⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅳ

单选题发行人披露的招股意向书除不含发行价格、筹集金额外,其内容与格式应与( )一致,并与其具有同等法律效力。A利润表B资产负债表C财务报表D招股说明书

单选题基金托管人应当履行的职责包括(  )。[2016年10月真题]Ⅰ.安全保管基金财产Ⅱ.按照基金合同的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜Ⅲ.办理基金备案手续Ⅳ.复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅠ、Ⅱ、ⅣCⅠ、Ⅲ、ⅣDⅡ、Ⅲ、Ⅳ

单选题根据《证券投资基金法》,基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的,责令改正,可以处五万元以下罚款,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员(  )。[2016年5月真题]Ⅰ.责令改正Ⅱ.给予警告Ⅲ.暂停或者撤销基金从业资格Ⅳ.并处罚款AⅡ、ⅢBⅡ、ⅣCⅠ、ⅣDⅠ、Ⅲ

单选题商业银行担任基金托管人的,由()核准。 Ⅰ.国务院证券监督管理机构 Ⅱ.证券交易所 Ⅲ.国务院银行业监督管理机构 Ⅳ.证券业协会AⅠ、ⅢBⅡ、ⅢCⅠ、Ⅱ、ⅣDⅠ、Ⅲ、Ⅳ

单选题存在以下( )情形时,上市公司不得公开发行公司债券。I.最近三十六个月内公司财务会计文件存在虚假记载,或公司存在其他重大违法行为Ⅱ.本次发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏Ⅲ.对已发行的公司债券或者其他债务有违约或者迟延支付本息的事实,仍处于继续状态IV.严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形AI、Ⅱ、ⅣBI、Ⅱ、ⅢCⅡ、Ⅲ、ⅣDI、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ