单选题下列有关基金管理人内部控制的说法中错误的是( )。A相互制约须考虑横向控制和纵向控制两方面的制约关系B基金管理人的组织结构应当体现职责明确、相互制约的原则C基金管理人应当建立完善的资产分离制度D股权投资基金管理人委托募集的,应当委托获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国证券业协会会员的机构募集股权投资基金
单选题
下列有关基金管理人内部控制的说法中错误的是( )。
A
相互制约须考虑横向控制和纵向控制两方面的制约关系
B
基金管理人的组织结构应当体现职责明确、相互制约的原则
C
基金管理人应当建立完善的资产分离制度
D
股权投资基金管理人委托募集的,应当委托获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国证券业协会会员的机构募集股权投资基金
参考解析
解析:
股权投资基金管理人委托募集的,应当委托获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员的机构募集股权投资基金,并制定募集机构遴选制度,切实保障募集结算资金安全;确保募集机构向合格投资者募集以及不变相进行公开募集。
股权投资基金管理人委托募集的,应当委托获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员的机构募集股权投资基金,并制定募集机构遴选制度,切实保障募集结算资金安全;确保募集机构向合格投资者募集以及不变相进行公开募集。
相关考题:
单选题根据《私募投资基金管理人内部控制指引》,私募基金管理人应当建立完善的财产分离制度,私募基金财产与私募基金管理人固有财产之间、不同私募基金财产之间、私募基金财产和其他财产之间要实行( )。A合并运作、分别核算B独立运作、分别核算C合并运作、合并核算D独立运作、合并核算
单选题关于股权投资基金为被投资企业提供的增值服务的主要内容,下列说法错误的是( )。A股权投资基金能够协助被投资企业建立以“规范管理、风险控制和全面预算”为基本准则的现代财务管理体系B股权投资基金为企业提供管理咨询服务,有助于被投资企业管理层较早觉察到企业未来可能出现的问题,降低潜在的运行风险C股权投资基金利用自己在资本市场的资源网络,协助被投资企业上市D股权投资基金为了实现资本增值,要参与被投资企业的资本运营,必须独立开展上市/挂牌辅导工作
单选题关于投资后管理, 以下表述错误的是( )A通过项目跟踪与管控,管理和防范投资风险B通过项目跟踪与管控,发现潜在投资项目的投资价值C通过提供增值服务,提升被投资企业自身价值D通过提供增值服务,协助被投资企业利用资本市场
单选题股权投资基金在完成()后,启动()之前,一般会要求和目标公司签署一份投资框架协议。A初步尽职调查和项目立项,正式尽职调查B初步尽职调查,正式尽职调查C项目立项,正式尽职调查D初步尽职调查,项目立项
单选题股权投资基金在于目标企业签订排他条款后,股权投资基金有权( )。A满足事先设定的条件时,可要求目标企业回售股权B优先购买目标企业发往的新股或可转化债券C要求目标企业董事、高管和其他关键员工不得兼职与本公司业务有竞争的职位D要求目标企业在于基金谈判过程中,不得再与其他投资机构进行接触
单选题信托(契约)型股权投资基金的基金财产进行清算时,以下做法正确的是( )。A基金托管人应当组织清算小组对基金财产进行清算B清算分配方案由合伙协议进行约定C清算小组由基金管理人、基金托管人以及相关中介服务机构组成D清算小组编制的清算报告无须向基金投资者进行披露
单选题基金管理人在申请登记前发行私募基金,且存在公开宣传推介、向不合格投资者募集行为的,基金业协会按规定应( )。A暂停受理私募基金产品备案申请B将管理人列入异常机构对外公示C不予登记D依法取缔
单选题信息披露义务人管理信息披露事务,违反《私募投资基金信息披露管理办法(试行)》的规定,中国基金业协会可以要求其限期改正,以下不正确的是()A信息披露义务人应当建立健全信息披露管理制度,指定专人负责管理信息披露事务,并按要求在私募基金登记备案系统中上传信息披露相关制度文件B信息披露事务管理制度应当包括的事项C信息披露义务人应当妥善保管私募基金信息披露的相关文件资料,保存期限自基金清算终止之日起不得少于10年D已按规定披露了信息
单选题下述事项中,属于股权投资基金发生重大变更应当向投资者披露的是()。 Ⅰ.基金名称变更 Ⅱ.基金注册地址变更 Ⅲ.管理人的税收政策变更 Ⅳ.管理人的法定代表人变更AⅠ、Ⅲ、ⅣBⅡ、Ⅲ、ⅣCⅠ、Ⅱ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
单选题在国有股转持中,混合所有制的国有股东,由该类国有股东的国有出资人按( )履行转持义务。A实际持股数量B持股比例乘以该类国有股东应转持的权益额C其所持的股份数量的10%D其所持的首次公开发行的股份数量的10%
单选题下列关于内部控制的成本效益原则的说法中,正确的是()。Ⅰ.在设计基金管理人内部控制制度时,一定要考虑控制投入成本和控制产出效益之比Ⅱ.对那些只在局部发挥作用、影响特定范围的一般控制点应进行严格控制Ⅲ.对那些在业务处理过程中发挥作用大、影响范围广的关键控制点(如投资、研究和交易),只要能起到监控作用即可,不必花费大量的人力、物力进行控制Ⅳ.控制点设定的数量需根据实际情况,科学设立,力争以最小的控制成本获取最大的内控效果AⅡ、ⅢBⅡ、ⅣCⅠ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
单选题下列属于清算退出的流程的是( )。Ⅰ.清查公司财产、制订清算方案Ⅱ.了结公司债权、债务,处理公司未了结的业务Ⅲ.分配公司剩余财产Ⅳ.变更登记AⅠ、Ⅱ、ⅣBⅠ、Ⅱ、ⅢCⅡ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
单选题项目组内最高级别的复核是由( )做出的。A项目主管B项目组聘请的专家C监事会D项目组内部