判断题可转换证券实贡上嵌入了普通股票的看跌期权,正是从这个意义上说,我们将其列为期权类衍生产品。()A对B错

判断题
可转换证券实贡上嵌入了普通股票的看跌期权,正是从这个意义上说,我们将其列为期权类衍生产品。()
A

B


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单选题能够从经济和金融层面揭示股票价格决定的基本因素以及这些因素对价格的影响方式和影响程度的股票投资分析方法是( )。A基本分析法B技术分析法C量化分析法D定性分析法

单选题根据我国《企业会计准则第22号一金融工具确认和计量》的规定,衍生工具包括()。Ⅰ.远期合同Ⅱ.期货合同Ⅲ.互换合同Ⅳ.期权合同AⅠ、Ⅲ、 ⅣBⅡ、 ⅢCⅠ、Ⅱ、Ⅲ、 ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅳ

单选题可转换债券的回售条件一般是( )。A公司股份在一段时间内连续偏离转换价格B公司股价在一段时间内连续在转换价格左右小幅波动C公司股价在一段时间内连续低于转换价格达到一定幅度D公司股价在一段时间内连续高于转换价格达到一定幅度

判断题期货市场套利的理论基础在于经济学中的"一价定律",即忽略交易费用的差异,同一商品只能有一个价格。()A对B错

单选题沪深证券交易所对股票交易实行价格涨跌幅限制,涨跌幅比例为()。A5%B8%C10%D15%

单选题根据《证券公司监督管理条例》,证券公司受证券登记结算机构委托,为客户开立证券账户,应当按照证券账户管理规则,对客户()进行审查。 Ⅰ.收入状况Ⅱ.职业状况Ⅲ.申报的姓名或者名称Ⅳ.身份的真实性AⅡ.ⅢBⅡ.ⅣCⅡ.ⅢDⅢ.Ⅳ

单选题中国证监会是国务院直属的证券监督管理机构,其主要职责有()。 Ⅰ.制定有关证券市场监督管理的规章、规则 Ⅱ.制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则,并监督实施 Ⅲ.对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处 Ⅳ.对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理AⅠ、Ⅲ、ⅣBⅠ、Ⅱ、ⅣCⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣDⅡ、Ⅲ、Ⅳ

单选题下列关于擅自公开或者变相公开发行证券的说法中,错误的是()。A对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司,由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔B未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息,处以非法所募资金金额1%以上3%以下的罚款C未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息,处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款D对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款

单选题普通股票是标准的股票,通过发行普通股票所筹集的资金,成为股份公司()的基础。A注册资本B负债C虚拟资本D货币资金

单选题下列从业人员中,执业行为错误的是()。A应保守所在机构的商业秘密B离开所在机构后,保密义务结束C应保守客户的个人隐私D应保守客户的商业秘密

单选题银行面临的信用风险可能存在于()中。 Ⅰ.贷款业务 Ⅱ.承兑业务 Ⅲ.债券投资业务 Ⅳ.票据买卖业务AⅡ、Ⅲ、ⅣBⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣCⅠ、Ⅱ、ⅢDⅠ、Ⅱ

单选题完整的货币乘数公式与理论上的货币乘数公式之间的差别不在于 ( )。A公众手中是否保留部分存款B提取现金与活期存款总额的比率是否为零C是否考虑超额准备金影响D是否考虑法定存款准备金影响

单选题上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的,在相关并购重组活动完成后,凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因,上市公司或者购买资产实现的利润实现数未达到盈利预测50%的,中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取()等监管措施。 Ⅰ.监管谈话 Ⅱ.出具警示函 Ⅲ.责令定期报告 Ⅳ.罚款AⅠ、Ⅱ、ⅣBⅠ、Ⅲ、ⅣCⅠ、Ⅱ、ⅢDⅡ、Ⅲ、Ⅳ

单选题按照中国证监会发布的《上市公司证券发行管理办法》,要求主板(中小企业板)上市的上市公司盈利能力具有可持续性,下列说法错误的是()。A最近三个会计年度连续盈利B业务和盈利来源相对稳定,不存在严重依赖控股股东和实际控制人的情形C最近24个月内曾公开发行证券的,不存在发行当年营业利润比上年下降60%以上的情形D不存在可能严重影响公司持续经营的担保、诉讼、仲裁或者其他重大事项

单选题不同的投资者对风险的态度各不相同,理论上可以将投资者区分为( )。Ⅰ.风险偏好型 Ⅱ.风险寻找型Ⅲ.风险中立型 Ⅳ.风险回避型AⅠ;Ⅲ;BⅠ;ⅣCⅡ;ⅣDⅠ;Ⅲ;Ⅳ

单选题证券公司经营证券资产管理业务的,应当分别按专项、集合、定向资产管理业务规模的()计算资产管理业务风险资本准备。A8%、8%、5%B10%、8%、8%C10%、8%、5%D8%、5%、5%

单选题( )年,我国首次发行国际债券。A1982B1983C1984D1985

判断题公司型基金可以借贷而契约型基金不可以。A对B错

单选题增加财政补贴的政策效应是()。A调节收入分配,增加经济主体收入B扩大社会总需求、刺激供给增加C调节资金供求D增加了对商品和劳务的需求

不定项题关于优先股票的阐述不正确的是()。A优先股票是指股东享有某些优先权利的股票B优先股票也兼有债券的若干特点,它在发行时事先确定固定的股息率,像债券的利息率事先固定一样C优先股票股东具备普通股票股东所具有的基本权利D优先股票股东有表决权

多选题基金投资组合公告应披露()等内容。A基金投资组合分类比例B基金投资按市值计算的前5名股票明细C基金投资按市值计算的前10名股票明细D基金运作情况

多选题影响筹资者确定债券利率的主要因素有()。A借贷市场利率水平B筹资者资信C期限长短D税收政策

单选题中国证监会撒销保荐代表人资格的行为包括()。 Ⅰ.保荐代表人被吊销证券业执业证书 Ⅱ.保荐代表人被注销证券业执业证书 Ⅲ.保荐代表人受到中国证监会行政处罚 Ⅳ.保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣCⅢ、ⅣDⅠ、Ⅳ

单选题申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,其注册资本最低为()万元。A50B100C200D500

单选题某些期货合约品种赋予期货合约的()一定的交割选择权。A买方B卖方C买方和卖方D买方或卖方

单选题证券交易所的组织形式大致可以分为(  )。[2018年3月真题]Ⅰ.公司制Ⅱ.会员制Ⅲ.经纪制Ⅳ.混合制AⅢ、ⅣBⅠ、ⅡCⅡ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅳ

单选题ETF联接基金是指将通常(  )以上的基金资产投资于跟踪同一标的指数的ETF。A90%B80%C70%D60%

判断题在执业活动中受到刑事处罚、行政处罚,自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满5年的资产评估机构不能申请证券评估资格。()A对B错