判断题国务院期货监督管理机构对期货交易所和期货公司的高级管理人员和其他期货从业人员实行资格认定制度。( )A对B错

判断题
国务院期货监督管理机构对期货交易所和期货公司的高级管理人员和其他期货从业人员实行资格认定制度。( )
A

B


参考解析

解析: 根据《期货交易管理条例》第五十七条规定,国务院期货监惜管理机构对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构和期货保证盒安全存管临控机构的董事、监事、高级管理人员以及其他期货从业人员,实行资格管理制度。

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判断题期货从业人员在进行投资分析时,应严格区分客观事实与主观判断,并对重要事实予以明示。(  )[2015年11月真题]A对B错

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多选题期货公司应当根据期末( )进行会计处理,在计算净资本时按照一定比例扣减,并在风险监管报表附注中予以说明。A未决仲裁B未决诉讼C形成原因D预计损失的会计处理情况

多选题期货公司的工作人员擅自以客户甲的名义进行交易且造成损失的。下列说法中正确的()A如果期货公司将该工作人员开除,则损失完全由甲自行承担B应由期货公司承担赔偿责任C甲有过错的,也要承担部分责任D如果甲对交易进行追认,则损失完全由甲自行承担

判断题期货公司无权解聘首席风险官。()A对B错

判断题聘用期货从业人员的期货经营机构发现从业人员有违规行为的,应当在10个工作日内向协会报告。()A对B错

多选题客户向期货公司下达交易指令的方式包括( )。A国务院期货监督管理机构规定的其他方式B互联网方式C电话方式D书面方式

多选题中国证监会或者其派出机构通过( )等方式,对拟任人的能力、品行和资历进行审查。A审核材料B考察谈话C询问相关人D调查从业经历

多选题按照《期货公司风险监管指标管理办法》,风险监管指标预警标准,下列风险监管指标标准中正确的是( )。A负债与净资产不得高于1500万元B净资本与风险资本准备的比例不得低于100%C净资本不得低于人民币3000万元D净资本与净资产的比例不得低于40%

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单选题任何单位或者个人违反《期货交易管理条例》规定,情节严重的,由国务院期货监督管理机构宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为期货市场( )。A扰乱秩序者B行为限制者C禁止进入者D不受欢迎者

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多选题在该案例中王某违犯了下列(  )规定。A挪用客户保证金B违规划转客户保证金C收取保证金不入账D不按照规定接受客户委托

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判断题期货交易所对会员及其客户、指定交割仓库、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者与期货业务有关的违规行为,应当在前款所称办法规定的职责范围内及时予以查处;超出前款所称办法规定的职责范围的,应当向中国证监会报告。()A对B错

多选题某食品加工厂在A期货公司开户进行白糖期货套期保值交易,A期货公司因风险控制不力致使该食品厂的客户保证金出现缺口1600万元,期货公司使用自有资金补偿该食品厂600万元,其余的保证金缺口期货公司无法清偿。如果中国证监会决定使用保障基金予以补偿,该厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为(  )。[2016年3月真题]A1000万元B909万元C901万元D802万元

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单选题()应当对期货从业员的执行行为进行检查,期货从业人员及其所在机构应当予以配合。A期货交易所B期货保证金安全存管监控机构C中国期货业协会D期货保证金存管银行

多选题某证券公司董事会通过一项决议,决定申请介绍业务资格,根据规定,该证券公司的下列情况符合申请业务条件的是()。A该证券公司全资拥有一家期货公司B公司总部有6名具有期货从业人员资格的业务人员C已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度D被一家期货公司控股

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多选题下列关于客户委托关系终止相关内容的表述中,正确的有(  )。[2012年11月真题]A客户与期货公司的委托关系终止的,应当办理相关的销户手续B期货公司不得将客户未注销的资金号借给他人使用C经客户同意,期货公司可以将客户未注销的交易编码借给他人使用D有关销户的客户资料档案应当自期货经纪签订之日起至少保存20年