单选题基金经理李某听说该信息后,随即进行了投资交易,关于李某的行为以下说法正确的是(  )。A李某是听说陈某信息后进行投资交易的,李某的行为仍是属于内幕交易B李某听说陈某信息后和团队一起进行投资交易,李某还是比较专业审慎的C李某只是道听途说,消息并不可靠,故李某的行为属于合规行为D李某只是道听途说,消息并不可靠,李某的行为不属于内幕交易

单选题
基金经理李某听说该信息后,随即进行了投资交易,关于李某的行为以下说法正确的是(  )。
A

李某是听说陈某信息后进行投资交易的,李某的行为仍是属于内幕交易

B

李某听说陈某信息后和团队一起进行投资交易,李某还是比较专业审慎的

C

李某只是道听途说,消息并不可靠,故李某的行为属于合规行为

D

李某只是道听途说,消息并不可靠,李某的行为不属于内幕交易


参考解析

解析:
李某的行为不属于内幕交易。内幕交易是指利用内幕信息进行证券交易,以为自己或者他人牟取利益。所谓内幕信息,是指能够影响证券价格的重要非公开信息。内幕信息的构成要素有三方面:①来源可靠的信息;②“重要”的信息;③“非公开”的信息。虽然此消息对股票价格影响可能明确,但信息来源并不可靠。内幕信息的构成必须同时具备上述三要素。李某未经认真研究而仅依据道听途说的信息进行投资,虽然不构成内幕交易,但违反了“专业审慎”的基金职业道德要求。

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基金经理王某在渠道交流中透露其投资计划以促进其产品销售,私募基金销售 人员李某得知该信息后,提前购买了王某拟投资的股票。王某的行为主要违反了《私 募投资基金监督管理暂行办法》规定不得有行为中的( )。A.泄露职务便利获取未公开信息,利用该信息明示、暗示他人从事相关交易活动B.利用职务之便,为本人或投资者以外的人牟取利益,进行利益输送C.从事损害基金财产和投资者利益的投资活动D.泄露内幕信息、从事内幕交易

某基金经理与某券商负责人为同学关系,在以下业务中违反客户至上原则的是( )。A.该券商承销某证券过程中,该基金经理考虑到同学关系,则在符合基金合同约定的投资范围和比例内进行了投资B.该券商在销售该基金经理管理基金的过程中,举办了销售人员培训会议,邀请该基金经理参加,并分析市场情况和该基金投资机会C.该券商是该基金公司的代销机构,该券商将该基金经理管理的基金列入重点销售基金D.该券商研究所具有一定市场影响力,该基金经理向公司推荐了该券商,经基金公司内部评估后在该券商开立交易席位,并分配交易佣金

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李某为某期货公司的总经理,王某为其朋友,王某在李某所任职的期货公司开立账户,此后多次找到李某,请求其透露一些期货信息,李某利用其职位获取相关信息,对其暗示某些期货价格可能会上涨,结果王某从中获利50万元,并给予李某好处费15万元。依据《期货交易管理条例》,下列说法中,正确的有( )。A: 李某属于“知情人士”,不得向外透露期货交易的内幕B: 李某的行为已构成商业受贿C: 应当没收李某违法所得,并处3万元以下罚款D: 情节严重的,中国证监会可以暂停或者撤销李某的任职资格,依法追究其刑事责任

李某为某期货公司的总经理,王某为其髙中好友,并在李某的期货公司里面开立一账户,王某借与李某之间的特殊关系,多次找到李某,要求其透漏一些期货信息,李某碍于情面,根据其利用其职权从证券交易所获得的信息,暗示某些期货价格可能会上涨,结果王某从中共获利二十余万元,并给予李某好处费五万元。关于本案例中的李某,下列说法正确的是( )。 A.李某属于“知情人士”,不得向外透露期货交易的内幕信息B.李某的行为属于商业受贿行为C.应当没收其违法所得,并处3万元以下罚款D.情节严重的,暂停或者撤销其任职资格,涉嫌犯罪的,依法追究其刑事责任

李某以前在银行工作,现在上海期货交易所工作,张某、赵某、王某、罗某想要投资上海期货交易所黄金期货。其中,张某是李某同事的同学,赵某是李某的同学,王某是李某以前的同事,罗某是李某的妻子。请问这几个投资者中,( )的投资交易活动是李某应该回避的。A. 张某B. 罗某C. 王某D. 赵某

李某为某期货公司的总经理,王某为其高中好友,并在李某的期货公司里面开立一个账户,王某因与李某之间的特殊关系,多次找到李某,要求其透漏一些期货信息,李某碍于情面,利用其职权从证券交易所获得的信息,透露(告知)某些期货价格可能会上涨,结果王某从中获利二十余万元,并给予李某好处费五万元。本案例中关于李某的行为,下列说法正确的是()。A.李某属于“知情人士”,不得向外透露期货交易的内幕B.李某的行为属于商业贿赂行为C.应当没收其违法所得,并处3万元以下罚款D.情节严重的,暂停或者撤销其任职资格;涉嫌犯罪的,依法追究其刑事责任

共用题干 李某以前在银行工作,现在上海期货交易所工作,张某. 赵某. 王某. 罗某想要投资上海期货交易所黄金期货。其中,张某是李某同事的同学,赵某是李某的同学,王某是李某的以前的同事,罗某是李某的妻子。请问这几个投资者中()的投资交易活动是李某应该回避的。A.张某B.罗某C.王某D.赵某

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李某、夏某与韩某是某普通合伙企业的合伙人,李某是合伙企业事务执行人,其擅自与合伙企业进行交易,收益1万元,下列说法正确的是:()A、李某与合伙企业的交易行为是有效行为,收益归合伙企业所有B、李某与合伙企业的交易行为是效力待定行为,夏某与韩某有权追认C、李某与合伙企业的交易行为是可撤销行为,夏某与韩某有权申请法院或者仲裁机构撤销D、李某与合伙企业的交易行为无效,应恢复原状

李某盗窃了一张存折(上面有存款7000元),还没有来得及去取款,就被失主报警,李某随即被抓获。下列说法不正确的是:( )A、李某的行为属于犯罪预备B、李某的行为属于对象不能犯C、李某的行为属于犯罪未遂D、李某的行为属于犯罪既遂

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单选题基金经理李某听说该信息后,随即进行了投资交易,关于李某的行为以下说法正确的是(  )。A李某是听说陈某信息后进行投资交易的,李某的行为仍是属于内幕交易B李某听说陈某信息后和团队一起进行投资交易,李某还是比较专业审慎的C李某只是道听途说,消息并不可靠,故李某的行为属于合规行为D李某只是道听途说,消息并不可靠,李某的行为不属于内幕交易

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