单选题基金经理李某听说该信息后，随即进行了投资交易，关于李某的行为以下说法正确的是（ ）。A李某是听说陈某信息后进行投资交易的，李某的行为仍是属于内幕交易B李某听说陈某信息后和团队一起进行投资交易，李某还是比较专业审慎的C李某只是道听途说，消息并不可靠，故李某的行为属于合规行为D李某只是道听途说，消息并不可靠，李某的行为不属于内幕交易
单选题
基金经理李某听说该信息后，随即进行了投资交易，关于李某的行为以下说法正确的是（ ）。
A
李某是听说陈某信息后进行投资交易的，李某的行为仍是属于内幕交易
B
李某听说陈某信息后和团队一起进行投资交易，李某还是比较专业审慎的
C
李某只是道听途说，消息并不可靠，故李某的行为属于合规行为
D
李某只是道听途说，消息并不可靠，李某的行为不属于内幕交易
参考解析
解析：
李某的行为不属于内幕交易。内幕交易是指利用内幕信息进行证券交易，以为自己或者他人牟取利益。所谓内幕信息，是指能够影响证券价格的重要非公开信息。内幕信息的构成要素有三方面：①来源可靠的信息；②“重要”的信息；③“非公开”的信息。虽然此消息对股票价格影响可能明确，但信息来源并不可靠。内幕信息的构成必须同时具备上述三要素。李某未经认真研究而仅依据道听途说的信息进行投资，虽然不构成内幕交易，但违反了“专业审慎”的基金职业道德要求。
李某的行为不属于内幕交易。内幕交易是指利用内幕信息进行证券交易，以为自己或者他人牟取利益。所谓内幕信息，是指能够影响证券价格的重要非公开信息。内幕信息的构成要素有三方面：①来源可靠的信息；②“重要”的信息；③“非公开”的信息。虽然此消息对股票价格影响可能明确，但信息来源并不可靠。内幕信息的构成必须同时具备上述三要素。李某未经认真研究而仅依据道听途说的信息进行投资，虽然不构成内幕交易，但违反了“专业审慎”的基金职业道德要求。
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某基金经理与某券商负责人为同学关系，在以下业务中违反客户至上原则的是（ ）。A.该券商研究所具有一定市场影响力，该基金经理向公司推荐了该券商，该基金公司内部评估后在该券商开立交易席位，并分配交易佣金B.该券商在销售该基金经理管理的基金的过程中，举办了销售人员培训会议，邀请该基金经理参加，并分析市场情况和该基金的投资机会C.该券商承销某证券过程中，该基金经理考虑到同学关系，则在符合基金合同约定的投资范围和比例内进行了投资D.该券商同时为该基金公司代销机构，该券商将该基金经理管理的基金列入重点销售基金
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(2017年)某基金管理公司的基金经理李某在一次朋友聚会上，听朋友陈某(陈某与A公司、B公司无任何关系)说A公司将要收购B公司，于是李某利用此消息进行了投资交易。?内幕信息的构成要素包括（ ）。Ⅰ．信息来源可靠Ⅱ．“重要”的信息Ⅲ．“非公开”的信息Ⅳ．投资获得盈利A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ
基金经理王某在渠道交流中透露其投资计划以促进其产品销售，私募基金销售 人员李某得知该信息后，提前购买了王某拟投资的股票。王某的行为主要违反了《私 募投资基金监督管理暂行办法》规定不得有行为中的（ ）。A.泄露职务便利获取未公开信息，利用该信息明示、暗示他人从事相关交易活动B.利用职务之便，为本人或投资者以外的人牟取利益，进行利益输送C.从事损害基金财产和投资者利益的投资活动D.泄露内幕信息、从事内幕交易
某基金经理与某券商负责人为同学关系，在以下业务中违反客户至上原则的是（ ）。A.该券商承销某证券过程中，该基金经理考虑到同学关系，则在符合基金合同约定的投资范围和比例内进行了投资B.该券商在销售该基金经理管理基金的过程中，举办了销售人员培训会议，邀请该基金经理参加，并分析市场情况和该基金投资机会C.该券商是该基金公司的代销机构，该券商将该基金经理管理的基金列入重点销售基金D.该券商研究所具有一定市场影响力，该基金经理向公司推荐了该券商，经基金公司内部评估后在该券商开立交易席位，并分配交易佣金
(2017年)某基金管理公司的基金经理李某在一次朋友聚会上，听朋友陈某(陈某与A公司、B公司无任何关系)说A公司将要收购B公司，于是李某利用此消息进行了投资交易。?基金经理李某听说该信息后，随机进行了投资交易，下列关于李某的行为的说法中，正确的是（ ）。A.李某是听说陈某信息后进行投资交易的，李某的行为仍是属于内幕交易B.李某听说陈某信息后和团队一起进行投资交易，李某还是比较专业审慎的C.李某只是道听途说，消息并不可靠，故李某的行为属于合规行为D.李某只是道听途说，消息并不可靠，李某的行为不属于内幕交易
李某作为一名国家工作人员利用职务上的便利为某单位谋取利益，该单位的经理作为酬谢送给李某价值5万元的购物卡，有效期半年，李某默许收下，半年后购物卡过期，5万元返还原单位。关于李某的行为，下列哪一选项是正确的？（ ）A.李某的行为构成受贿（未遂）罪B.李某的行为构成贪污罪C.李某的行为构成受贿(既遂）罪D.李某的行为不构成受贿罪
李某盗窃了一张存折（上面有存款7，000 元），还没有来得及去取款，就被失主报警，李某随即被抓获。下列说法不正确的是：（ ）A.李某的行为属于犯罪预备 B.李某的行为属于对象不能犯C.李某的行为属于犯罪未遂D.李某的行为属于犯罪既遂
李某以前在银行工作，现在上海期货交易所工作，张某、赵某、王某、罗某想要投资上海期货交易所黄金期货。其中，张某是李某同事的同学，赵某是李某的同学，王某是李某以前的同事，罗某是李某的妻子。请问这几个投资者中，（ ）的投资交易活动是李某应该回避的。A、张某B、罗某C、王某D、赵某
李某为某期货公司的总经理，王某为其朋友，王某在李某所任职的期货公司开立账户，此后多次找到李某，请求其透漏一些期货信息，李某利用其职位获取相关信息，对其暗示某些期货价格可能会上涨，结果王某从中获利50万元，并给予李某好处费10万元。下列说法中，正确的是（ ）。 A.李某属于“知情人士”，不得向外透漏期货交易的内幕B.李某的行为已构成商业贿赂C.应当没收李某违法所得，并处3万元以下罚款D.情节严重的，中国证监会可以暂停或者撤销李某的任职资格，依法追究其刑事责任
李某为某期货公司的总经理，王某为其朋友，王某在李某所任职的期货公司开立账户，此后多次找到李某，请求其透露一些期货信息，李某利用其职位获取相关信息，对其暗示某些期货价格可能会上涨，结果王某从中获利50万元，并给予李某好处费15万元。依据《期货交易管理条例》，下列说法中，正确的有( )。A: 李某属于“知情人士”，不得向外透露期货交易的内幕B: 李某的行为已构成商业受贿C: 应当没收李某违法所得，并处3万元以下罚款D: 情节严重的，中国证监会可以暂停或者撤销李某的任职资格，依法追究其刑事责任
李某为某期货公司的总经理，王某为其髙中好友，并在李某的期货公司里面开立一账户，王某借与李某之间的特殊关系，多次找到李某，要求其透漏一些期货信息，李某碍于情面，根据其利用其职权从证券交易所获得的信息，暗示某些期货价格可能会上涨，结果王某从中共获利二十余万元，并给予李某好处费五万元。关于本案例中的李某，下列说法正确的是（ ）。 A.李某属于“知情人士”，不得向外透露期货交易的内幕信息B.李某的行为属于商业受贿行为C.应当没收其违法所得，并处3万元以下罚款D.情节严重的，暂停或者撤销其任职资格，涉嫌犯罪的，依法追究其刑事责任
李某以前在银行工作，现在上海期货交易所工作，张某、赵某、王某、罗某想要投资上海期货交易所黄金期货。其中，张某是李某同事的同学，赵某是李某的同学，王某是李某以前的同事，罗某是李某的妻子。请问这几个投资者中，（ ）的投资交易活动是李某应该回避的。A. 张某B. 罗某C. 王某D. 赵某
李某为某期货公司的总经理，王某为其高中好友，并在李某的期货公司里面开立一个账户，王某因与李某之间的特殊关系，多次找到李某，要求其透漏一些期货信息，李某碍于情面，利用其职权从证券交易所获得的信息，透露(告知)某些期货价格可能会上涨，结果王某从中获利二十余万元，并给予李某好处费五万元。本案例中关于李某的行为，下列说法正确的是（）。A.李某属于“知情人士”，不得向外透露期货交易的内幕B.李某的行为属于商业贿赂行为C.应当没收其违法所得，并处3万元以下罚款D.情节严重的，暂停或者撤销其任职资格；涉嫌犯罪的，依法追究其刑事责任
共用题干 李某以前在银行工作，现在上海期货交易所工作，张某. 赵某. 王某. 罗某想要投资上海期货交易所黄金期货。其中，张某是李某同事的同学，赵某是李某的同学，王某是李某的以前的同事，罗某是李某的妻子。请问这几个投资者中()的投资交易活动是李某应该回避的。A.张某B.罗某C.王某D.赵某
王某是精神病人，某日王某举刀要砍其邻居李某，李某逃跑，在逃跑的过程中看到刘某骑电动车经过，随即抢走电动车继续逃跑，刘某从车上摔下，造成骨折。则下列关于本案的说法正确的有（ ）。A.李某的行为是侵权行为B.李某的行为是紧急避险C.刘某的损害应当由李某承担损害赔偿责任D.刘某的损害应当由王某承担损害赔偿责任E.刘某的损害应当由王某的监护人承担损害赔偿责任
投资者张某是某期货公司客户经理胡某的客户，李某是该期货公司交易部经理。某天，行情波动较大，刚好张某有事不在期货公司，胡某在未经张某委托的情况下私自做了几笔交易，且都在当日平仓，获利6000元。交易结束后，因为交易指令单上没有指令下达人的签字，李某找到胡某，让其找张某对当天交易进行确认，但胡某却要求李某将张某账户的当天交易结算到另一个账户。李某为了拉拢胡某，便私自做主，将张某交易账户的交易结算到其指定的账户。事后胡某给李某3000元，李某接受了。在该案例中，李某违犯了下列哪条规定？（）A、挪用客户保证金B、违规划转客户保证金C、违犯规定收取保证金D、以上都不是
某医院医生李某因涉嫌出售公民个人信息罪被公安机关刑事传唤，在讯问中，李某如实供述了自己的罪行。以下说法不正确的是（）。A、李某的行为构成自首，可以从轻处罚B、李某的行为构成自首，应当从轻处罚C、李某的行为是坦白，可以从轻处罚D、李某的行为是坦白，应当从轻处罚
李某、夏某与韩某是某普通合伙企业的合伙人，李某是合伙企业事务执行人，其擅自与合伙企业进行交易，收益1万元，下列说法正确的是：（）A、李某与合伙企业的交易行为是有效行为，收益归合伙企业所有B、李某与合伙企业的交易行为是效力待定行为，夏某与韩某有权追认C、李某与合伙企业的交易行为是可撤销行为，夏某与韩某有权申请法院或者仲裁机构撤销D、李某与合伙企业的交易行为无效，应恢复原状
李某盗窃了一张存折(上面有存款7000元)，还没有来得及去取款，就被失主报警，李某随即被抓获。下列说法不正确的是：（ ）A、李某的行为属于犯罪预备B、李某的行为属于对象不能犯C、李某的行为属于犯罪未遂D、李某的行为属于犯罪既遂
单选题某基金管理公司对基金经理李某的行为提出了认定意见并进行了相关处理，关于对李某的认定意见，以下说法正确的是（ ）。A公司认定李某属于内幕交易，同时违反了“诚实守信”的基金职业道德规范B公司认为李某属于内幕交易，同时违反了“忠诚尽责”的基金职业道德规范C公司认为李某不属于内幕交易，属于合理合规行为D公司认为李某不属于内幕交易，但是违反了“专业审慎”的基金职业道德规范
单选题基金经理李某听说该信息后，随即进行了投资交易，关于李某的行为以下说法正确的是（ ）。A李某是听说陈某信息后进行投资交易的，李某的行为仍是属于内幕交易B李某听说陈某信息后和团队一起进行投资交易，李某还是比较专业审慎的C李某只是道听途说，消息并不可靠，故李某的行为属于合规行为D李某只是道听途说，消息并不可靠，李某的行为不属于内幕交易
多选题李某为某期货公司的总经理，王某为其朋友，王某在李某所任职的期货公司开立账户，此后多次找到李某，请求其透露一些期货信息，李某利用其职位获取相关信息，对其暗示某些期货价格可能会上涨，结果王某从中获利50万元，并给予李某好处费15万元。依据《期货交易管理条例》，下列说法中正确的有（ ）。A李某属于“知情人士”，不得向外透露期货交易的内幕B李某的行为已构成商业受贿C应当没收李某违法所得，并处3万元以下罚款D中国证监会可以暂停或者撤销李某的任职资格，依法追究其刑事责任
单选题某基金经理从某上市公司总经理的弟弟处得知该上市公司将要进行并购重组后，将消息转告其他基金经理并用自己管理的基金财产买入该股票。以下表述错误的是（ ）。A该基金经理利用该信息进行投资，不违反诚实守信职业道德要求B该基金经理将该消息告诉其他基金经理，违反了法规规定C该案例中该公司并购重组的消息在公开前属内幕信息D该基金经理利用该信息进行投资，构成内幕交易
多选题李某盗窃了一张存折(上面有存款7000元)，还没有来得及去取款，就被失主报警，李某随即被抓获。下列说法不正确的是：（ ）A李某的行为属于犯罪预备B李某的行为属于对象不能犯C李某的行为属于犯罪未遂D李某的行为属于犯罪既遂