多选题申请首席风险官的任职资格,应当具备的条件有( )。A具有期货从业人员资格B具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位C具有从事期货业务3年以上经验,或者其他金融业务4年以上经验,或者法律、会计业务5年以上经验D具有从事期货业务3年以上经验,并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于2年;或者具有从事期货业务1年以上经验,并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验
多选题
申请首席风险官的任职资格,应当具备的条件有( )。
A
具有期货从业人员资格
B
具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位
C
具有从事期货业务3年以上经验,或者其他金融业务4年以上经验,或者法律、会计业务5年以上经验
D
具有从事期货业务3年以上经验,并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于2年;或者具有从事期货业务1年以上经验,并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验
参考解析
解析:
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十一条规定,申请经理层人员的任职资格,应当具备下列条件:(一)具有期货从业人员资格;(二)具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位;(三)通过中国证监会认可的资质测试。第十三条规定,申请首席风险官的任职资格,除具备第十一条规定条件外,还应当具有从事期货业务3年以上经验,并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于2年;或者具有从事期货业务1年以上经验,并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验。
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十一条规定,申请经理层人员的任职资格,应当具备下列条件:(一)具有期货从业人员资格;(二)具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位;(三)通过中国证监会认可的资质测试。第十三条规定,申请首席风险官的任职资格,除具备第十一条规定条件外,还应当具有从事期货业务3年以上经验,并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于2年;或者具有从事期货业务1年以上经验,并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验。
相关考题:
申请期货公司首席风险官的任职资格,应当具备的条件有( )。A、具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位B、具有期货从业人员资格C、具有从事期货业务1年以上经验,并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验D、通过申田证监会认可的资质测试
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第六条规定,期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的,还应当经全体独立董事同意。董事会选聘首席风险官,应当将其是否熟悉期货法律法规、是否诚信守法、是否具备胜任能力以及是否符合规定的任职条件作为主要判断标准。A.半年B.一年C.三年D.七年
申请期货公司首席风险官的任职资格,应当具备的条件有( )。A.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位B.具有期货从业人员资格C.具有从事期货业务1年以上经验,并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验D.通过申田证监会认可的资质测试
首席风险官有不履行职责行为的,中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取()等监管措施。A、监管谈话B、出具警示函C、责令更换D、免职
期货公司聘任首席风险官,下列说法错误的是()A、应当由股东会作出决议B、应当根据章程的规定进行提名和聘任C、拟任职的王某应当取得证监会核准的任职资格D、公司如设有独立董事,应当经全体独立董事同意
多选题某期货公司拟聘请张某为期货公司的首席风险官,对张某的提名和聘任,下列说法中正确的有( )。A期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官B期货公司提名并聘任首席风险官还应当经全体高级管理人员同意C期货公司设有独立董事的,提名并聘任首席风险官还应当经全体独立董事同意D董事会选聘首席风险官,应当将其是否熟悉期货法律法规、是否诚信守法、是否具备胜任能力以及是否符合规定的任职条件作为主要判断标准
多选题关于期货公司首席风险官的任职资格条件,下列表述中正确的有( )。[2016年5月真题]A必须具有一定的期货从业经历B必须通过资质测试C必须具有期货从业人员资格D总经理或者副总经理转任本公司的首席风险官无需重新申请任职资格
单选题下列关于期货公司聘任首席风险官的说法,不正确的是()。A期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官B首席风险官任期届满前,期货公司董事会无正当理由不得免除其职务C期货公司设有独立董事的,其提名并聘任首席风险官应当经2/3的独立董事同意D董事会选聘首席风险官,应当将其是否熟悉期货法律法规、是否诚信守法、是否具备胜任能力以及是否符合规定的任职条件作为主要判断标准
单选题按照《中国银监会信托公司行政许可事项实施办法》规定,申请信托公司高级管理人员任职资格,应当符合以下条件正确的是()。A担任信息总监(首席信息官),应当具备本科以上学历,从事信息科技工作5年以上B担任财务总监(首席财务官)、总会计师、总审计师(总稽核),应当具备本科以上学历,从事财务、会计或审计工作5年以上C担任风险总监(首席风险官),应当具备本科以上学历,从事金融机构风险管理工作3年以上,或从事其他金融工作5年以上D担任总经理(首席执行官、总裁)、副总经理(副总裁),应当具备本科以上学历,从事信托业务5年以上,或从事其他金融工作8年以上