多选题并购重组部应与()等部门建立信息隔离墙,相关业务信息不得向其他部门透露。A证券投资部B资产管理部C研究开发中心D总经理办公室

多选题
并购重组部应与()等部门建立信息隔离墙,相关业务信息不得向其他部门透露。
A

证券投资部

B

资产管理部

C

研究开发中心

D

总经理办公室


参考解析

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《证券公司内部控制指引》第七十九条规定,证券公司应通过部门设置、人员管理、信息管理等方面的隔离措施,建立健全研究咨询部门与投资银行、自营等部门之间的隔离墙制度。( )

证券营业部一般在总经理以下设立( )等部门。A.办公室B.财务部C.业务管理部D.研发部

证券公司应通过部门设置、人员管理、信息管理等方面的隔离措施,建立健全研究咨询部门与投资银行、自营等部门之间的隔离墙制度。()

业务连续性管理主管部门是()。A、办公室B、风险管理部C、信息科技部D、审计部

农业银行负责所有需技术系统开发的产品需求编写是哪个部门的职责。()A、软件开发中心B、产品研发部C、信息技术管理部D、前台业务部门

农业银行负责统一管理产品立项、报批报备、产品架构设计是哪个部门的职责。()A、软件开发中心B、产品研发部C、信息技术管理部D、前台业务部门

各级公司的财会部门负责固定资产的(),办公室和信息技术部等相关责任部门负责对本级机构的固定资产进行()。

“网站维护管理分配表”中可由哪些部门分别进行维护()。A、研究开发中心B、人力资源部C、总经理办公室D、经纪业务管理总部

根据公司利益冲突防范管理机制要求,研究开发中心不得对下列哪些证券的走势或投资的可行性向公众提出评价或建议()。A、证券投资部、资产管理部重仓持有的证券B、证券投资部、资产管理部持有的进入上市公司流通股前十名的证券C、证券投资部、资产管理部持有的证券D、研究开发中心拟发布报告当日及前两个交易日,证券投资部、资产管理部存在交易情形的证券

哪个部门负责提供“证券公司风险控制指标监管报表”()。A、合规与风险管理部B、研究开发中心C、经纪业务总部D、清算中心

如果上市公司增发股票发行过程中产生包销余股,投资银行业务部资本*市场管理人员以签报形式通知()准备余股资金和账户等相关信息。A、财务会计部B、证券投资部C、合规与风险管理部D、资产管理部

()负责提供证券投资基金、保险资金、QFII/QDII资产、企业年金基金、券商资产管理计划、信托计划等托管产品及服务的信息。A、公司业务部B、个人业务部(含个人信贷部)C、托管业务部D、机构业务部

()是指纹认证业务的主管部门。A、软件开发中心B、营运管理部C、信息技术管理部D、人力资源管理部

根据公司利益冲突防范管理机制要求,下列符合公司跨越信息隔离墙管理内容的是()。A、研究开发中心为投资银行业务部门、证券投资部、资产管理部提供研究支持,可越墙开展研究工作B、除研究开发中心外,其他部门间亦可以越墙开展工作C、投资银行业务部门因项目开展需要,请研究开发中心研究人员参与投资银行项目,对项目公司或项目公司所属行业进行研究、撰写投资价值分析报告等研究支持工作,须征得研究开发中心同意后,向合规与风险管理部提出申请,填写《越墙审批单》,经合规与风险管理部审批通过后,方可请该研究人员(越墙人员)越墙开展工作D、证券投资部、资产管理部因投资分析需求,请研究开发中心研究人员就上市公司进行调研、撰写投资价值分析报告等研究支持工作,须征得研究开发中心同意后,向合规与风险管理部提出申请,填写《越墙审批单》,经合规与风险管理部审批通过后,方可请该研究人员(越墙人员)越墙开展工作

项目转化涉及跨投资银行业务部门合作的,由()组成项目组。A、并购重组部B、投资银行业务部C、固定收益部D、合作部门联合

并购重组部应与()等部门建立信息隔离墙,相关业务信息不得向其他部门透露。A、证券投资部B、资产管理部C、研究开发中心D、总经理办公室

定制研究是指研究开发中心根据公司业务部门提出的需求提供的研究支持服务,包括()。A、为营业部机构大户撰写专题投资报告、举办专场咨询报告会、讲座和分析会B、参与投资银行业务、固定收益业务、并购重组业务的项目,撰写行业研究报告、投资价值研究报告和二级市场定价分析报告C、为证券投资业务提供策略报告、行业报告和公司报告D、为资产管理业务提供集合理财计划产品的开发设计E、为证券投资业务和资产管理业务的证券池提供被选证券F、业务部门的其他业务需求

多选题根据公司利益冲突防范管理机制要求,下列符合公司跨越信息隔离墙管理内容的是()。A研究开发中心为投资银行业务部门、证券投资部、资产管理部提供研究支持,可越墙开展研究工作B除研究开发中心外,其他部门间亦可以越墙开展工作C投资银行业务部门因项目开展需要,请研究开发中心研究人员参与投资银行项目,对项目公司或项目公司所属行业进行研究、撰写投资价值分析报告等研究支持工作,须征得研究开发中心同意后,向合规与风险管理部提出申请,填写《越墙审批单》,经合规与风险管理部审批通过后,方可请该研究人员(越墙人员)越墙开展工作D证券投资部、资产管理部因投资分析需求,请研究开发中心研究人员就上市公司进行调研、撰写投资价值分析报告等研究支持工作,须征得研究开发中心同意后,向合规与风险管理部提出申请,填写《越墙审批单》,经合规与风险管理部审批通过后,方可请该研究人员(越墙人员)越墙开展工作

多选题房地产经纪机构内的业务支持部门,主要包括()。A评估部B研究拓展部C交易管理部D市场调研部E网络信息部

多选题在新员工报到前3-5个工作日,人力资源部需要向相关部门发出新员工到岗通知,发布到岗通知的目的在于使相关部门知道新员工到职信息,做好相关前期准备工作。相关部门包括()A用人部门B资产管理部(或行政管理部)CIT管理部(或信息系统管理部,MIS)D其它流程接口人

多选题“网站维护管理分配表”中可由哪些部门分别进行维护()。A研究开发中心B人力资源部C总经理办公室D经纪业务管理总部

多选题如果上市公司增发股票发行过程中产生包销余股,投资银行业务部资本*市场管理人员以签报形式通知()准备余股资金和账户等相关信息。A财务会计部B证券投资部C合规与风险管理部D资产管理部

单选题()是指纹认证业务的主管部门。A软件开发中心B营运管理部C信息技术管理部D人力资源管理部

多选题定制研究是指研究开发中心根据公司业务部门提出的需求提供的研究支持服务,包括()。A为营业部机构大户撰写专题投资报告、举办专场咨询报告会、讲座和分析会B参与投资银行业务、固定收益业务、并购重组业务的项目,撰写行业研究报告、投资价值研究报告和二级市场定价分析报告C为证券投资业务提供策略报告、行业报告和公司报告D为资产管理业务提供集合理财计划产品的开发设计E为证券投资业务和资产管理业务的证券池提供被选证券F业务部门的其他业务需求

单选题业务连续性管理主管部门是()。A办公室B风险管理部C信息科技部D审计部

多选题《证券公司内部控制指引》规定,证券公司主要业务部门之间应当建立健全隔离墙制度,以下说法正确的是()A经纪、自营、受托投资管理、投资银行、研究咨询等业务相对独立B电脑部门、财务部门、监督检查部门与业务部门的人员不得相互兼任C资金清算人员不得由电脑部门人员兼任D资金清算人员不得由交易部门人员兼任

多选题根据公司利益冲突防范管理机制要求,研究开发中心不得对下列哪些证券的走势或投资的可行性向公众提出评价或建议()。A证券投资部、资产管理部重仓持有的证券B证券投资部、资产管理部持有的进入上市公司流通股前十名的证券C证券投资部、资产管理部持有的证券D研究开发中心拟发布报告当日及前两个交易日,证券投资部、资产管理部存在交易情形的证券