单选题关于合规管理，下列表述不正确的是（）。A合规是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致B合规管理是商业银行最重要的风险管理活动C商业银行应建立与其经营范围、组织结构和业务规模相适应的合规风险管理体系D商业银行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架，实现对合规风险的有效识别和管理，促进全面风险管理体系建设，确保依法合规经营
单选题
关于合规管理，下列表述不正确的是（）。
A
合规是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致
B
合规管理是商业银行最重要的风险管理活动
C
商业银行应建立与其经营范围、组织结构和业务规模相适应的合规风险管理体系
D
商业银行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架，实现对合规风险的有效识别和管理，促进全面风险管理体系建设，确保依法合规经营
参考解析
解析：
合规管理是商业银行一项核心的风险管理活动。商业银行应综合考虑合规风险与信用风险、市场风险、操作风险和其他风险的关联性，确保各项风险管理政策和程序的一致性。
相关考题：
关于合规管理表述正确的是()。A.合规管理是银行内部最具基础性的一项管理活动B.合规管理只是专业合规部门的专业合规管理C.合规管理不属于银行内部的风险管理活动D.合规管理与内部控制相互独立，没有联系
下面关于合规负责人和合规部门表述错误的是()。A.合规负责人负责全面协调合规风险的识别和管理B.合规负责人只需在特定事件出现时才向高管层提交合规风险评估报告C.合规管理部门具体履行合规管理计划的制定与执行的职责D.合规管理部门职责包括合规审核与合规培训等
合规管理的相关概念表述中哪项内容不正确()。A.合规管理是商业银行有效识别和管理合规风险，主动预防违规事件发生的动态过程和商业银行保障经营管理活动依法合规的一系列制度安排与方法措施的总和B.合规管理是商业银行的一项核心风险管理活动，但与内部控制没有关系C.合规管理分为合规部门的专业合规管理与非合规部门的合规管理D.合规管理有动态化与日常化的特点
关于合规管理，下列表述不正确的是( )。A．合规是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致B．合规管理是商业银行最重要的风险管理活动C．商业银行应建立与其经营范围、组织结构和业务规模相适应的合规风险管理体系D．商业银行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架，实现对合规风险的有效识别和管理，促进全面风险管理体系建设．确保依法合规经营
关于基金管理人董事会的合规职责，以下表述错误的是（ ）。A.直接决定合规部门人员薪酬B.决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员C.董事会对公司的合规管理有效性承担责任D.评估合规管理有效性，督促解决合规管理中存在的问题
下列选项中，关于银行合规文化建设工作的意义和内容的表述，正确的是（ ）。A.合规文化建设是创建诚信银行、确保合规经营的关键所在B.合规文化建设是提升内部管理水平、适应外部监管要求的重要因素C.合规文化建设是落实以人为本、提高制度执行力的内在要求D.合规文化建设是提高全员合规意识、保障员工切身利益的有力武器
以下对证券公司合规总监和合规部门的表述正确的是（）A、合规总监不得兼任与合规管理职责相冲突的职务B、合规总监不得分管与合规管理职责相冲突的部门C、合规部门承担的其他职责不得与合规管理职责相冲突D、证券公司的高级管理人员可以直接向合规总监下达指令
下列有关合规管理部门与业务部门关系表述不正确的是（）。A、合规管理部门应当为业务部门提供合规咨询、提示、审核、培训，督促业务部门管理合规风险。B、合规管理部门应当为业务部门的业务发展、产品创新、业务示范文本的编制、产品宣传提供合规支持。C、业务部门应对合规管理部门履职的有效性、公正性、客观性定期进行评价，提出相关意见建议。D、业务部门向合规管理部门提供相应的合规信息，报告合规风险情况，配合开展对合规风险的识别、评估、监测、报告等
下列表述错误是（）。A、董事会负责批准全行合规政策B、董事会负有对银行高级管理层的合规风险管理工作进行监督的责任C、合规政策由法律与合规部门牵头草拟D、高级管理层负责对合规政策进行最终审核、批准
下列关于合规风险管理流程表述正确的是（）。A、合规风险管理流程一般包括对合规风险的评估、识别、测试、应对、监控以及合规风险报告B、合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、评估、测试、应对、监控以及合规风险报告C、合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、测试、评估、应对、监控以及合规风险报告D、合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、评估、应对、测试、监控以及合规风险报告
关于合规管理表述正确的是（）。A、合规管理是银行内部最具基础性的一项管理活动B、合规管理只是专业合规部门的专业合规管理C、合规管理不属于银行内部的风险管理活动D、合规管理与内部控制相互独立，没有联系
合规管理的相关概念表述中哪项内容不正确（）。A、合规管理是商业银行有效识别和管理合规风险，主动预防违规事件发生的动态过程和商业银行保障经营管理活动依法合规的一系列制度安排与方法措施的总和B、合规管理是商业银行的一项核心风险管理活动，但与内部控制没有关系C、合规管理分为合规部门的专业合规管理与非合规部门的合规管理D、合规管理有动态化与日常化的特点
单选题关于合规管理，下列说法正确的是（ ）。A合规管理部门负责公司各部门和全体员工的合规管理工作，对总经理负责B合规管理是证监会制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，防范合规风险的行为C证券基金经营机构的合规管理应当覆盖所有重要业务，贯穿各部门管理层D中国证券业协会依法对证券基金经营机构合规管理工作实施监督管理
单选题关于风险管理部门与合规管理部门的关系，表述正确的是（）。A风险管理部门只需要专注于自身工作，无需考量合规问题B独立开展风险管理工作，不需要与合规部门沟通联系C风险管理部门需与合规管理部门建立协作机制D合规管理部门对风险管理部门的工作合规性负首要责任
单选题下列关于合规部门与审计监察部门关系表述不正确的是()A审计部门应配合合规管理部门对营业网点合规运行情况定期开展现场检查。B审计部门对合规管理部门尽职程度的有效性、公正性和客观性定期审计。C合规管理部门应为审计部门提供审计方向，审计部门将审计、检查发现的合规性问题抄送合规管理部门。D合规管理部门检查发现的违规问题后，应将认定材料提交监察部门，监察部门负责对相关人员处理。
单选题下列关于合规管理职责归属表述正确的是（ ）。Ⅰ.董事会负责在日常经营中培育公司合规文化Ⅱ.监事会对发生重大合规风险负有主要责任或领导责任的董事、高级管理人员提出罢免建议Ⅲ.经营管理主要负责人在经营决策过程中，充分听取合规负责人及合规部门的合规意见Ⅳ.董事会组织制定公司规章制度，并监督其实施AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣBⅠ、Ⅱ、ⅢCⅡ、ⅢDⅠ、Ⅳ
单选题关于合规管理的主要内容描述错误的是（）。A合规管理的主要内容只涉及合规部门的合规B合规管理涵盖商业银行经营管理的各个层面C“立规”与“合规执行”是合规管理的两大重点D合规管理贯穿商业银行经营管理全过程
多选题关于合规文化的表述，下列说法正确的包括（）。A合规文化是企业文化的重要组成部分B合规文化是银行强化内部控制、提高经营管理水平、促进稳健发展的必然选择C合规文化也是银行合规管理追求的一种境界D合规文化就是合规管理
多选题关于合规管理的定位表述正确的是（）。A合规管理是风险管理的核心B合规管理是银行内部最具基础性的一项管理活动C合规管理是全面风险管理的重要组成部分D合规管理最具全员性，贯穿商业银行经营管理的全过程
多选题下列关于内控合规管理信息系统表述正确的是（）。A内控合规管理信息系统由总行内控与法律合规部组织开发，只面向内控合规条线人员使用B内控合规管理信息系统由总行内控与法律合规部组织开发，面向全行员工使用C全行所有员工都可以登录内控合规管理信息系统查看制度、个人合规档案D只有授权用户才可以登陆内控合规管理信息系统查看制度、个人合规档案
单选题下列有关合规管理部门与业务部门关系表述不正确的是（）。A合规管理部门应当为业务部门提供合规咨询、提示、审核、培训，督促业务部门管理合规风险。B合规管理部门应当为业务部门的业务发展、产品创新、业务示范文本的编制、产品宣传提供合规支持。C业务部门应对合规管理部门履职的有效性、公正性、客观性定期进行评价，提出相关意见建议。D业务部门向合规管理部门提供相应的合规信息，报告合规风险情况，配合开展对合规风险的识别、评估、监测、报告等
单选题下列关于《商业银行合规风险管理指引》相关规定的表述，错误的是（ ）。A内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计B内部审计部门应随时将合规性审计结果告知合规负责人C商业银行合规管理职能应与内部审计职能分离，内部审计部门职能的履行情况应受到合规管理部门定期的独立评价D商业银行应明确合规管理部门与内部审计部门在合规风险评估和合规性测试方面的职责
单选题下列关于合规风险管理流程表述正确的是（）。A合规风险管理流程一般包括对合规风险的评估、识别、测试、应对、监控以及合规风险报告B合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、评估、测试、应对、监控以及合规风险报告C合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、测试、评估、应对、监控以及合规风险报告D合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、评估、应对、测试、监控以及合规风险报告
单选题下列表述错误是（）。A董事会负责批准全行合规政策B董事会负有对银行高级管理层的合规风险管理工作进行监督的责任C合规政策由法律与合规部门牵头草拟D高级管理层负责对合规政策进行最终审核、批准
单选题关于合规文化的特点，表述不正确的是（ ）。A合规文化的核心是法律意识B合规文化是外部对银行的需求C合规文化体现了价值取向D合规文化必须通过制度传达