单选题区域内资金融通活动的合规监管、风险防范和预警,尚需要建立区域内国家间的()、征信管理体系、风险防范体系和风险预警体系。A风控体系B合规体系C监管体系D管理体系

单选题
区域内资金融通活动的合规监管、风险防范和预警,尚需要建立区域内国家间的()、征信管理体系、风险防范体系和风险预警体系。
A

风控体系

B

合规体系

C

监管体系

D

管理体系


参考解析

解析: 区域内资金融通活动的合规监管、风险防范和预警,尚需要建立区域内国家间的监管体系、征信管理体系、风险防范体系和风险预警体系。

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下列各项中( )不是基金管理人合规管理的目标。A.建立健全基金管理人合规风险管理体系B.确保基金管理人依法合规经营C.促进基金管理人全面风险管理体系的建设D.防范化解交易风险

商业银行风险监管核心指标是对商业银行实施风险监管的基准,是()。 A、评价、监测商业银行风险的参照体系B、评价和预警商业银行风险的参照体系C、监测和预警商业银行风险的参照体系D、评价、监测和预警商业银行风险的参照体系

关于合规管理,下列表述不正确的是( )。A.合规是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致B.合规管理是商业银行最重要的风险管理活动C.商业银行应建立与其经营范围、组织结构和业务规模相适应的合规风险管理体系D.商业银行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架,实现对合规风险的有效识别和管理,促进全面风险管理体系建设.确保依法合规经营

合规为本的监管方式,实现了由事后检查向事前监测、事后发现向事前预警、事后纠正向事前防范转变,有更强的风险监测、识别和化解能力。

商业银行合规风险管理的目标是()A、建立健全合规风险管理架构B、实现对合规风险的有效识别和管理C、促进全面风险管理体系建设D、确保依法合规经营

为应对能源资源金融化带来的风险,我国需要从战略高度入手,建立能源金融风险预警和防范体系,采取()等防范手段。A、完善能源金融体系B、建立风险规避机制C、提升在国际能源市场的地位D、回避国际金融市场博弈结果

为强化风险防范和监管,各级监管部门应加强对重点风险领域和重点公司的风险预警,落实风险责任和责任追究机制。

下列不属于合规风险管理体系的有()。A、建立健全合规风险管理框架B、合规风险管理计划C、合规风险识别和管理流程D、合规政策、合规管理部门的组织结构和资源

客服中心从业人员合规风险中的事前防范,以下哪个不包括?()A、前期通过系统优化,流程制定,制度建设等规范员工行为B、加强员工风险教育培训,提高客服人员风险意识C、通过专项检查监督,定期进行办公环境合规检查D、建立有效风险预警体系

建立有效的合规风险管理体系可以()A、实现对合规风险的有效识别和管理B、促进全面风险管理体系的建设C、确保兴业银行依法合规经营D、及时解决合规缺陷

区域内资金融通活动的合规监管、风险防范和预警,尚需要建立区域内国家间的()、征信管理体系、风险防范体系和风险预警体系。A、风控体系B、合规体系C、监管体系D、管理体系

对于区域内资金融通活动的监管,需要通过建立国家间的()来实现。A、监管体系B、征信管理体系C、风险防范体系D、风险预警体系

商业银行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架,实现对合规风险的有效识别和管理,促进全面风险管理体系建设,确保依法合规经营。

下列各项中()不是基金管理人合规管理的目标。A、建立健全基金管理人合规风险管理体系B、确保基金管理人依法合规经营C、促进基金管理人全面风险管理体系的建设D、防范化解交易风险

建立金融风险的预警及防范体系主要包括()A、金融监管的预警指标评估体系B、建立“四位一体”的金融监管体系C、建立金融监管的法律支持体系D、建立发达的金融市场

农业银行应建立合规风险管理体系。该体系应包括以下基本要素:()A、合规政策B、合规管理部门的组织结构和资源C、合规风险管理计划D、合规风险识别和管理流程

’1104’工程非现场报表体系通过对银行()的全面监测,在合规性监管的基础上,达到对风险的辨识、评估和预警的监管目标。A、财务状况B、信用风险C、市场风险D、流动性风险E、风险抵御能力

单选题商业银行风险监管核心指标是对商业银行实施风险监管的基准,是()。A评价、监测商业银行风险的参照体系B评价和预警商业银行风险的参照体系C监测和预警商业银行风险的参照体系D评价、监测和预警商业银行风险的参照体系

单选题基金管理人应当建立科学的(  )体系,对内外部风险进行识别、评估和分析,及时防范和化解风险。A风险评估B风险管理C风险控制D合规管理

多选题建立金融风险的预警及防范体系主要包括()A金融监管的预警指标评估体系B建立“四位一体”的金融监管体系C建立金融监管的法律支持体系D建立发达的金融市场

多选题农业银行应建立合规风险管理体系。该体系应包括以下基本要素:()A合规政策B合规管理部门的组织结构和资源C合规风险管理计划D合规风险识别和管理流程

多选题建立有效的合规风险管理体系可以()A实现对合规风险的有效识别和管理B促进全面风险管理体系的建设C确保兴业银行依法合规经营D及时解决合规缺陷

多选题财政风险的预警及防范()。A加强对财政风险的评估,建立财政预警评估监控机制B构建财政风险的预警指标体系C统一管理政府内外债务,建立财政风险基金,增强抗风险能力D转变财政职能,建立专业化制衡的风险控制机制

单选题合规工作是指为加强员工合规意识,保障全行合规经营,实现对违规行为的早期预警,防范或降低经营风险、(),各级法律与合规部门在其职权范围内开展的规章制度建设、合规监督检查、合规培训、咨询、调研、宣传及反洗钱等工作。A信用风险和市场风险B法律风险和市场风险C法律风险和战略风险D法律风险、道德风险和信誉风险

多选题对于区域内资金融通活动的监管,需要通过建立国家间的()来实现。A监管体系B征信管理体系C风险防范体系D风险预警体系

单选题客服中心从业人员合规风险中的事前防范,以下哪个不包括?()A前期通过系统优化,流程制定,制度建设等规范员工行为B加强员工风险教育培训,提高客服人员风险意识C通过专项检查监督,定期进行办公环境合规检查D建立有效风险预警体系

单选题下列关于操作风险控制环境说法不正确的是( )。A完善的公司治理结构是现代商业银行控制操作风险的基石。B健全的内部控制体系是商业银行有效识别和防范操作风险的重要手段。C内部控制体系和合规文化是操作风险管理的基础。D操作风险管理体系的建立和实施是我国商业银行防范操作风险的迫切需要