单选题发行公司债券，发行人应当依照《公司法》或者公司章程相关规定对以下（ ）事项作出决议。[2016年11月真题]Ⅰ．发行债券的数量Ⅱ．发行方式Ⅲ．债券期限Ⅳ．募集资金的用途Ⅴ．票面利率AⅠ、Ⅱ、ⅤBⅡ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤCⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤEⅠ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
单选题
发行公司债券，发行人应当依照《公司法》或者公司章程相关规定对以下（ ）事项作出决议。[2016年11月真题]Ⅰ．发行债券的数量Ⅱ．发行方式Ⅲ．债券期限Ⅳ．募集资金的用途Ⅴ．票面利率
A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
B
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
E
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
参考解析
解析：
《公司债券发行与交易管理办法》第11条规定，发行公司债券，发行人应当依照《公司法》或者公司章程相关规定对以下事项作出决议：①发行债券的数量；②发行方式；③债券期限；④募集资金的用途；⑤决议的有效期；⑥其他按照法律法规及公司章程规定需要明确的事项。发行公司债券，如果对增信机制、偿债保障措施作出安排的，也应当在决议事项中载明。
《公司债券发行与交易管理办法》第11条规定，发行公司债券，发行人应当依照《公司法》或者公司章程相关规定对以下事项作出决议：①发行债券的数量；②发行方式；③债券期限；④募集资金的用途；⑤决议的有效期；⑥其他按照法律法规及公司章程规定需要明确的事项。发行公司债券，如果对增信机制、偿债保障措施作出安排的，也应当在决议事项中载明。
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单选题某公司首次公开发行新股4000万股，发行后总股本小于4亿股，网上网下初始发行比例为4：6，网上网下初始发行后，各类投资者的申购情况如下：网上投资者申购140000万股，公募社保类申购40000万股，其他网下投资者申购60000万股。下列关于投资者获配情况的说法正确的有()。Ⅰ 回拨后公募基金和社保基金的配售率不低于1．6％Ⅱ 回拨后其他网下投资者的配售率不高于1．6％Ⅲ 回拨后网上投资者的中签率为1．7142％Ⅳ 回拨后向网下投资者发行1600万股AⅠ、ⅡBⅢ、ⅣCⅡ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅱ、ⅢEⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
单选题根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第28号——创业板公司招股说明书（2020年修订）》，以下关于风险因素的说法错误的是（ ）。A发行人应遵循重要性原则按顺序简明易懂地披露可能直接或间接对发行人及本次发行产生重大不利影响的所有风险因素B发行人应披露的内控风险，包括管理经验不足，特殊公司治理结构，依赖单一管理人员或其他核心人员等C一项风险因素不得描述多个风险。风险因素中可以包含风险对策表述D发行人披露风险因素时，应针对风险的实际情况，使用恰当的标题概括描述其风险点，不得使用模糊表述E发行人应尽量对风险因素作定量分析，对导致风险的变动性因素作敏感性分析。无法进行定量分析的，应有针对性地作出定性描述
单选题上市公司发行股份购买资产同时配套募集资金，以下说法正确的有（ ）。Ⅰ．募集配套资金比例不超过拟购买资产交易价格25%的，独立财务顾问不需要保荐机构资格Ⅱ．募集配套资金比例超过拟购买资产交易价格25%的，由证监会发审委审核；不超过25%的，一并由并购重组审核委员会予以审核Ⅲ．对于采用询价方式募集资金的重组项目，募集资金部分与购买资产部分应当分别定价，视为两次发行Ⅳ．对于采用锁价方式募集资金的重组项目，募集资金部分的发行价格应当与购买资产部分一致，视为一次发行，有关重组项目发行对象合计不超过10名Ⅴ．申请人应在核准文件发出后12个月内完成有关募集配套资金的发行行为AⅠ、ⅡBⅡ、ⅢCⅢ、ⅤDⅢ、Ⅳ、ⅤEⅠ、Ⅲ、Ⅴ