判断题证券登记结算公司有责任确保持有人名册的合法性、真实性和完整性。( )A对B错

判断题
证券登记结算公司有责任确保持有人名册的合法性、真实性和完整性。( )
A

B


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单选题( )要求证券市场不存在歧视,参与市场的主体具有完全平等的权利。A公正原则B公平原则C公开原则D透明原则

判断题基金管理公司岗位分离制度包括投资与交易、交易与清算、基金会计与公司会计等重要岗位的分离。A对B错

多选题金融期货的基本功能包括()A套利B套期保值C价格发现D投机

单选题公司债券公开发行采用分期发行的,发行人应在每期发行完成后()个工作日内报中国证监会备案。A3B5C6D7

单选题国际债券的发行人主要是(  )。[2015年11月真题]Ⅰ.工商企业Ⅱ.银行或其他金融机构Ⅲ.国际组织Ⅳ.各国政府AⅠ、Ⅱ、ⅣBⅠ、ⅡCⅢ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单选题证券交易所可根据需要对每日股价涨跌幅予以适当的限制,( )委托是无效的。①高于涨幅限制价格②高于跌幅限制价格③低于涨幅限制价格④低于跌幅限制价格A①②B①④C③④D②③

名词解释题证券的流动性

多选题收益公司债的特点有()。A到期日固定B清偿时排序先于股票C债券的未付利息可以累加D公司有盈利才能付息

单选题以下正确描述了货币政策一般传导过程的是(  )。[2018年12月真题]A最终目标→货币政策工具→操作目标→中介目标B操作目标→中介目标→最终目标→货币政策工具C中介目标→最终目标→货币政策工具→中介目标D货币政策工具→操作目标→中介目标→最终目标

多选题在美国,对享有免税资格的投资公司作了严格的限制,主要包括()。A资产规模达到一定要求B经过证券监管部门登记注册C属于“受控投资公司”D持有国家债券的比例超过基金资产净值的20%

单选题投资于无担保企业(公司)债券和非金融企业债务融资工具的账面余额,合计不高于公司上季末总资产的()A10%B20%C30%D40%

单选题政府作为债券发行的重要主体之一,所筹集的资金可以用来(  )。Ⅰ.协调财政资金短期周转,弥补财政赤字Ⅱ.兴建大型基础设施项目Ⅲ.实施某项特殊政策Ⅳ.弥补战争费用AⅠ、Ⅲ、ⅣBⅠ、Ⅱ、ⅢCⅡ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单选题()是上市公司最常见、最主要的资本公积金来源。A资产增值B接受的赠亏C股票发行溢价D因合并而接受其他公司资产净额

单选题国际债券的发行对象主要是(  )。[2014年3月真题]A本国自然人投资者B本国外币持有者C外国投资者D本国金融机构

判断题中国证券登记结算有限责任公司的成立标志着全国集中统一的证券登记结算体制的组织构架基本完成。A对B错

单选题影响封闭式基金交易价格的主要因素包括(  )。[2015年3月真题]Ⅰ.基金份额资产净值Ⅱ.基金净值公布方式Ⅲ.基金净值公布频率Ⅳ.市场供求状况AⅠ、ⅡBⅢ、ⅣCⅡ、ⅢDⅠ、Ⅳ

单选题按发行方式分类,结构化金融衍生产品可分为()。A公开募集的结构化产品与私募结构化产品B股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品和商品联结型产品C收益保证型产品和非收益保证型产品D保本型产品和保证最低收益型产品

单选题证券公司长期次级债可按一定比例计入净资本,到期期限在3年、2年、1年以上的,原则上分别按( )的比例计入净资本。①90% 80% 70%②100% 70% 50%③100% 70% 30%④90% 70% 50%A①②B②C③④D①③

判断题一般来说,公司债券的发行主体是股份公司,所以非股份公司不可以发行企业债券。A对B错

多选题契约型基金体现着()之间的信托关系。A管理人B投资人C托管人D承销人

单选题从银行间转到交易所,参考中国结算公司官网,转托管费按转出国债面值金额的0.005%计算,单笔(每只)转托管费用最低( )元,最高为( )元。A10 10 000B5 10 000C10 5 000D5 5 000

单选题关于连续竞价,下列说法中,错误的是()。A能成交者予以成交,不能成交者等待机会成交B在无撤单的情况下,委托当日有效C开盘集合竞价期间未成交的买卖申报,自动进入连续竞价D上海证券交易所规定,连续竞价期间未成交的买卖申报,自动进入收盘集合竞价

单选题结算所以每种期货合约在交易日收盘前规定时间内的()成交价作为当日结算价。A平均B最高C最低D最末

单选题中小非金融企业集合票据是指()(含)以上、10个(含)以下具有法人资格的企业,在银行间债券市场以统一产品设计、统一券种冠名、统一信用增进、统一发行注册方式共同发行的,约定在一定期限还本付息的债务融资工具。A2个B3个C4个D5个

单选题下列关于流通国债和非流通国债的说法正确的有(  )。Ⅰ.流通国债可以自由转让,转让价格取决于市场利率Ⅱ.流通国债的转让一般在证券市场上进行Ⅲ.非流通国债不能自由转让,通常需记名Ⅳ.非流通国债的发行对象有的是个人,有的是一些特殊的机构AⅠ、ⅡBⅢ、ⅣCⅠ、ⅢDⅡ、Ⅳ

判断题开放式基金的申购费只能在申购时收取。A对B错

单选题以下不符合公正原则要求的是( )。A证券立法机构应当制定体现公平精神的法律、法规和政策B对证券违法行为的处罚及对证券纠纷事件和争议的处理,都应当公平进行C市场参与者在进入与退出市场、投资机会、享受服务、获取信息等方面都享有完全平等的权利D证券监督机构应当根据法律授予的权限履行监管职责,以法律为依据,对一切证券市场参与者给予公正的待遇

判断题外部资产管理人在管理外部客户时,通常不能同时承担内部资产管理的职责,以免发生不公平地对待不同客户的情况。A对B错