单选题开放式基金在不需要先赎回已持有份额情况下就可进行基金份额( )。A转换B非交易过户C转托管D以上都是

单选题
开放式基金在不需要先赎回已持有份额情况下就可进行基金份额( )。
A

转换

B

非交易过户

C

转托管

D

以上都是


参考解析

解析:

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单选题基金管理公司董事会审议事项必须经2/3以上独立董事通过的是( )。I公司重大关联交易II基金重大关联交易III公司审计事务Ⅳ基金审计事务AI、II、III、ⅣBI、ⅢCII、IIIDI、 II、III

单选题出版专业职业资格证书实行定期续展登记制度,每()续展登记一次。A1年B2年C3年D5年

单选题基金销售服务费的计提是( )。A按基金认购费计提B按基金赎回费计提C按基金申购费计提D按基金财产计提

单选题ETF的建仓期不超过( )。A1个月B3个月C2个月D4个月

单选题某开放式基金于2017年7月3日成立,并于8月8日开放日常申购赎回业务,下列净值披露事项违反法规规定的是(  )。[2017年11月真题]A8月8日披露该基金每个开放日的份额净值和累计净值B7月3日至8月7日披露该基金每日的资产净值C7月3日至8月7日每周披露一次该基金的份额净值D8月8日起每周披露一次该基金的份额净值和累计净值

单选题基金销售机构是受()委托从事基金销售的机构。A基金机构投资者B中国银监会C中国证监会D基金管理公司

单选题某基金从业人员因未按规定完成年检而被暂停从业资格,该从业人员违反了下列哪一原则?(  )A诚实守信B忠诚尽责C专业审慎D公正忠诚

单选题关于公募基金基金份额持有人享有的权利,以下表述错误的是( )。A参与分配清算后的剩余基金财产B通过持有人大会参与基金投资决策C分享基金财产收益D对基金份额持有人大会审议事项行使表决权

单选题合规与风险控制部的职责不包括(  )。A风险的日常管理B识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险C向高级管理层和董事会提出合规建议和报告D定期对本部门的合规风险进行评估

单选题股东会依法行使的职权不包括( )。A批准董事的报酬B审议批准公司的年度财务预算方案C决定公司的经营方针D决定一切有利于公司发展的公司行为

单选题某基金公司的财务人员休产假,为控制人力成本,公司安排基金会计兼职从事公司财务清算工作。按照内控要求,下列描述正确的是()。A体现了成本效益原则B体现了有效性原则C违反了效率性原则D违反了独立性原则

单选题下列关于投资者教育的内容说法错误的是( )。A投资决策教育B资产配置教育C权益保护教育D投资风险教育

单选题基金经理人在申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的,基金管理人应当自发生变化之日起()个工作日内向中国证监会提交更新材料。A1B3C5D10

单选题督察长应当定期或不定期向()报告工作情况,并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。A全体董事B全体监事C总经理D合规管理部门

单选题内幕信息的构成要素不包括( )。A来源可靠的信息B非正常渠道的信息C重要的信息D非公开的信息

单选题(  )需要基金监管机构的检查人员现场察看、听取汇报、查验资料。A非现场检查B日常检查C现场检查D年度检查

单选题()依法担负国家对证券市场实施集中统一监管的职责。A中国银监会B中国证监会C中国人民银行D国务院

单选题按照投资的对象的不同,投资基金可以分为()。A风险投资基金,私募股权基金,证券投资基金,对冲基金,另类投资基金B风险投资基金,量化投资基金,证券投资基金,主动投资基金,被动投资基金C股票投资基金,债券投资基金,货币投资基金,混合投资基金,指数投资基金D绝对收益基金,私募股权基金,证券投资基金,对冲基金,另类投资基金

单选题拟开展基金销售业务的机构,应向工商注册登记所在地的( )派出机构进行注册并取得相应资格。A中国证监会B中国证券投资基金业协会C证券交易所D中国证券登记结算有限责任公司

单选题建立完善督察长制度应以(  )为主要标准。A合规运作B审慎管理C保护基金持有者利益D防范风险

单选题基金产品()应当作为基金销售机构向基金投资人推介基金产品的重要依据。A历史业绩B管理人员C投资标的D风险评价结果

单选题CPPI是通过比较(  ),进而调整投资组合的资产比例,实现价值的保本与增值的投资组合保险策略。A投资组合现时净值与投资组合价值底线B投资组合现时净值与单个资产价值底线C单个资产现时净值与投资组合价值底线D单个资产现时净值与单个资产价值底线

单选题对基金管理人的监管,不包括以下哪个方面?(  )A基金管理人的市场准入监管B对基金服务机构的注册或者备案的监管C对基金管理人及其从业人员执业行为的监管D对基金管理人内部治理的监管

单选题关于债券基金与债券的说法错误的是()A投资者购买固定利率性质的债券,在购买后会定期得到固定的利息收入,并可在债券到期时收回本金B债券基金作为不同债券的组合,会定期将收益分配给投资者C债券基金的收益率可以根据购买价格、现金流以及到期收回的本金计算其投资收益率D债券基金分配的收益有升有降,不如债券的利息固定

单选题金融资产分为()和()金融资产。A债券类和股权类B债券类和基金类C股权类和基金类D基金类和所有权类

单选题组织指导公司监察稽核工作,履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。上述职责应当由()负责履行。A督察长B管理层C合规管理部门D监事会

单选题封闭式基金一般至少(  )披露一次资产净值和份额净值。[2017年9月真题]A每周B每日C每月D每季

单选题开放式基金注册登记体系的模式不包括(  )。A委托中国结算公司作为登记机构的“外置”模式B基金管理人自建登记系统的“内置”模式C委托证券交易所作为登记机构的“外置”模式D“混合”模式