单选题风险有外部风险和内部风险,其中内部风险的来源不包括( )。A决策失误B执行不力C法律法规D操作风险

单选题
风险有外部风险和内部风险,其中内部风险的来源不包括(    )。
A

决策失误

B

执行不力

C

法律法规

D

操作风险


参考解析

解析:

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单选题基金宣传推介材料登载过往业绩,基金合同生效1年以上但不满10年的,应当登载( )。A自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩,宣传推介材料公布日在下半年的,还应当登载当年上半年度的业绩B自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩C当年上半年的业绩D从合同生效之日起计算的业绩

单选题基金()通过依法行使审批或核准权,依法办理基金备案,对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的中介机构进行监督管理,对违法行为进行查处,在基金的运作过程中起着重要的作用。A份额持有人B监管机构C高级管理人员D注册登记机构

单选题基金宣传推介材料不得有以下情形中的()。A遗漏重大事项B登载单位或个人的推介性文字C预测该基金的投资业绩D以上全部

单选题基金管理人的内部控制是指公司为保证经营运作符合公司的发展规划建立( )而形成的系统。A组织机制B运用管理方法C实施操作程序与控制措施D以上都是

单选题基金主要发起人要求有()年以上的从事证券投资的经验和连续盈利的记录。A1B2C3D4

单选题银行理财产品的投资范围除了基金可以投资的领域,还可以投资的领域比较宽广。但不包括()。A申购基金产品B申购股票产品C购买信托产品D设计投资收益与金融指数挂钩的产品

单选题自基金终止之日起()个工作日内成立清算小组。A3B5C7D15

单选题下列说法中错误的是()。A基金销售机构应当按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用;未经招募说明书载明并公告,可以对不同投资人适用不同费率B基金销售机构销售基金管理人的基金产品前,应与基金管理人签订销售协议,约定支付报酬的比例和方式C基金管理人和基金销售机构应当在基金销售协议中明确约定销售费用的结算方式和支付方式,除客户维护费外,不得就销售费用签订其他补充协议D基金管理人应当在每季度的监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况以及从管理费中支付的客户维护费总额

单选题关于开放式基金申购的描述错误的是()。A投资者人申购基金份额时必须全额缴款B申购基金成功后,登记机构会在T+1日办理增加权益的登记手续C投资者自T+2日可以赎回该部分基金份额D申购费用的计算以申购金额为基础

单选题以下不属于基金管理公司制定内部控制制度的原则的是(  )。A合法、合规性原则B全面性原则C审慎性原则D成本效益原则

单选题基金管理人内部控制机制的四个层次不包括()。A股东的的检查、监督、控制和指导B员工自律C各部门主管的检查监督D公司总经理及其领导的监察稽核部对各项业务的监督控制

单选题某客服人员向客户发送产品收益时,未对客户邮件地址采用密送方式,导致客户邮件曝光,此行为违反了客户服务的(  )原则。[2017年9月真题]A客户至上B安全第一C有效沟通D专业规范

单选题保本基金提供的保证类型一般不包括()。A本金保证B收益保证C红利保证D风险保证

单选题基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩,但基金合同生效不足(  )的除外。A6个月B9个月C1年D2年

单选题关于职业道德,下列说法不正确的是(  )。A是一般社会道德在职业活动中的具体化B与职业活动、职业关系密切相关C基本内容往往会随社会进步而改变D相比一般社会道德规范性更强

单选题封闭式证券投资基金与开放式证券投资基金的主要区别之一是(  )。A是否具有股权性B基金成立是否规定了最低规模C是否被监管部门严格监督D基金规模是否固定

单选题基金宣传推介材料可以登载该基金.基金管理人管理的其他基金的过往业绩,但基金合同生效不足()个月的除外。A1B6C9D3

单选题基金管理公司变更持有(  )以上股权的股东,变更公司的实际控制人,或者变更其他重大事项,应当报经国务院证券监督管理机构批准。A1%B10%C5%D15%

单选题甲在担任公募基金管理公司研究员期间,将公司的证券投资研究报告发送给在其他公司做证券投资研究工作的同学供其参考。这种行为违反了( )职业道德要求。A内幕交易B保守秘密C客户至上D诚实守信

单选题基金的宣传推介材料推介保本基金的,应当( )。A充分说明保本基金与银行存款的一致性B充分揭示保本基金的风险C充分说明基金经理的过往业绩D充分说明保本基金的收益率

单选题基金从业人员在宣传销售基金产品时,以下做法正确的是(  )。A向投资人做出保证最低收益的承诺B向投资人做出投资不受损失的承诺C妥善保管交易数据D交易结束后损毁交易数据

单选题在保本基金到期出现亏损时,由( )负责向基金份额持有人偿付相应损失。A基金持有人B基金管理人C基金托管人D保本义务人

单选题基金投资顾问机构及其从业人员的法定义务包括(  )。A根据投资人的风险承担能力销售不同风险等级的基金产品B客观公正,按照依法制定的业务规则开展基金评价业务C对其服务能力和经营业绩进行如实陈述D确保基金销售结算资金安全、及时划付

单选题投资者教育工作的形式从时空角度看,可分为()。A纸质形式和电子形式B现场形式和非现场形式C个人形式和集体形式D封闭形式和开放形式

单选题我国基金交易的佣金不得高于成交金额的______,起点为______元。(  )A0.1%,3B0.3%,3C0.1%,5D0.5%,5

单选题基金管理人应当在基金份额发售的(  )日前公布招募说明书、基金合同及有关文件。[2017年11月真题]A3B2C5D1

单选题关于上市开放式基金(LOF)的表述,错误的是()。A是一种本土化创新B可以在场外市场进行基金份额申购、赎回C不可以在交易所进行份额交易D基金份额可以通过跨系统转托管实现在场外与场内市场的转换

单选题下列关于LOF与ETF的区别的说法错误的是()。AETF的申购和赎回通过交易所进行;LOF的申购和赎回可以再代销网点进行,也可以在交易所进行BETF与投资者交换的是基金份额与一篮子股票;而LOF的申购和赎回是基金份额与现金的对价CLOF的净值报价频率要比ETF高DETF通常采用完全被动式管理方法;而LOF采用的可以使指数型基金也可以是主动管理型基金