单选题外国公司股票在美国上市通常采用()形式A股票B存托凭证C权证D股票期权

单选题
外国公司股票在美国上市通常采用()形式
A

股票

B

存托凭证

C

权证

D

股票期权


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问答题金融风险有哪些特征?

单选题中国证监会先后在2008年和2016年两次根据实际情况对《证券公司风险控制指标管理办法》(以下简称《风控办法》)进行了修订,2016年修订的《风控办法》通过资本杠杆率对公司杠杆进行约束,综合考虑流动性风险监管指标要求,从()核心指标,构建合理有效的风险指标体系,进一步促进证券行业长期健康发展。①资本杠杆率②流动性覆盖率③风险覆盖率④净稳定资金率A①②③④B②③④C①②③D①③④

单选题下列关于资产证券化说法正确的是()。Ⅰ.资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持,发行可交易证券的一种融资形式Ⅱ.在资产证券化过程中发行的以资产池为基础的证券被称为资产支持证券Ⅲ.通过资产证券化,将流动性较低的资产转化为具有较高流动性的可交易证券Ⅳ.资产证券化提高了基础资产的流动性,便于投资者进行投资,还可以改变发起人的资产结构,改善资产质量,加快发起人的资金周转AⅡ、Ⅲ、ⅣBⅠ、Ⅱ、ⅢCⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅳ

单选题下列主体中,做出的表彰、奖励、评比应记人奖励信息的有()。 Ⅰ.中国证券业协会 Ⅱ.中证资本市场发展监测中心有限责任公司 Ⅲ.中国证监会 Ⅳ.地方性证券协会AⅡ、ⅢBⅠ、Ⅱ、ⅣCⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅲ、Ⅳ

单选题关于股票价格平均数,下列说法中错误的是( )。A股价平均数是采用股价平均法来度量所有样本股经调整后价格水平的平均值B简单算术股价平均数在计算时没有考虑权数,即忽略了发行量和成交量C加权股价平均数是以样本股每日收盘价之和除以样本数D修正股价平均数是在简单算术股价平均数法的基础上,当样本股的股本结构发生变化时,通过变动除数,使股价平均数保持连贯性

单选题以下关于上海证券交易所买断式回购交易,说法错误的是()。A国债买断式回购的交易主体限于在中国结算公司上海分公司以法人名义开立证券账户的机构投资者B所有证券交易所的会员均可参与买断式回购C会员公司代理客户参与买断式回购交易,需承担其客户在债券和资金结算方面的交收责任D国债买断式回购交易的券种和回购期限由交易所确定并向市场公布

单选题将证券市场划分为一级市场和二级市场的依据是()。A品种结构B上市公司规模C层次结构D交易场所结构

判断题为了使净外汇风险敞口等于0,应该把持有的某一币种外汇资产总额和外汇负债总额相匹配,同时使该币种交易账面中的买入和卖出相匹配。A对B错

单选题下列属于短期金融资产市场的是( )。A资本市场B货币市场C股票市场D债券市场

单选题公募基金和私募基金的不同表现在(  )。[2017年6月真题]Ⅰ.发售方式Ⅱ.监管要求Ⅲ.对信息披露的要求Ⅳ.对投资者投资金额的要求AⅠ、Ⅲ、ⅣBⅡ、ⅣCⅠ、Ⅱ、ⅢDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单选题传统的证券发行是以企业为基础,而资产证券化则是以特定的( )为基础发行证券。A资产池B投资组合C现金流D债务池

单选题下列制度中,主要保荐人是政府的是()。A注册制B实质管理C核准制D审批制

判断题公司型基金在法律上没有独立的法人资格。()A对B错

单选题证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于( )。A交收B清算C成交D结算

单选题(  )将成为我国首个实行注册制的场内市场,是我国多层次资本市场体系的重要组成部分。A主板(含中小板)B科创板C创业板D新三板

单选题()的出现给市场的发展提供了机遇,因为它使得市场总是处于流动和不定的状态。A蝴蝶效应B青蛙效应C反射理论D荣枯相生

多选题无记名股票的特点为()。A转让相对简便B安全性较差C认购股票时要一次缴纳出资D股东权利归属股票的持有人

单选题一般来说,风险最小且收益较为稳定的投资产品是(  )。[2017年9月真题]A可转换债券B政府债券C公司债券D股票

单选题关于记账式国债的特点,说法错误的是( )。A可以记名、挂失B以无券形式发行可以防止证券的遗失、被窃与伪造,安全性好C不可上市转让,流通性差D期限有长有短,更适合短期国债的发行

判断题指数基金收益率不适于社保基金等数额较大、风险承受能力较低的资金投资。()A对B错

多选题基金绩效评价需要考虑的因素包括()。A基金的投资目标B基金的风险水平C比较基准D基金组合的稳定性

多选题参加证券从业人员资格考试的条件是()。A年满18周岁B高中以上文化程度C完全民事行为能力D最近3年未受过刑事处罚

单选题下列属于期货交易所职责的有()。 Ⅰ.提供交易的场所 Ⅱ.设计合约,安排合约上市 Ⅲ.为期货交易提供集中履约担保 Ⅳ.间接参与期货交易AⅠⅡⅢBⅠⅢⅣCⅠⅡⅣDⅡⅢⅣ

判断题严格意义上的期货套利是指利用同一合约在不同市场上可能存在的短暂价格差异进行买卖,赚取差价,称为跨市场套利。()A对B错

单选题下列机构中,属于证券服务机构的是()。①律师事务所②资信评级机构③财务顾问机构④投资咨询机构A①②③B①②④C①③④D①②③④

单选题下列情形中,可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的有()。 Ⅰ.严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,构成犯罪的 Ⅱ.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,从事欺诈发行、内幕交易、操纵市场等违法行为,或者致使投资者利益遭受特别严重损害的 Ⅲ.组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的 Ⅳ.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节特别严重的AⅡ、ⅢBⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣCⅡ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ

单选题间接融资相对集中于银行或非银行金融机构,国家对金融机构的管理一般都较为严格,银行自身的经营也多采取稳健方针,一些国家还实行了存款保险制度,这反映出间接融资具有( )的特点。A资金获得的间接性B融资的相对集中性C融资信誉的差异性相对较小D可逆性

单选题国家股的资金来源有()。 ①现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产 ②经授权代表国家投资的机构向新组建股份公司的投资 ③有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资 ④国有资产管理部门所拥有的净资产A①②③B②③④C①②④D①③④