单选题某基金管理公司在新股申购过程中因未遵守市值申购的原则导致申购失败，事后进行原因分析时发现公司新股申购制度在法规发生变化后未及时更新，该事件反映贵公司在内部控制方面违背了（ ）原则。A健全性B有效性C相互制约D独立性
单选题
某基金管理公司在新股申购过程中因未遵守市值申购的原则导致申购失败，事后进行原因分析时发现公司新股申购制度在法规发生变化后未及时更新，该事件反映贵公司在内部控制方面违背了（ ）原则。
A
健全性
B
有效性
C
相互制约
D
独立性
参考解析
解析：
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单选题某公募基金公司经理甲在一次偶然的场合，从朋友乙处得知乙所供职的A公司将要收购B公司，甲便利用此消息在证券市场进行了投资交易。此行为违反了基金职业道德中的（）。A守法合规B不得操纵市场C不得进行内幕交易D专业审慎
单选题风险管理是基金公司经营管理的重要组成部分，以下表述符合风险管理全面性原则要求的是（ ）。Ⅰ．公司应建立具体的风险控制指标体系Ⅱ．风险控制必须覆盖公司的各项业务Ⅲ．风险控制必须覆盖公司的各个部门和各个岗位Ⅳ．风险控制渗透到决策、执行、反馈等各个业务环节AⅡ、Ⅲ、ⅣBⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣCⅠ、Ⅱ、ⅢDⅡ、Ⅲ
单选题关于基金的信息披露，以下说法错误的是（ ）。A基金管理人和托管人均应建立健全信息披露管理制度B基金管理人和托管人均应指定专人负责管理信息披露事务C基金托管人职责终止时，经基金管理人书面同意，可以免除聘请会计师事务所对基金财产的审计D基金管理人职责终止时，应当聘请会计事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告
单选题关于资产管理行业及其功能，以下说法错误的是()。A能够为市场经济体系有效配置资源B搜集信息，帮助投资者进行投资决策C创造产品和服务，连接资金需求方和供给方D提高金融资产价格，获得投资收益
问答题根据所给材料回答问题。 某图书出版社在2009年7月准备增补以下6个选题： ①《2009年热力学国际学术会议论文选》②《澳门特别行政区大事记》（配光盘） ③《中俄边界变迁研究》（附地图）④《现代人体美术作品选》 ⑤《伊斯兰教的形成与发展》⑥《古今天象奇观集萃》 选题①的书稿由热力学会主编。理化编辑室主任看过稿件后，认为内容过于专深，本社编辑人员难以把握其知识的正确性，担心难以保证图书质量。于是热力学会建议：由学会约请某大学物理系的一名副教授担任该书稿的责任编辑，并由该系两位教授负责完成复审和终审工作，出版社收到定稿作整体设计后就可安排印制，但是出版社没有同意。 选题④的作者交稿时提出：出版社完成审稿和编辑加工后，由作者自行联系印刷厂印制3000册，交出版社样书30册，其余由其自销；作者除承担印制费用外，再交给出版社3万元，但是出版社也没有同意。为什么出版社不能同意选题④作者的建议？出版社如何处理才妥当？
单选题关于基金监管的高效监管原则与审慎监管原则，以下表述错误的是（ ）。A审慎监管原则的精髓在于监管机构要尽可能赶在金融机构完全亏损前采取有效措施，以便让金融机构股东外的其他人不受损失B高效监管原则要求监管机构具有权威性，根据风险导向有所管有所不管C高效监管原则要求监管活动有效性优先于程序性D审慎监管原则旨在通过偿付能力监管和风险防控制度体系，维护投资人对金融机构和金融市场的信心
单选题下列说法中，不正确的是（ ）。A基金管理人可以根据产品特点确定QDII基金份额面值的大小BQDII基金份额只能用人民币认购C目前我国分开募集的分级基金仅限于债券型分级基金D分级基金份额募集期间可以通过基金管理人及其销售机构的营业网点进行场外认购
单选题当法律、监管部门规章对从业人员行为有不同规定时，基金从业人员在下列做法中，符合基金从业人员职业道德中的“守法合规”要求的是（ ）。A法律效力级别高，按法律规定执行B在法律和部门规章中选择更严格的规定执行C按法律、部门规章颁布先后，执行新颁布的规定D部门规章更具体，按部门规章执行
单选题以下执业活动中，不符合基金从业人员职业道德中“审慎”要求的是（ ）。A记载和保留适当的调研记录，以支持投资分析B事先在系统中输入各种风控阈值，强化投资风险管理C通读不同卖方提供的研究报告，直接得出投资结论D向客户甲推荐基金时，询问其投资经验和流动性要求
单选题基金监管活动的自律规则不包括（）。A《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》B《基金经理注册登记规则》C《证券投资基金管理公司管理办法》D《基金从业人员证券投资管理指引（试行）》
单选题关于基金销售支付机构，以下说法错误的是（ ）。[2017年4月真题]A基金销售支付机构必须由商业银行或其他金融支付机构担任B基金销售支付机构应当具备安全高效的办理支付结算业务的信息系统C基金销售支付机构必须确保基金销售结算资金安全、及时划付D基金销售支付机构需要根据中国证监会规定予以备案
判断题普通股票和优先股票都会受利率风险影响，但是优先股票较普通股票受利率风险的影响相对小些。（）A对B错